OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1

Maio-Outubro 2024/May-October 2024

Índice/Index

Vol 15, Nº. 1 – Maio-Outubro 2024/May-October 2024

DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1

ARTIGOS/ARTICLES

From alliance building to strategic partnerships: A historical analysis of defence diplomacy

- Faiq Hassan Khalid; Naeem Ahmed – pp. 3-20

The Regime security and Alliance politics in the Middle East - Amer Ababakr – pp. 21-40

Comparative analysis of mediation in some foreign countries and Uzbekistan: Potential

questions and proposals – Asal Hayrulina – pp. 41-56

NATO e opinião pública europeia: fatores mediáticos definidores de confiança - João Carlos

Sousa; Ana Pinto-Martinho; Nuno Amaral Jerónimo – pp. 57-79

Análise comparativa da comunicação estratégica - NATO versus Turquia – No início da

invasão da Ucrânia em 2022 – Fausto Brito e Abreu; Ana Oliveira e Pinheiro; Júlio

N’Naquidanque; Fernando Rita – pp. 80-99

“Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade Transnacional: Balanço

Operacional Português (2018-2021) - Bruno Miguel Oliveira Garcês – pp. 100-119

The Implications of increasing Military spending on Human Security: A Global Perspective

- Zekeri Momoh – pp. 120-132

The Council of Europe, the motor of the European Union’s legislative development in matter

of promotion of human rights – José Noronha Rodrigues; Dora Cabete – pp. 133-154

Eleições para o Parlamento Europeu 2024: Estratégias de Mobilização Jovem - Luís Martins;

Sandrina Antunes; Tiago Nogueira; Beatriz Rodrigues; Marta Ferreira; Guilherme

Rodrigues – pp. 155-177

Colombia's entry into the Pacific Alliance; a reading from the perspective of neoclassical

realism - Carlos Hernán González Parias; Lisbeth Duarte Herrera; Carlos Alberto Builes;

Gustavo Adolfo Londoño Ossa – pp. 178-194

Loss of a Common Horizon: ALBA and the contradictions of the Bolivarian Revolution –

Teresa Baião; André Saramago – pp. 195-213

O Direito da Ordem Regional prevalecente e a cultura de negociação na África Austral–

José Abel Moma – pp. 214-231

A cooperação para o desenvolvimento: práticas e desafios da cooperação entre

Moçambique e Brasil (1975-2022) - Fátima Chimarizeni Papelo; André Luiz Reis da Silva –

pp. 232-248

Rare Earth Geopolitics: Global Dynamics and Strategic Balance of Power - Tiago Tecelão

Martins – pp. 249-265

Multistakeholder collaboration in environmental challenges at the local level: a study of

Ngalam Petengan as an initiative from global civil society - Najamuddin Khairur Rijal; Lucke

Karimah Pamungkas Saputro – pp. 266-287

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Vol. 15, n.º 1

Maio-Outubro 2024/May-October 2024

Índice/Index

O Segredo de Estado em Portugal: Da opacidade Do estado Novo à primazia da

transparência contemporânea – Ana Miguel dos Santos – pp. 288-306

Fertiliy fraud: exploring the legal gaps in India vis a vis the United States - Arushi Bajpai;

Akash Gupta; Shambhavi Sinha – pp. 307-321

“Information Disorder” Campaigns in Natural Hazards and Extreme Events – A Form of

Foreign Influence and a Hybrid Threat? – Felipe Pathé Duarte – pp. 322-334

NOTAS/NOTES

Turkey-Cyprus: Prometheus Unbound or the Catharsis of Afrodite? - Christian Ilcus – pp.

335-347

Fronteiras da República de Angola – Rastos da Conferência de Berlim – Edmar da Silva

Paím – pp. 348-359

Environmental and socio economic implications of energy usage in Kwali Town, FCT, Abuja,

Nigeria - Yahaya Nasiru; Oguche Christopher Joseph – pp. 360-371

From Geo-economics of the “Asia-Pacific” to Geo-politics of the “Indo-Pacific” - Richard

Higgott – pp. 372-379

RECENSÕES CRÍTICAS/CRITICAL REVIEW

Sun Bin (2023). As Leis da Guerra. Lisboa: Editora Grão-Falar. ISBN 978-989-35434-2-9.

– Luís Bernardino – pp. 380-385

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FROM ALLIANCE BUILDING TO STRATEGIC PARTNERSHIPS:

A HISTORICAL ANALYSIS OF DEFENCE DIPLOMACY

FAIQ HASSAN KHALID

frana82@gmail.com

PhD Candidate in the Department of International Relations, University of Karachi (Pakistan). His

research interests include defence diplomacy, foreign policy and related issues in the

global south and north.

NAEEM AHMED

naeem@uok.edu.pk

Associate Professor, Chairman, Department of International Relations, University of Karachi

(Pakistan).

Abstract

Defence diplomacy within the sphere of statecraft is experiencing rapid growth due to the

geopolitical and geo-economic interests of rising power blocs around the world. This paper

aims to provide a comprehensive historical background of significant activities undertaken in

modern defence diplomacy. The central research question explores how the activities in

defence diplomacy have shaped the landscape of international relations. It is found that

defence diplomacy activities like military exchanges, exercises and cooperation with roots in

antiquity, have continuously adapted to shape history and remain relevant in today’s complex

international relations.

Keywords

Defence diplomacy, interoperability, joint military exercise, Defence Attaché, Defence

cooperation agreements.

Resumo

A diplomacia de defesa, no âmbito da esfera do Estado, está a registar um rápido crescimento

devido aos interesses geopolíticos e geoeconómicos dos blocos de potências emergentes em

todo o mundo. O presente artigo tem por objetivo fornecer um contexto histórico abrangente

das atividades significativas realizadas no quadro da diplomacia de defesa moderna. A questão

central da investigação explora a forma como as atividades de diplomacia de defesa moldaram

o panorama das relações internacionais. Verifica-se que estas atividades, como os

intercâmbios militares, os exercícios e a cooperação, com raízes na antiguidade, adaptaram-

se continuamente para moldar a história e continuam a ser relevantes nas complexas relações

internacionais de hoje.

Palavras-chave

Diplomacia da defesa, interoperabilidade, exercício militar conjunto, adido de defesa, acordos

de cooperação no domínio da defesa.

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From Alliance Building to Strategic Partnerships: a Historical Analysis of Defence Diplomacy

Faiq Hassan Khalid, Naeem Ahmed

How to cite this article

Khalid, Faiq Hassan & Ahmed, Naeem (2024). From Alliance Building to Strategic Partnerships: a

Historical Analysis of Defence Diplomacy. Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15,

Nº.1, May-October, pp. 3-20. DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.1

Article received on March 14, 2023, and accepted for publication on October 30, 2023.

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From Alliance Building to Strategic Partnerships: a Historical Analysis of Defence Diplomacy

Faiq Hassan Khalid, Naeem Ahmed

FROM ALLIANCE BUILDING TO STRATEGIC PARTNERSHIPS:

A HISTORICAL ANALYSIS OF DEFENCE DIPLOMACY

FAIQ HASSAN KHALID

NAEEM AHMED

1. Introduction

States resort to their traditional diplomacy to achieve foreign policy goals. This traditional

diplomacy carries out its work under some fixed principles, norms, traditions, and laws,

which are recognized by all states. The primary goal of traditional diplomacy includes

peaceful coexistence, conflict prevention, peacemaking efforts and the protection of

economic and trade interests. If states add a few more goals in their foreign policy, such

as security and defence-related matters and support traditional diplomatic staff with one

or more uniformed people, who are associated with the country's defence institutions

and conduct diplomacy, then it will be termed as defence diplomacy. In simple words, it

can be said that the achievement of national foreign policy objectives through the

peaceful employment of defence resources and capabilities in international politics is

considered defence diplomacy (Drab, 2018).

Alliance building is the purposeful and strategic formation of cooperative connections

between two or more nations to achieve common aims or reduce perceived dangers in

the dynamic field of international affairs. Such alliances take many forms, including

formal treaties with specific military obligations and informal understandings based on

shared economic and strategic interests such as the North Atlantic Treaty Organization,

European Union, BRICS, an informal grouping of emerging economies. Security dialogues

and contacts at the highest level, economic prosperity, pursuing strategic goals,

ideological alignments, joint military exercises and signing of treaties are all important

parts of alliance formation. It is this significant motive that alliance-building has become

a key instrument for governments to handle problems and pursue goals in the changing

fabric of international relations. These collaborations are motivated at their heart by a

shared understanding of interests, where states’ interests are being converged on

concerns of security, economic development, or ideological congruence. Alliances, which

are often codified through treaties, usually include a commitment to mutual defence,

ensuring rapid and decisive action against common dangers.

Strategic partnerships also provide a more adaptable framework for collaboration across

broader sectors such as trade, technological advancement, and other important

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uncertainties. While alliances prioritize military and security-related cooperation,

partnerships offer a wide range of collaboration encompassing economic, environmental,

and technological areas and allow for a more multifaceted strategy that also leverages

the combined resources of participating states for mutual gain. This complicated interplay

between alliance and partnership enables states to navigate a difficult global landscape

while ensuring both immediate security and pursuing shared prosperity.

As for the origins of the concept of defence diplomacy, according to Koerner Wolfgang,

it originated as a systematic notion after the end of the Cold War, when the British

Ministry of Defence, in the name of security sector reforms, began to help states seceding

from the Soviet Union in 1991 (Koerner, 2006). One goal of this assistance was to have

a peaceful environment of international security.

Although alliance building and strategic partnerships are often seen as critical parts of

defence diplomacy, however, to understand the various dimensions of this relationship,

we argue that specific initiatives and selected key activities performed under the umbrella

of defence diplomacy, need to be examined in historical terms. By doing so, we may

show how their origins extend beyond the defined idea of defence diplomacy itself.

Defence diplomacy can involve a range of goals and activities, so it can be considered a

multitasking process. These activities include military exchanges and training programs,

as well as using military assets to support foreign policy-related matters. Defence

diplomacy also involves using military presence and capabilities to deter potential

adversaries and promote stability in a region (Forster, 2004). The primary goal of defence

diplomacy is to use military resources to support and advance diplomatic goals, rather

than only for military purposes.

To present a historical analysis, we shaped a foundation by creating a purpose-built table

of activities within the scope of defence diplomacy. A historical comparison of the

activities involved has been offered. Hence, the authors suggest a research question:

What is the historical evolution and enduring significance of the top four activities in

defence diplomacy, and how have these activities shaped the landscape of international

relations over time?"

2. Literature Review

The material on defence diplomacy is extensive. But we find no particular writing about

its evolution or its historical context. Most of the writings on defence diplomacy have

discussed either the activities carried out under the realm of defence diplomacy; or the

significance of such activities to attain the foreign policy objectives. The highly cited work

has been presented by Andrew Cottey & Anthony Forster who have mentioned various

activities and described them as military cooperation and assistance. It is also held that

the appointment of a defence attaché, an important part of defence diplomacy, emerged

as part of nineteenth-century European diplomacy. The authors have acknowledged ten

actions, which the countries perform mutually, as defence diplomacy activities which

include; bilateral and multilateral contacts between senior military and civilian defence

officials, the appointment of defence attaches to foreign countries, bilateral defence

cooperation agreements, training of foreign military and civilian defence personnel,

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provision of expertise and advice on the democratic control of armed forces, defence

management and military technical areas, contacts and exchanges between military

personnel and units, and ship visits, placement of military or civilian personnel in partner

countries defence ministries or armed forces, deployment of training teams, provision of

military equipment and other material aid, and bilateral or multilateral military exercises

for training purposes (Forster, 2004). These activities can be carried out by the army,

navy and air force of a state, under the auspices of its Ministry of Defence. Apart from

this, defence cooperation has also been kept in this context and it happens between two

countries.

A different view on defence diplomacy, arguing it as an investment in relationships and

a means to create strategic partnerships, is emphasized by John, notably through military

exercises to foster mutual understanding and military collaboration (Blaxland, 2014). For

this, the author provides an example, of when Thailand showed willingness for Australia’s

support, on East Timor. The author argues that Australia's position on the East Timor

crisis would not have succeeded if it had not been for decades of Australia's cooperation

with Thailand in the shape of exchanges, partnerships, and bilateral military exercises.

Therefore, effects like bilateral and short-term military engagement and cooperation in

aid projects are reasons for strengthening measures through defence diplomacy.

Juan Emilio traces the origins of defence diplomacy to the classic military diplomacy that

has been practised since ancient times and was revived in the Napoleonic era. He notes

that the concept of defence diplomacy remained largely unchanged until the end of the

Cold War, focusing primarily on military relations within the classic military field (Cheyre,

2013). Juan also highlights that the 1990s marked the dawn of a new era in international

affairs, characterized by complex interdependence, the rise of new global actors, and the

emergence of public diplomacy. These developments paved the way for a new conception

of defence diplomacy as an expression of network diplomacy, linking the implementation

of foreign policy objectives to those of the defence sector. Juan underscores the potential

of defence diplomacy to be a valuable instrument of statecraft when managed effectively,

leveraging both soft and hard power dimensions on any given issue.

Gregory considers that defence diplomacy is a strategic use of soft power to integrate

conceptual paradigms. This indicates that states use defence diplomacy to influence other

countries' perceptions of security issues, thereby furthering their strategic objectives. In

addition, he presents a new concept of defence diplomacy based on how states pursue

their interests in the global arena. This improved explanation eliminates the historical

conceptual uncertainty around the term, providing a clearer understanding of how

defence diplomacy functions as an instrument of statecraft (Winger, 2014). The author

claims that the study of defence diplomacy is still in its initial stages, demanding

additional scholarly research to uncover its complex uses and measure its success. This

emphasizes the continued need for more research to fully understand the complexities

of defence diplomacy and its multidimensional role in international relations.

Cooperation to form alliances and create partnerships is a specific part of broader forms

of security cooperation around the world. Its notable structures are the Shangri-La

dialogue, the Rim of the Pacific Exercise (RIMPAC), the annual meeting of defence

ministers of ten ASEAN countries and its dialogue partner countries i.e., ASEAN Defence

Ministers Meetings (ADMM), Western Pacific Naval Symposium (WPNS), small bilateral

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efforts and bilateral military-to-military contacts (Bisley, 2014). The most important

advantages of defence diplomacy, according to the author, are its potential to deliver,

and then it can reduce stress and is helpful in crisis management. Second, it gives the

benefit of improving the flow of information and enhancing mutual understanding of

states' capabilities, interests, and red lines. Third is the ability to improve the strategic

environment by fostering personal connections between senior defence officials through

high levels of trust and joint communication.

In international affairs, diplomacy is how countries advance their national interests. If

diplomacy fails, the same interests are achieved through force. In terms of national

security, diplomacy is a soft power, while the military is a hard power (Leahy, 2014). In

the current rapidly changing international situation, this difference is not so clear today.

This is the reason defence diplomacy is proving to be a beneficial way of achieving

national interests less than conflict.

Table 1

Activities under the ambit of defence diplomacy

Defence & Military Officials’ Bilateral/multilateral contacts

Defence attaches

Joint military exercises

Defence cooperation agreements, provision of military equipment, MoUs, treatise

Sub Activities

Interoperability among all branches of armed forces

Education and military training

United Nations Peacekeeping operations

Humanitarian assistance and disaster relief operations, Search and rescue operations

Participation in events organized by military institutions, conferences, parades and

(tattoos, is a new trend and on the rise, the UK termed it cultural defence diplomacy).

Source: Purpose-built table created by the authors during the literature review

It is argued that the activities above, from serial 1 to 4 give a systematic form to defence

diplomacy. These are the basic actions and features through which states conduct mutual

defence diplomacy. Sub-activities are the results and outcomes of the above four

activities. A historical analysis of the top four activities from the above table will be

presented to argue the research question.

3. Defence & Military Officials Bilateral/Multilateral Contacts

Military and defence officials have long engaged in bilateral and multilateral contacts to

achieve diplomatic goals and promote international security. Bilateral contacts refer to

interactions between two countries, while multilateral contacts involve two countries.

Because of such engagements, military and strategic alliances are formed. These are

formal agreements between two or more countries to provide mutual defence against

external threats. Defence and military professionals' bilateral and multilateral

interactions are significant because they facilitate diplomatic communication and

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government collaboration. These encounters are critical to defence diplomacy, enhancing

mutual understanding, trust, and strategic partnerships. Bilateral connections also allow

governments to engage in direct discussions, exchange perspectives on security-related

matters, and explore mutually beneficial endeavors. Multilateral contacts, on the other

hand, are frequently held within the context of international forums and alliances, and

they help to build collective policies and actions to address common security challenges

and threats. These activities strengthen military-to-military partnerships and play an

important role in developing larger diplomatic relations.

3.1 Genealogy

Ancient civilizations have a long history of bilateral and multilateral interactions between

armed forces. For instance, city-states like Athens and Sparta, joined forces in Ancient

Greece to coordinate military actions and for mutual defences (Martine, 2013). Athens

and Sparta’s alliance against Persia during the Greco-Persian Wars is a well-known

instance of bilateral cooperation. In Ancient Greece, the Delian League, led by Athens

and the Peloponnesian League, led by Sparta represented multilateral alliances (Larsen,

1940). Military alliances were also formed between various city-states, tribes, and

kingdoms in ancient Rome, for instance, in the First Macedonian War, 215-205 BCE

(Bunson, 2014). During the Middle Ages, military alliances were formed between feudal

lords and monarchs to defend against invaders and to expand their territories. Military

alliances and interactions between nations have evolved more formally and institutionally

in recent history (Clausewitz, 1950).

In the years leading to World War I, many military alliances between European nations

were formed, including the Triple Alliance and the Triple Entente. The 20th century saw

the formation of the North Atlantic Treaty Organization (NATO) in 1949, which is a

military alliance of several North American and European countries that was formed as a

response to the threat of Soviet expansion during the Cold War. Since its end, NATO has

expanded its mission beyond collective defence to include crisis management operations.

This includes peacekeeping missions, peacebuilding activities and interventions to

prevent or stop conflicts. Since 1999 the Kosovo Force (KFOR) in Kosovo and the

International Security Assistance Force (ISAF) in Afghanistan from 2003 to 2014 was a

NATO-led alliance aimed at stabilizing the country and supporting the Afghan government

in building a secure and democratic state (NATO, 2023). While not formal allies, Australia,

New Zealand and the US security treaty (ANZUS) and NATO also collaborate. Beyond

participating in large-scale military exercises like Talisman Sabre and Rim of the Pacific

(RIMPAC), they also share intelligence and develop joint training programs. This

cooperation extends to regional security concerns, especially in the Indo-Pacific.

While the end of the Cold War saw a surge in UN peacekeeping operations, the UN

emerged as a central player in peacekeeping, alongside regional organizations like the

African Union and multilateral alliances like NATO. The UN Mission in South Sudan

(UNMISS) established in 2011 to support and protect civilians in South Sudan and the

UN Interim force in Lebanon (UNIFIL) since 1978 face varied degrees of success,

grappling with challenges. Such peacekeeping efforts are carried out through UN Security

Council resolutions, which play a key role in shaping international security policy as well

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as peacekeeping efforts (UN, 2023). So, it can be assumed that bilateral and multilateral

contacts between military forces have a long history and existed for centuries, but it has

become more formalized and institutionalized in the modern day. North Atlantic Treaty

Organization (NATO) and Australia, New Zealand, and United States Security Treaty

(ANZUS) are a few prominent examples.

4. Defence Attaché

A defence attaché is a military officer assigned to a foreign embassy or consulate to

represent their country's defence interests and military capabilities. Defence attachés are

typically responsible for promoting military-to-military relationships and cooperation with

the host country, as well as providing information about the military capabilities and

intentions of their own country. They may also be responsible for coordinating military

exchanges and training programs, and for providing help and support to their country's

military personnel who are stationed abroad (Masland & Radway, 1957). Defence

attachés often work closely with their country's embassy staff and with the military

officials of the host country to meet their goals.

Moreover, he also gathers intelligence while serving as a diplomatic representative of his

country, but as globalization progresses, more complex technology emerges, and

Attaches’ role and scope are also becoming more complex. This role is the name of any

nation's ability to know what kind and how much important information they can get

about another country.

Furthermore, states spend a lot of capital on the training, deployment, etc. of defence

attachés, and this is the reason their performance and capabilities are closely monitored.

It is difficult to estimate the value of the Attaché system, especially in terms of efficiency

when countries are spending their resources on them. One thing is certain many actions

assigned to the defence attachés prove to be beneficial for the achievement of foreign

policy goals. Because of the desire to achieve great power, the acquisition of strategic

intelligence has become very important. Timely assessment of the war capability of

foreign governments or countries is now becoming a guarantee of survival and security

for the country. The reason for this is that at no other time in the history of civilization

did a man have such great abilities to destroy his fellow man as they do today (Vagts,

1967).

4.1 Genealogy

In Roman history, military personnel were used for the special purpose of espionage.

Frontinus (40-103 AD) included espionage as an instruction among other services in the

work of an officer (Erdkamp, 2011). It is also mentioned that when Scipio sent Caius

Lilius to the camp of Syphax under the pretext of the embassy, he took many military

officers with him in the disguise of his domestic servants and gathered expert soldiers.

In this way, the task of appointing generals to diplomatic posts in 17th-century Persia

began so diplomatic reports could be checked. There are many mentions of appointing

Generals as Ambassadors by Napoleon (Freke, 1854). Due to their historically strong

role, most European powers had also employed military officers as foreign

representatives by the mid-nineteenth century. The official nomination and regular

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position and name were given in 1857. In the same way, the United States came out of

the period of isolation and in 1888 officially started appointing military attachés

(Kupchan, 2020).

5. Joint Military Exercises: Enhancing Interoperability and International

Relations

It refers to a large-scale activity in which more than one country exercises its military

capabilities under an explicit purpose at a specific location by mutual consent. These are

training exercises that involve military staff and equipment to practice and improve

military skills and capabilities. These exercises can take place at various levels, ranging

from small unit-level training to large-scale and multinational exercises involving the

participation of multiple countries (Clem, 2018). Such exercises have a variety of

objectives, which include improvement in the readiness and capabilities of military forces,

testing of new types of equipment and tactics, and demonstration of military strength to

deter potential adversaries. They are also used to build and strengthen relationships with

allies and partners, and to foster cooperation and interoperability between military forces.

Military exercises can take many forms, including field training exercises, which involve

live-fire ranges and simulated battlefield conditions, and computer-simulated exercises,

which use advanced computer technology to simulate military operations. They also

include a range of activities, such as air, land, and sea drills, as well as cyber and space

operations (Caton, 2018). Joint Military Exercises (JME) are an important part of

maintaining the readiness and effectiveness of military forces and are a critical part of

national defence strategies. They also serve as a signal for military opponents by showing

the level of unity between the forces involved and their ability to coordinate. In this way,

without actual combat, the army gets a good idea of what the effects of a possible war

would be and will the strategy be correct and so on (Levy J. S., 1998). Defence

policymakers get first-hand information on several issues such as scenario preparation,

analysis, training for wartime decisions, the consequences of possible decisions taken

during the war, and mobility can also be reiterated. According to a 2021 study, joint

military exercises conducted within a defined alliance have the potential to deter

adversaries without creating moral hazard (Dylan R. K., 2022). The reverse can also

happen, and it can lead to an increase in conflicts, but this is extremely rare (Dylan R.

K., 2021).

JME’s promote brotherhood, and camaraderie among the forces involved. Along with

expressing the spirit of goodwill, it can also show the soft power, culture, language,

customs and lifestyle of the nation. The professional skills of the staff emerge through

exercises. It is a fact that the effectiveness of any defence equipment can be known only

because of the skill of the person using it. This is the reason for weapons manufacturing

companies and countries, such exercises, where equipment is also tested, are an

advertisement of their advanced technology and equipment. If we talk about the

implications, the subtlest aspects that are part of the war strategy can be decoded and

many things can be revealed (Sukin, 2020).

Military exercises often involve the participation of multiple countries and military forces,

which lets them practice and improve their ability to work together and coordinate their

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efforts. This is important for making sure military forces can effectively run together in

multinational operations. Similarly, military exercises help to build and strengthen

relationships between countries, particularly when they involve the contribution of

multiple nations. This can foster greater cooperation and understanding between military

forces, and help to promote regional stability and security. Another important feature of

JME is deterrence. It is argued that military exercises are an important tool for improving

the readiness and capabilities of military forces and for building and strengthening

relationships with allies and partners.

5.1 Genealogy

The history of military exercises can be traced back to earlier civilizations. For instance,

Greek city-states like Athens and Sparta engaged in regular phalanx training in ancient

Greece to practice battle and test out new tactics and techniques (Martin, 2013). This

involved synchronized marches, manoeuvres, and weapon drills which helped to improve

discipline, cohesion and effectiveness in battle. To increase cooperation and

interoperability, the Roman military conducted joint exercises with allied tribes and

kingdoms in antiquity (Southern, 2007). To increase their armies' readiness and

coordination, feudal lords and kings also remained engaged in combined military drills

during the Middle Ages, the medieval warfare often involved the combined forces of

multiple lords and kings. These forces held regular “war games” and tournaments which

served as military training.

Persia has a rich and ancient military history, with training procedures evolving.

Achaemenid army (550-330 BCE) relied largely on mounted archers called Aspeis and

Dastana, who were trained in mounted archery, riding and battle tactics (Archer & Ferris,

2002). Foot troops, sometimes recruited from conquered lands were trained in spear and

swordsmanship, shield formations and marching drills. Persian soldiers were known for

their strict discipline and steadfast loyalty to the king. Strict obedience, physical exercise

and shared meals were used in training to establish these ideals.

6. Defence Cooperation Agreements

The Defence Cooperation Agreements (DCAs) are formal agreements between countries

that set a framework for military cooperation and collaboration. These agreements cover

a wide range of activities, including the exchange of military personnel and equipment,

joint training and exercises, sharing military technology and information, alliance against

common threats and military assistance. The DCAs help states in the achievement of

several important foreign policy objectives which include, strengthening military

relationships, improvement of military capabilities, enhancing interoperability and

promoting regional stability (Kinne, 2018).

The DCAs also help to improve the capabilities and readiness of military forces which is

important for developing countries, as they have limited financial and other resources

and need to rely on external support to modernize and improve their defence capabilities.

In the same way, DCAs let military forces of different countries work together effectively

by improving their ability to run together in an environment other than war. This is also

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very important for developing countries that intend to participate in peacekeeping or

other international missions under the auspices of the United Nations or any other formal

international coalition.

In recent years, DCAs have become an efficient tool among states to address their

common defence threats, border problems and internal security challenges, such as

terrorism, piracy, and other transnational maritime threats. Developing countries are

already vulnerable to these threats and benefit from this cooperation with other countries

to address them. The opportunities for collaboration and innovation help military forces

of states to learn from each other and share best practices and access to new markets

and technologies, providing the opportunity to countries willing to share or sell military

equipment and technology as part of the agreement (Swedish Defence research agency,

2019).

Defence cooperation agreements are also useful for economic gains as well. These have

the potential to attract investment and support from other states which may include the

coproduction of military equipment, arsenals, and training, again this is crucial for

developing countries without many resources to invest in their military-industrial or

manufacturing capabilities and seek cooperation at international level to strengthen their

defence.

6.1 Genealogy

Defence cooperation partnerships have a long history. Although the structure and

complexity of these agreements have evolved throughout time, the basic concept of

many groups working together for mutual defence predates recorded history. In Ancient

Mesopotamia, city-states such as Lagash and Ur formed alliances in reaction to common

challenges, which likely included mutual military support. Treaties and pledges,

frequently invoking deities to confer binding authority, helped to strengthen the

consolidation of these accords (Richardson, 2012).

In Egypt, Pharaohs formed alliances with neighbouring countries to combat nomadic

tribes and rival powers, with documented examples of cooperative military operations

and troop transfers reaching back to the New Kingdom period (Langdon & Gardiner,

1920). During the Persian Wars in ancient Greece, city-states formed intricate alliances,

with Athens leading a maritime confederacy against the invading Persian Empire. This

concerted endeavor, which featured shared military resources and coordinated plans,

demonstrated the effectiveness of the collective defence. In ancient Rome, regular treaty

engagements with allies and client states required military assistance during times of

crisis. The Roman army incorporated auxiliary troops from conquered countries, resulting

in a diversified and multicultural force (Phang, 2011). Examining the historical

foundations of such accords provides essential insights into their current significance and

potential.

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7. Concluding Analysis

There is an increasing need for defence diplomacy to promote collaboration between the

global north and the global south. Within this framework, defence diplomacy emerges as

a critical tool for promoting international peace and security, increasing communication,

and encouraging state collaboration. Its application not only reduces the likelihood of

conflict but also contributes to the development of trust and understanding among

governments. Defence diplomacy continues to be a dynamic force in navigating the

changing global scene. The entire essence of diplomacy is changing; the emergence of

new technology, notably the influence of social media, creates new communication

channels.

This transition involves diplomacy's adaptation to new forms and organizations. It

necessitates the integration of a variety of statecraft tools to effectively traverse and

address these difficulties. Against this backdrop, the historical evolution and enduring

significance of bilateral and multilateral contacts between defence and military officials,

assignments of defence attaches, joint military exercises, defence cooperation

agreements, and the establishment of Memoranda of Understanding (MoUs) for military

equipment provision and treaties all play a role in shaping the ever-evolving landscape

of international relations.

Defence diplomacy, which consists of some important activities, has an old history. The

historical evolution of defence diplomacy activities, encompassing military exchanges and

training programs, joint military exercises, and cooperation in various fields of mutual

interest, reveals a persistent and dynamic engagement that predates contemporary

international relations. Military exchanges, serving as conduits for knowledge transfer

and fostering relationships between nations, have been traced back to ancient

civilizations, which show their enduring importance in building alliances and helping with

understanding. Joint military exercises, a cornerstone of defence diplomacy, have

evolved from traditional manoeuvres to complex multinational operations. Historical

instances, such as joint military exercises during the World Wars, underscore the

enduring significance of collaborative military training in enhancing interoperability and

promoting collective security. Additionally, cooperation in fields like technology exchange

and tactics has roots in historical alliances, showcasing the continuing nature of

multifaceted defence diplomacy activities. These defence diplomacy activities, shaped by

geopolitical shifts and technological advancements, have played pivotal roles in alliances

like the North Atlantic Treaty Organization and strategic partnerships, leaving an indelible

mark on the international relations landscape. Their historical continuity underscores

their adaptability and relevance, illustrating how they have consistently contributed to

shaping diplomatic interactions, enhancing security, and fostering stability across

different epochs. In modern times it has become more organized and institutionalized.

Today, defence diplomacy has evolved to encompass a wider range of activities, including

joint military exercises of bilateral and multilateral level, humanitarian missions, and

peacekeeping operations. As technology continues to transform the way militaries

operate and interact, the future of defence diplomacy is likely to see even more

innovative approaches, such as the use of artificial intelligence in strengthening military-

to-military interactions and greater cooperation between military and civilian agencies.

The challenges and opportunities of defence diplomacy will continue to be shaped by

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broader geopolitical trends and global security challenges, such as rising nationalism,

regional conflicts, and the ongoing threat of terrorism.

It is a fact that throughout modern history, the change from historical alliance formation

to contemporary strategic alliances in defence diplomacy has had a substantial impact

on governments' ability to achieve their national aims and interests. This progress has

seen a shift away from rigid and static partnerships and toward more flexible,

collaborative, and nuanced methods. Strategic defence diplomacy alliances have proven

useful in resolving multidimensional global concerns, encouraging information sharing,

and responding to non-traditional security threats. Governments have improved their

ability to handle geopolitical challenges by adjusting to this changing landscape, ensuring

a more effective pursuit of national goals and interests on the international stage.

The global community encounters complex and multidimensional problems that no single

state or institution can manage alone. The COVID-19 pandemic highlighted the collective

vulnerability of governments, demanding coordinated measures on both internal and

foreign fronts. The implications go beyond health crises; challenges like terrorism, the

widespread influence of the Internet, and the inexorable march of modernization have

changed the global security landscape. Combating international terrorism, for example,

is no longer an individual's job, but rather a shared concern that transcends national and

organizational boundaries.

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OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

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THE REGIME SECURITY AND ALLIANCE POLITICS IN THE MIDDLE EAST

AMER ABABAKR

amir.mohammadbabekr@gmail.com

He holds a Ph.D. degree, Cyprus International University (Cyprus). His major is in Politics in the

Middle East. His fields of interest include international relations, international security, foreign

policy, and ethnic conflict.

Abstract

This article seeks to systematically understand the logic of unstable alliances in the post-

revolutionary Arab Middle East. On what basis do the states in the Middle East enter into

alliances with each other and what variables influence their fluid coalition-forming policy?

Contrary to mainstream approaches that explain the nature of alliances through variables

such as the balance of power, anarchy, identity, and external threats, however, understanding

the mechanisms and empirical complexities of the alliance-making policy of Middle East states

go beyond those variables. The present study proposes using the theories of alliance in

international relations as an approach to 'regime security', an alternative integrated

framework in understanding the roots of alliance in the Middle East. Despite the changes in

international and regional politics, the main interest for each of the Middle East states is still

to ensure the survival and security of their political regime. The options of foreign relations

and alliances of the states in the Middle East are based on their dynamic action to maintain

the security of the ruling regime against potential internal and external threats. In such a

situation, alliances are formulated as transnational coalitions among potential allies to ensure

the survival of political regimes. In line with the test of the main idea of the article, a case

study of regional alliances in the Middle East is discussed.

Keywords

Alliances, the Middle East, the Arab Uprisings, Balance of Power, Regime Security.

Resumo

Este artigo procura compreender de forma sistemática a lógica das alianças instáveis no Médio

Oriente árabe pós-revolucionário. Com que base é que os Estados do Médio Oriente

estabelecem alianças entre si e que variáveis influenciam a sua política de formação de

coligações fluidas? Contrariamente às abordagens tradicionais que explicam a natureza das

alianças através de variáveis como o equilíbrio de poder, a anarquia, a identidade e as

ameaças externas, a compreensão dos mecanismos e das complexidades empíricas da política

de formação de alianças dos Estados do Médio Oriente vai, no entanto, além dessas variáveis.

O presente estudo propõe a utilização das teorias da aliança nas relações internacionais como

uma abordagem à "segurança do regime", um quadro integrado alternativo para compreender

as raízes da aliança no Médio Oriente. Apesar das mudanças na política internacional e

regional, o principal interesse de cada um dos Estados do Médio Oriente continua a ser o de

assegurar a sobrevivência e a segurança do seu regime político. As opções de relações

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The Regime Security and Alliance Politics in the Middle East

Amer Ababakr

externas e alianças dos Estados do Médio Oriente baseiam-se na sua ação dinâmica para

manter a segurança do regime no poder contra potenciais ameaças internas e externas. Nesta

situação, as alianças são formuladas como coligações transnacionais entre potenciais aliados

para garantir a sobrevivência dos regimes políticos. Para testar a ideia principal do artigo, é

discutido um estudo de caso de alianças regionais no Médio Oriente.

Palavras-chave

Alianças, Médio Oriente, Revoltas Árabes, Balanço de Poder, Segurança de Regime.

How to cite this article

Ababakr, Amer (2024). The Regime Security and Alliance Politics in the Middle East.

Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15, Nº.1, May-October, pp. 21-40. DOI

https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.2

Article received on November 7, 2022, and accepted for publication on March 13, 2024.

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The Regime Security and Alliance Politics in the Middle East

Amer Ababakr

THE REGIME SECURITY AND ALLIANCE POLITICS

IN THE MIDDLE EAST

AMER ABABAKR

Introduction

The transformation in the strategic political environment of the Middle East after the Arab

revolutions has led to a change in the logic of alliances and the instability of regional

alliances. Although the dynamics of regional power redistribution in the anarchic and

permeable environment of the Middle East still play a fundamental role in shaping the

logic of regional alliances, several major developments necessitate a review of traditional

approaches to alliances in the region. Unlike the traditional alliances that were

determined based on security and defense treaties between allies, the changing regional

politics is more focused on informal and fluid patterns of coalition forming. Non-state

actors such as Hezbollah, Kurdish forces, Salafi movements, and militia groups play an

important role in regional politics by challenging the traditional functioning of states,

security, and even alliances. Furthermore, the change in the US's Middle East policy and

the reduction of strategic commitments to determine the rules of the game in the region

has given the regional powers more room to maneuver and shape the order in the Middle

East. Finally, the structural changes in the international system have brought the Middle

East into a new context of competition between great powers, in which the relative

decline of the US hegemony has provided a wider arena to policies of eastern powers,

including Russia and China, each based on strategic interests to develop relations with

regional states.

In the macro view, there is a significant connection between the structural changes in

the international system and the dynamics of alliances in the changing geopolitics of the

Middle East. After the Cold War, the conditions of the structure of the Unipolar system

and the undisputed power of the US shaped the alliance-forming policy of allies and

enemies in the region. In recent years, with the decline of the hegemony of the US or at

least the reduction of its strategic inclinations to shape order in the Middle East has been

weakened, and at the same time, no competing power has replaced it. Although in terms

of material power, it is not easy to talk about the decline of the US dominance in the

international system, especially in the Middle East, where it has the largest number of

military bases and regional alliances, the results of its performance show that the power

structure and equations of the region as a whole are no longer directed from Washington.

In such a situation, it seems that Middle East geopolitics is transitioning from the post-

Cold war US order to post-US disorder (Valbjørn, 2019; Darwich, 2018). This situation

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encourages not only regional powers such as Iran, Saudi Arabia, and Turkey, but also

major eastern powers such as Russia and China to play an active role in the changing

regional political landscape.

In such a context, regional powers have found a special position in shaping the changing

order of the Middle East. At the same time, the limitation in structural power and the lack

of capacity to apply for hegemonic order on the part of each of the regional players have

led them to help and create regional alliances to expand influence and shape the path of

the Middle East equations. In the period after 2011, while the traditional centers of power

in the Arab Middle East such as Egypt, Syria, and Iraq became the focus of regional

conflicts, regional politics in many cases were affected by the activism of non-Arab

powers, Iran, Turkey, Israel, and the only comparable Arab power has been Saudi Arabia.

In the meantime, while Saudi Arabia and Israel have sought to maintain the status quo,

Iran and Turkey, considering their national role as anti-hegemonic powers, have

mobilized their power sources to weaken the hierarchy and the Western-oriented system

(Kamrava, 2018).

At the intermediate level, there are small powers and weak states that are inclined

towards alliances with regional powers based on security motivations, identity ties, or

pragmatic approaches. A group of these actors sees the provision of their strategic

interests in connection with maintaining the regional status quo, and therefore, they

follow the initiatives of the Western powers and their main allies in the region. The UAE,

Bahrain, Egypt, and Jordan have approached Saudi Arabia and Israel based on ideological

links and common security concerns, especially the increasing influence of the Resistance

Axis and the adventures of the Muslim Brotherhood, which are supported by Western

allies. Another group, whom not identically motivated, but based on strategic

considerations, moves closer to or away from alliances. This group of states that have

flexible and pragmatic behavior includes Algeria, Oman, Morocco, Qatar, and Tunisia.

Qatar is a clear example of the overlap of strategic interests and identity in alliance

forming. While it approaches Iran and Western powers due to strategic and security

considerations, under the influence of ideological motivations, it enters into a strategic

alliance with the forces of the Muslim Brotherhood, especially Turkey, and moves away

from the Sunni axis led by Saudi Arabia, the UAE, and Bahrain, an example of it that is

the Qatar blockade crisis.

At the domestic level, there is another cluster of regional actors who are unable to

influence the equations of the Middle East due to the weakness and fragility of the central

government and internal crises. Hence, to ensure survival, they are inevitably inclined

towards forming alliances with regional powers and non-state actors. Those states which

include Iraq, Yemen, Syria, Libya, and Lebanon, have become the playground of

competition and conflict between regional and extra-regional powers. The intervention of

foreign powers in the internal equations of fragile states, directly or through proxy forces,

has increasingly led to the inefficiency of the central governments in providing system

and internal security; which naturally forms part of the disorder in the chaotic geopolitics

of the Middle East.

Meanwhile, each of the regional power’s allies with the middle powers and the weak

states in the region based on their strategic preferences. Some of their priorities are also

affected by the policies and preferences of extra-regional powers. The strategic priorities

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of the US, Saudi Arabia, and Israel, as the guardians of the status quo, have made a

comprehensive alliance against Iran's regional influence in Syria, Iraq, and Yemen. Saudi

Arabia, in an alliance with the UAE, Egypt, and Bahrain, seeks to keep Qatar - even at

the cost of regime change - within their alliance. Turkey and Qatar have united with

Hamas and other Brotherhood forces in the region in order to dominate their strategic

arrangements in the Middle East, especially in the internal equations of Syria, Egypt,

Libya, and the Gulf. At the same time, the threats posed by the strategic rise of the

Syrian Kurds shape the nature of Turkey's security alliance behavior in relations with

neighboring states and Western allies. Russia, Iran, and Hezbollah have allied with Syria

in order to preserve Bashar al-Assad's regime and change the balance of power in the

eastern Mediterranean. In a comprehensive alliance with the forces of the resistance

front, Iran is trying to challenge the US order in the region, to safeguard the security of

its allies in Syria, Iraq, Lebanon, and Yemen, and to maximize geopolitical influence in

competition with other regional powers.

The Syrian crisis is a clear example of the complex situation of the formation of competing

alliances between extra-regional powers, regional actors, and non-state actors. In the

meantime, the perspective of the regional alliances on the Palestinian issue as the most

important traditional variable of the alliances in the Arab world is controversial and based

on the regional goals of the alliances. The Palestinian issue, and from a closer

perspective, the Arab-Israeli conflict traditionally played a fundamental role in the

forming of alliances in the region. After 2011, with the deepening of regional crises,

especially wars and internal conflicts in the Arab world, the issue of Palestine and the

confrontation with Israel's hostile policies in the occupied territories have been removed

from the strategic priorities of many Islamic states, and on the other hand, they have

witnessed an alliance. We are unofficially fighting between the Arab and Israeli states

against Iran and its allies, which is part of this process influenced by the Middle East

conspirators of Washington and Brussels to weaken Iran's regional influence. It seems

that the main reason for the decentralization of the Palestinian issue is the volume and

depth of crises throughout the Middle East. On the other hand, while the strengthening

of Salafi movements, especially IS, is one of the major common security threats among

different regional actors, the regional offensive policies and priorities have prevented the

adoption of joint measures by rival alliances in the Middle East.

In such a situation in the Middle East after 2011, where instability and lack of regional

order are one of its most important characteristics, the states of the region, under the

influence of the fluidity of attempts and the lack of threatening uncertainties, faced the

puzzle of what are the most urgent and main threats against them to adjust or change

their union-forming behavior based on that. This article seeks to systematically

understand the logic of alliances in the Middle East after 2011. On what basis do the

states of the Middle East enter alliances with each other and what variables and

motivations influence their alliance options? How can the fluidity and instability of

regional alliances in the Middle East be explained? Contrary to mainstream approaches

in explaining the nature of alliances in the Middle East, variables such as the balance of

power, anarchy, and external threats cannot explain the dynamics and complexities of

the alliance-forming policy of states in the Middle East and the changing field realities of

regional politics. On the other hand, although alternative perspectives such as the

universal balance of shifting responsibility and Structuralist concerns in shaping the

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nature of the alliances in the region, broaden our theoretical perspective in understanding

the logic of fluid regional alliances, but do not provide a comprehensive and systematic

approach to us.

It is simplistic to explain the nature of Middle East alliances after 2011 based on Shia-

Sunni ideological clashes and sectarian conflicts between Iran and Saudi Arabia.

According to the logic of the balance of power, the region should have witnessed the

emergence of a comprehensive alliance between Turkey, Saudi Arabia, and Israel to deal

with the common threat of Iran's regional influence. Also, contrary to the predictions of

the balance of threats, the states of the region never entered into a comprehensive

alliance against IS as a common security threat. In such a situation, to systematically

understand these complexities and the underlying layers of the alliance-forming policy in

the Middle East, a unified framework of international relations theories is needed that

formulates the variables and different levels of analysis of 'regime security' in the form

of a unified idea or concept. Based on this, this article sees the issue as the main driving

force behind the alliance-forming policy of the Middle East states after 2011 and suggests

a way to recognize alliance-forming in the region. In the security of the regime, this

basis, the actual framework, after the revolutionary developments of 2011, was the logic

of forming alliances of the Middle East states based on their dynamic action to ensure

the security of the political regime against potential internal and external threats.

The Nature of Alliances: A Look from the Theoretical Perspectives

From the point of view of some neorealist approaches, power distribution and anarchy as

the main drivers of international relations alone cannot explain the changing dynamics

of alliances in the regional politics of the Middle East. Contrary to Waltz's balance of

power theory, from Stephen Walt's point of view, the policy of states is not just a reaction

to a change in the balance of power but is influenced by the perception of common threats

and the need to balance threats against the capabilities and aggressive intentions of

competitors (1987). Consistent with Mearsheimer, Alliances are an adversarial response

to the aggressive policy of other states to maximize power and defend against threats

(Mearsheimer, 2001). In such circumstances, states need to choose between

Bandwagoning or balancing against it. Walt's main argument is based on the hypothesis

that international anarchy, binds the states in the Middle East to always seek to balance

each other in order to maintain security. Perhaps one of the prominent features of Walt's

theory is to consider the different understanding of regional states of security and threats

in the process of alliance forming.

Walt believes that during the Cold War, the leaders of the Middle East, unlike their

Western allies, were not worried about the threats caused by the spread of communism,

but the threat of the Zionist regime and the perception of threats from each other shaped

the alliance policy of the Middle East states more than the Soviet threat (Walt, 1987).

What was neglected in the Cold War thinking about the regional security of the Middle

East was the regional actors' understanding of security. What did they consider as a

threat, what was their security concern, and based on what motivations did they ally?

Other alternative perspectives explain the scope of coalition forming beyond the necessity

of choosing between balancing and sequencing, which include inclusive balancing and

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delegation of responsibility. By examining the relations between regional states and

international powers, believes that the logic of unification of third-world states (including

Middle East states) is affected by structural conditions and balancing against external

threats, as much as it is a reaction to threats. Domestic is against the security of their

political system. In this framework, weaker states take comprehensive measures to

balance with foreign powers to ensure the survival of their political regime and deal with

internal threats. In such a context, the security of the state is considered to mean the

security of the established political regime (David, 1991).

In the event of a legitimacy crisis, the leaders of the Middle East in the field of foreign

policy adopt a strategy that serves to consolidate their internal power and ensure the

survival of their political system, even if the state's interests and national security are

jeopardized in the long run. Weaker states are also likely not to put any of the balancing

strategies on their agenda, and at the same time, not follow through, due to a lack of

material capabilities or fear of entering into an unwanted conflict. In such a situation,

they follow the responsibility-shifting strategy in the hope that stronger aligned states

will bear the cost of balancing in the face of common threats or aggressive actions of

emerging powers, the results of which are highly uncertain. However, if these states

conclude that the survival of their political system is in danger, they will undertake even

more commitments in their alliances (Ryan, 2016). Concerning the reason for the

instability of alliances in the Middle East, Snyder (1991) believes that due to the lack of

sufficient information about the intentions of other allies, in addition to the threats of the

hostile bloc, the states also have a threat perception about the intentions and behavior

of their allies. Therefore, the situation of security bottleneck within the alliances prevents

their stability.

Although the approaches influenced by realist assumptions seek to include the

imaginations of regional actors in the analysis of the pattern of Middle East alliances

(Walt, 1987; Schweller, 2004). But they cannot explain how some states in the region

seek to balance against internal threats and, in this way, unite with secondary allies to

concentrate foreign resources against the main enemy. On the contrary, some, by

challenging the assumptions of realism, consider political economy and internal political

relations as the main variables in foreign policy regulation and alliance forming in the

region. Michel Brent believes that domestic policy concerns and the issue of economic

development are more capable of explaining the foreign policy behavior and coalition

forming of states in the Middle East than the high policy variables such as the distribution

of military capabilities and the balance of power (Barnett, 1998). By studying the

unification policy of small Arab states such as Jordan, Allinson concluded that the logic

of the Middle East states' unification is rooted in 'budget security' and the provision of

financial resources of the ruling regime, which forces or encourages their economic needs

to participate in a regional alliance (Allinson, 2016).

Constructivists also consider the understanding of the logic of alliances in the Middle East

as dependent on the introduction of the roles, identities, and constructed norms,

especially in the Arab world. By moving away from the material focus of neo-realist

approaches, Barnett (1998) believes that Arab policymakers seek security through

representational politics. In the sense that by strengthening the 'Pan Arab' image, they

both reproduce their legitimacy and determine their friendship and enmity patterns based

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on its representations. Accordingly, Arab leaders have used symbolic power instead of

military power to strengthen their security and control each other's foreign policy, and

states that are outside of this pan-Arab representation are seen as hostile. In this respect,

Bilgin (2004) by asking critical questions about 'the meaning of security in the Middle

East, believes that the neglected point in the approaches investigating the regional

alliances in the Middle East is not taking into account the alternative understandings

about security that coexist in the region in the sense that the identity and conventional

wisdom create collective interests, and the clash of intangible interests is the primary

factor in forming alliances. Neoclassical realists such as Randall Schuler, by combining

different approaches and criticizing the Structuralist assumptions of Neorealists,

developed a new concept called 'the Balance of Interests'. From this point of view, states

create a balance when it is in their favor. Balancing involves situations in which a state

is not directly threatened by a hostile state, but in order to maintain its long-term security

interests, it decides to balance against a state that, in different circumstances, wherever

it is, acts against it (Schweller, 2004). Underbalancing happens when a coalition state

cannot balance against the hostile state or does not have an efficient response to the

perceived threat. Mark Haas (2014), using the idea of Schweller's balance deficit in

explaining the alliances in the Middle East, believes that the alliance-making policy in the

region is based on the ideology and the type of political system of the potential allies. If

the ideological distance between the states and potential allies is large or if they perceive

each other's political system as a threat, despite the balance of power predictions, they

will not be able to ally against the hostile power and will suffer a balance deficit against

it. This approach can explain the non-formation of a comprehensive alliance between

Turkey, Saudi Arabia, and Israel against Iran's regional influence after 2011, and, the

balance deficit against it.

The Regime's Security Framework and Middle East Exceptionalism

Understanding the international relations of the Middle East is incomprehensible without

understanding the internal and regional structures in which states maneuver, and also

without paying attention to the patterns of cooperation, competition, and permanent

conflicts in this region. Political trends in the Middle East challenge universal theoretical

considerations that hinder generalization and resist explanation. The unpredictable chain

of events in the Middle East since the beginning of the last decade is a confirmation of

this outlook (Fawcett, 2018). The heterogeneous and complex structure of the Middle

East has caused this region to live in constant instability and crisis. This critical structure

has become more fragile due to the unprecedented intervention of great powers, and the

states of the region are always in a state of security enigma. Subsequently in the Middle

East, it is not possible to be allied with a state without being hostile to another (Buzan &

Weaver, 2003). For instance, if the US strengthens the regional position of Saudi Arabia

by issuing strategic plans, it has inadvertently strengthened it against Israel. If Iran

manufactures or buys defense weapons, the Arab states in the Gulf feel a security threat.

This is a special structure of the Middle East, whose pattern of friendship and enmity is

still influenced by Hobbesian thought regarding the main priority of survival.

Compared to other luminaries, the regional political atmosphere of the Middle East is

unique. Regionalism in the Middle East is theoretically and empirically more diverse and

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complex than it is portrayed. Contrary to popular views, the Middle East is not a region

without regionalism. There are potential forces in the Middle East, especially the Arab

world, with an emphasis on identity, interests, and common concerns for cooperation

and convergence in the region, which are multiple coalitions based on Arab and non-

Arab, Shiite and Sunni criteria, pro-status quo and revisionist. Despite this, internal

competitions and crises, instability, insecurity of regimes, lack of effective institutions,

and the influence of foreign powers prevent the formation of a regional community in the

Middle East (Hinnebusch & Ehteshami, 2019). Moreover, regionalism is a political process

in which states and other actors pursue common goals and policies within a region, and

may ultimately lead to fragmentation, polarization, and instead of consensus and

convergence Buzan and Weave (2003). Regionalism in the Middle East has always

suffered from the lack of legitimacy of state-nation forming, the fragility of states, the

effects of authoritarianism, and the destabilizing intervention of foreign powers, and the

main forces behind these setbacks are the consequences of regime insecurity.

A brief look at the theoretical literature on alliances in international relations shows that

operationally, these approaches are mainly focused on alliances in Europe and the

historical experiences of the West, and rarely confirm their assumptions in the non-

Western world. In line with testing the main ideas of the West, almost all of these

approaches have pointed to why and how to unite Western powers in institutional

frameworks such as NATO. However, significant empirical reasoning has not been

provided in the nature of coalitions in non-western regions such as the Middle East. In

this framework, it necessitates examining the role of the politics of great powers more

than the policies of other actors. Unlike Western structures, the concept of state and

security has many different and more complex meanings in the context of the Middle

East. Basically, when the talk is about the concept of national interests as a guiding light

of foreign policy in the context of the West, it cannot have a similar function in the context

of the region. In the Middle East, there is no clear line between national interests and the

interests of the ruling regime or even the security of the state and the security of the

regime, and the state is often considered the ruling regime (Halliday, 2005; Hinnebusch,

2003).

Despite the effects of structural conditions and systemic limitations, who and when is in

power, what are his main concerns and preferences, and what is his interpretation of

systemic opportunities and limitations, are important in the Middle East. Therefore,

different meanings and readings of the main concepts such as state, security, and

national interests are used in these societies, and the need to revise the dominant

Eurocentric model in understanding the nature of Middle East alliances is necessary.

Paying special attention to the regime's security approach in understanding the logic of

Middle East alliances helps break away from the Western-oriented model and exploit the

assumptions of different approaches of realism, constructivism, and political economy in

explaining the alliance-forming policy of regional states. The alliances forming in the

Middle East are not only based on traditional defense treaties between states to deal with

external threats but also often result from the security concerns of the political system

at home. In this framework, alliances mean transnational coalitions between the ruling

elites in different states to deal simultaneously with traditional threats and threats

emanating from their domestic politics. When the talk is about the importance of the

survival of the ruling political regime, naturally economic and identity variables are also

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highlighted, especially concerning the weak states. In this sense, alliances not only

include military, political, and diplomatic support but also provide the economic needs of

states to ensure the survival of the ruling political regime in the face of economic crises

(Ryan, 2019). There is a broad definition of regime security here that includes internal

and external, economic and military, and material and discursive threats. Any challenge

that threatens the survival of the political regime, or at least perceived by the ruling elite,

is somehow related to the security of the regime (Barnett, 1998). Therefore, regime

security as a theoretical bridge connects different approaches and levels of analysis to

provide a comprehensive explanation of the logic of alliances in the Middle East.

The coalitions discussed in this article are more than based on the traditional definition

and formal treaties of alliances 'such as the Santo or Baghdad Pact', looking at the

framework of cooperation and mutual support between two or more political units to

achieve common goals in regional politics. Especially considering that some alliances are

between states and non-state actors. A coalition is a non-treaty and dynamic form of

alliance that is done informally between two or more actors and by including political and

economic support, it is not limited to military and security matters. This distinction is

important because many theoretical studies, taking into account the experience and

practice of Western states' alliances, use alliances as formal security treaties (such as

the NATO and the Warsaw Pact) that are used in politics. The Middle East variable is

rarely identifiable. In contrast to the practice of alliances in Western politics, informal

alliances are the main feature of Middle East regional politics. The coalition seems to be

a more accurate term to describe the Middle East's variable alignments, but the current

study uses both interchangeably (Salsmey, 2009).

The regime's security approach emphasizes different empirical realities that Middle

Eastern states and even most third-world states are facing. Focusing on the regime

instead of the state as a single actor provides a more realistic view of the alliance-forming

policy of the Middle East states, where diverse sources of threats against the security

and survival of the ruling regime are taken into consideration whether these threats are

internal and systematic, or military and economic. In this regard, the alliances are a

reaction to the threats emanating from these different areas and are not limited to

systematic military challenges (Susser, 2008). Therefore, the options to ally are naturally

limited and the cost-benefit calculation of ruling elites in being far or close to a coalition

is affected by their priority in maintaining security and consolidating the power of the

established regime.

In summary, the main features of the regime's security approach in understanding the

nature of the changing alliances in the Middle East can be discussed as follows: First,

internal security is as important as an external security threat in foreign policy, and

security in such a context, non-conventional factors such as economic support to

maintain the regime. Second, the demarcation between internal and external security is

very faint for those weak states that are economically dependent, and this situation

makes them constantly need to form external allies to protect their fragile regime. Third,

coalitions are the result of strategic calculations and the elites' perception of their regime

security, which constantly leads them to evaluate different options for securing their

existential security. If a state is in a state of economic crisis, the leader looks for allies

to meet its economic needs, especially through foreign aid. If the state has economic

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capability but is weak militarily, they tend to form alliances with allies that strengthen its

military capabilities. In a situation where the internal and external environment is

constantly changing, the perceptions and estimates of the leaders of their strategic needs

lead to the instability of the pattern of alliances in the Middle East. Fourth, ideology is

not a determining causal variable in forming alliances in the Middle East. Even at the

height of Middle East identity politics, coalitions are essentially a pragmatic response to

the material needs of survival. Although the role of ideology in Middle East politics cannot

be ignored, it is not the main driving force in shaping foreign alliances (Ryan, 2009;

Gause, 2015; Bank & Valbjorn, 2012).

Even if regional alliances and coalitions change, the security dynamics of the political

regime are still a determining factor in shaping the options of foreign relations and

alliances of states in the region. States' alliance options are always hostage to the riddle

of internal and external security created by the minds of their elites (Ryan, 2016). In

such a situation, it is important what the ruling political elites think about the security

and stability of their political regime. When states face fundamental challenges, the elites

try to rearrange political alliances and national security priorities at home and change

alliances in foreign policy to ensure the security of their political regime. Due to the low

risk of revising foreign relations and the high risks of reforming alliances or carrying out

internal reforms, Middle Eastern states often tend to manipulate foreign policy options

and alliances when faced with emerging threats to the security of their political regime

(Bank & Valbjorn, 2012). Therefore, one of the main reasons for the fluidity of alliances

in the Middle East is the states' avoidance of comprehensive changes in domestic politics

and the outsourcing of dealing with threats to the security of the ruling political regime

through foreign policy options.

It can be argued that the framework of regime security is an approach to understanding

the nature and function of non-western coalitions and, in addition to the Middle East, it

can be applied in other third-world societies that are somehow still concerned about

securing the security of their political regimes (Bellin, 2004). In the study of alliances in

the Middle East, the identification of internal and external threats to the survival of the

regimes broadens our theoretical horizons regarding the multi-dimensional

understanding and the explanation of several variables of fluid regional alliances. This

section emphasized the central idea that Middle Eastern states enter or leave an alliance

based on the relatively intransigent interests of their regime's security and survival. In

such a framework, states, Arab or non-Arab, do not have national interests or goals that

are systematically defined, and national interests are nothing but the interests of the

ruling elites in consolidating their power and ensuring the survival of their political system

(Santini, 2017). It is the interests of the ruling political regime that guides the foreign

policy options and alliance-forming policy of the states, on top of which ensuring the

survival of the regime has an incomparable priority.

Political regimes seeking long-term survival must be able to adapt to the changing

domestic and international political atmosphere. How to adapt and react to political

changes requires resources that are provided through coalitions formed with internal and

external forces. Depending on the type of political system and the level of pluralism,

states put alliances with domestic political forces or alliances with foreign actors on the

agenda (Gause, 2015). For example, authoritarian regimes are often inclined to form

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 21-40

The Regime Security and Alliance Politics in the Middle East

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alliances with external forces to ensure their survival, while quasi-democracies also

evaluate domestic coalition options. For this reason, many authoritarian states in the

region have become the center of influence of foreign powers and do not risk strengthen

potential domestic allies. On the other hand, while the non-oil states can provide a part

of their economic resources from within by changing the tax law, due to the fear of

economic and political reforms, they inevitably tend to attract foreign aid, which results

follow the initiatives of the supporting powers in regional politics. In such a situation, the

widespread reliance on foreign support sources provides the conditions for the ruling

regime to neutralize the domestic demand for political participation in the affairs of the

country. To the extent that states are less dependent on foreign support (economic-

military-security), they have more options for alliances to ensure their survival.

The Logic of Alliance in the Middle East: The Security of Regime

In line with the test of the main idea of the article, this section, empirically examines

regional alliances after the Arab Uprisings, which include a range of bilateral and

multilateral alliances between Arab, non-Arab, and non-state actors. Although the focus

of this research is not on a specific alliance case study, a brief study of the alliance-

making policy of Middle East states shows how similar political regimes with common

security concerns can ally with each other and maintain or change their alignment. The

unbridled developments after the Arab Uprisings are often seen as the weak point of

regionalism in the Middle East, where cooperation and coalition forming are artificial and

transitory measures for alliances has been explained in the form of realist state-oriented

analyzes which are the cornerstones of international relations (Fawcett, 2018). However,

the lack of an effective network of cooperation arrangements and regional

institutionalism, the crisis of legitimacy, and the lack of the nation-state in its Westphalian

sense have prevented the realization of the predictions of the mainstream views. In the

meantime, it seems that the security of the regime and its type of it still plays a

fundamental role in determining the positions and capabilities of the Middle East states

for cooperation and forming alliances.

In the middle of the first wave of Arab Uprisings, the November 2011 meeting of the

Arab League leaders was held in Cairo, while the kingdoms of the Gulf found themselves

next to the revolutionary representatives who had recently replaced the Arab

authoritarian regimes based on democratic mechanisms. The main agenda of the summit

for many Arab kingdoms, this time was not Israel and Iran, nor even the emergence of

Salafi movements, but the spread of public protests for democracy and demands of

revolutionaries for regime change throughout the Arab world. For others, the bigger

threat came from reformists and revolutionary movements such as the Muslim

Brotherhood, which greatly worried the conservative Arab elites. The strengthening of

Brotherhood forces through elections, Ennahda led by Rached Ghannouchi in Tunisia and

Freedom and Justice Party led by Mohamed Morsi in Egypt, led to the formation of an

alliance between the states in the Gulf Cooperation Council and some non-member

kingdoms such as Morocco and Jordan. To prevent popular revolutions from spreading

inside themselves, they should create some kind of collective regime security mechanism

(Ryan, 2015).

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In the meantime, wide differences over the future of the political system in Syria, as well

as the increase in Salafist-Ikhwani ideological clashes throughout the region prevented

the realization of such a mechanism. The active policy of non-Arab powers in the changing

equations of the Arab world and the reduction of the strategic commitments of the US to

its Arab allies fueled the perception of the threats of the kingdoms in ensuring the security

of their political regime. Turkey's extensive support to Brotherhood movements in Syria,

Egypt, Tunisia, and Iran's continuous support to Shiite groups, especially in Yemen, Iraq,

and Lebanon, led to the intensification of ideological polarization and changes in the

power structure, resulting in the rearrangement of alliances in the region. Meanwhile,

the finalization of the JCPOA nuclear agreement between Iran and the 5+1 group in 2015,

as a systematic shock, affected many calculations and security options of the

conservative Arab states (Raffaella et al, 2024). Such an impression was formed among

the kingdoms that the reduction of US security commitments to its regional allies and

the possible reduction of tension in Tehran-Washington relations will lead to the

expansion of Iran's influence in the Middle East, and therefore, their fear of the existential

security of their regime increased.

Under this circumstance, the Saudi-led coalition moved towards bringing in new allies

such as Israel and Turkey against the threat caused by Iran's regional influence in the

Middle East. From this onwards, military options became the priority of the Arab

kingdoms, an example is a war in Yemen. Despite this, the traditional concerns about

each other's intentions and the existence of a kind of security mystery among the allies

hindered the efficiency and sustainability of such coalitions against Iran. Tehran's threat

was one of the main focuses of President Erdoğan's visit in November 2015 at the

invitation of King Salman to Riyadh, but the two states' different and sometimes

conflicting readings of the changing equations in the region, especially in the Arab world,

prevented their unit against a common threat. Mutual distrust in the case of Khashoggi's

murder and Bin Salman's intelligence plan to create a crisis inside Turkey to weaken

Erdogan's regime reached its peak (Middle East Eye, 2018). The Arab revolutions, the

Syrian war, the rise of IS, and the Iran nuclear Deal brought a systemic shock to the

regional security mechanisms in the Middle East after 2011, in each of which the alliance-

forming policy of states was significantly influenced by their concerns about the security

of their regimes. The readings and intentions of the regional states to enter the regional

alignment are different from each other since they have different perceptions of the

threat to their existential security.

For example, the policies of states such as Jordan, Morocco, Sudan, and Egypt to provide

diplomatic support and even send military forces to help the Saudi Arabia coalition in the

Yemen war are more than rooted in the threats caused by the Houthis gaining power or

Iran's regional influence. It is an effort to attract capital and economic aid from the

kingdoms of the Gulf to ensure their survival against internal pressures. Therefore, the

continuation of economic aid from the Gulf States is directly related to the security of the

political regimes of Jordan, Egypt, and other weak states in the region, and makes them

inevitably follow the regional initiatives of the Saudi coalition. Based on this, the alliance-

forming policy in the region is a function of the urgency of the corresponding threats to

the security of their political system (Darwich, 2019). For this reason, although they unite

around a common threat such as terrorism or Iran, each of them has a different

perception of their security threats. For Saudi Arabia and Bahrain, the main threat is

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Iran's influence in the region and even their internal politics, while the most immediate

threat to the security of the political regime of the UAE and Egypt is the influence of the

Muslim Brotherhood network, and for Jordan, the emergence of Salafi movements within

the borders.

In the big picture, the Middle East was in a multipolar state of power and ideology after

2011. The growing conflict between the poles of Shia, Ikhwani, and Salafi power was

going on in the centers of regional conflicts. In such a situation, the possibility of the

power poles uniting against the other power is very small due to the fear of the ideological

aspirations of the potential ally. Hence, the ideological differences between potential

allies prevent effective balancing against potential threats and as a result the balance

deficit against the threatening power (Haas, 2014). Both Saudi Arabia and Turkey

threaten Iran's regional influence, especially in Syria and Iraq, but they cannot unite

against Iran, because Saudi Arabia has serious concerns about Turkey's Islamic

democratic model and its support for the Muslim Brotherhood's revolutionary movements

in the Sunni world. While Saudi Arabia seeks to weaken Iran's regional influence in its

surroundings, it declares the Muslim Brotherhood network as a terrorist organization. On

the other hand, despite Washington's efforts to normalize relations between Israel and

Saudi Arabia to balance against Iran's influence, Saudi elites do not establish official

diplomatic relations with Tel Aviv due to ideological reasons and its possible

consequences in the internal balance of power (Darwich et al, 2022). Therefore, the

balance deficit in the ideologically multipolar situation is strongly rooted in the fear of the

security of the political regimes of potential allies.

Based on this, the leaders of the Middle East are always concerned about the internal

consequences of transnational ideological coalitions and do not ally with potential allies

whose ideological construction of their state conflicts with the legitimacy of their political

regimes, given that it weakens the foundations of legitimacy and security of their

established political system (Gause, 2015; Rubin, 2014). This argument shows well why

an alliance was never formed between the Sunni powers of 'Arabia, Turkey, Egypt,

Jordan, and the Gulf Arab States' against the Shia coalition of Iran. On the other hand,

the priority of the regime's security in alliance forming can be the reason for the alliance.

Saudi Arabia should clarify with the Arab kingdoms and the anti-Brotherhood regime of

General Al-Sisi in Egypt, as well as Turkey's strategic alliance with Qatar and other

Brotherhood forces in the Sunni world. Basically, historically, the Brotherhood forces

perceive the Sunni powers as more threatening than the common Iranian coalition. Even

the ideological links between Iran and the Shiite factions of the region, especially

Hezbollah, Hashd al-Shaabi, and the Houthis, 'even though they are Zaydis', is also a

fundamental factor in Iran's alliance policy and creating a shared destiny in securing the

security of the allied political system. In such a situation, due to the potential domestic

political consequences of an open partnership with Tel Aviv, Israel cannot become an

acceptable ally for any of the regional states.

On the other hand, economic motives are also an important variable in the formation of

alliances between weaker states and regional powers, which to ensure survival in the

face of economic crises inevitably lean towards the follow-up strategy. Egypt after the

2013 coup is a clear example of this. Immediately after General Fattah al-Sisi took power

in Egypt, he received about 5 billion dollars from Saudi Arabia, 4 billion dollars from

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Kuwait, and 2 billion dollars from the UAE to avoid the consequences of internal economic

crises. So far, Cairo has received more than 10 billion dollars in foreign aid from Saudi

Arabia, and since 2016, Riyadh has pledged that Aramco will supply Egypt with one

million barrels of oil per month for five years (Kamrava, 2018). General al-Sisi, who

carried out his coup project with the support of the Arab kingdoms, was forced to

participate in an international coalition against the Muslim Brotherhood in Syria, Yemen,

and Libya for the survival of his regime. On the other hand, Cairo inevitably accompanies

the Saudi coalition in regional equations, especially Yemen, and the military capabilities

of this country are very important in the strategic calculations of the sheikhs of the Gulf

to deal with internal and external threats.

Although Bahrain's association with the Saudi coalition does not have economic motives,

Manama's fear of the country's Shiite movements and Iran's regional influence is directly

related to the security of the Al-Khalifa regime. Hence, the military intervention of the

Peninsula Shield Force in the internal unrest in Bahrain in 2011, inviting Morocco and

Jordan to join the Gulf Cooperation Council and signing a joint security agreement

between the members of the council along with Jordan and Morocco in November 2012

to deal with potential internal unrest and revolutions. All efforts to form a counter-

revolutionary coalition of Sunni kingdoms are evaluated to ensure survival (Yom, 2016).

In such a framework, the policies of the Arab kingdoms to suspend diplomatic relations

with the democratic governments of Tunisia and Egypt in 2012 and stop financial aid to

them, as well as the blockade of Qatar due to its support for the Brotherhood forces in

the region in 2017, are understandable. In the meantime, the fact that states such as

Oman, Egypt, and Qatar do not have an active presence in the Saudi coalition against

Iran and often take a neutral side is related to the fact that their leaders, unlike their

neighbors, are not threatened by Iran's influence. They do not see the existential security

of their regime in danger from Iran.

In addition to ideological clashes and economic motives, security threats caused by

destabilizing raids in the changing geopolitics of the Middle East, which in some way

shakes the security of the political regimes of regional states, play an important role in

the policy of states to form alliances. For example, the strategic preparation of the Syrian

Kurds and their territorial influence in the self-governing cantons of Rojava has shaped

Turkey's foreign relations and alliance-forming policies more than the threat of ISIS and

the geopolitical influence of competing powers. Because the security threat of the Syrian

Kurds has directly affected the Kurdish identity policy inside Turkey and as a result the

national security of this country. The US's policy in consoling and equipping the Kurdish

democratic forces of Syria and its military arm, the People's Defense Units, to achieve

their field goals in Syria, is the focal point of the rupture in Turkey's relations with

Western allies, especially US. Considering the gaining power of Turkish Kurdish forces

and their entry into the parliament of this country (Peoples' Democratic Party) in the June

2015 elections, as well as the financial support of some Arab states to Syrian Kurds,

Ankara is more concerned about the security threat caused by Kurdish movements.

In such a situation, Turkey moved away from Western allies and reconsidered its Syrian

policies towards alternative alliances, which are headed by Russia and Iran. In the

shadow of the Astana trilateral talks, Turkey established several de-escalation zones and

conducted three military operations in cantons administered by Kurdish militias. The turn

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in Turkey's alliance-forming policy in the Kurdish issue points to the threats that targeted

the national security of this country, and naturally, it can endanger the survival of the

ruling political regime. The logic of the balance of power and the balance of threats in

the study of the nature of alliances in the Middle East leads us to the conclusion that we

can never witness a strategic alliance and cooperation between Iran and Turkey as two

competing powers in the changing regional equations. But the security logic of the regime

provides a different output. The failed coup of July 2016 is a turning point in reforming

the internal and external allies of Erdogan's regime. Unlike Western allies, Moscow and

Tehran immediately supported Ankara against the coup plotters. Ambiguity in the

reaction of Santi's allies and Arab rivals created this perception of threat in Erdogan's

thinking room, that the West and some Arab states, with the support of the coup plotters,

have keyed the 'Erdogan's oust Project'.

After the coup in 2016, the concern of ensuring the survival of the established

government has played an essential role in guiding Turkey's foreign policy and alliance

forming, which has also been reflected in the strategic closeness of Turkey-Iran relations

(Yücesoy, 2019). Despite conflicting priorities in regional politics, especially in Syria,

Turkey, and Iran in the Qatar blockade issue 'the conflict between Qatar and the Gulf

kingdoms, the April 2017 referendum on the independence of Iraqi Kurdistan, and the

hostile policies of the US against the two states', took joint steps. Therefore, the strategic

closeness of Turkey to Russia and Iran is actually evaluated as a smart move to create a

comprehensive balance to ensure the security of the Turkish political regime against

internal and external threats. In addition to the cases that have been reviewed in brief,

there are other examples of the logic of alliances in the Middle East that can be used

objectively for the security of the regime in the formation of fluid regional alliances.

Meanwhile, why the long-standing alliance between Iran and Syria, Iran and Iraq after

Saddam Hussein, the comprehensive alliance between Iran and allied Shiite groups

(Hezbollah, Ansarullah, and the Popular Mobilization Forces) in the form of the resistance

front, why the region's Kurds turned away from the US, the emerging government

alliance Fayez Siraj's national agreement with Turkey to ensure its survival against

General Khalifa Haftar, the inevitable alliance of Jordan with the Gulf kingdoms, and why

the IS is not united against the US deal of the century and Israel's hostile policies in

annexing other parts of the land occupations are among the other cases that scrutinize

their nature, strengthen the main idea of the regime's security in shaping Middle Eastern

alliances. Providing a detailed discussion of the various cases above is not within the form

and content of this article. However, each of these cases can be researched with more

details and data in separate writings.

Conclusion

To explain the mechanism of unstable alliances in the Middle East after the Arab

Uprisings, this article tried to provide an alternative theoretical framework to the

dominant Western-oriented paradigm in the literature of alliances in the international

relations of the Middle East. Emphasizing only the Western model and considering

alliances as official defense treaties between states limits our theoretical horizons in

understanding the complexities of relationships and the empirical realities of Middle East

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alliances. As such alliances can rarely be identified in the modern history of the Middle

East and if there is a need, it has been influenced by the initiative of the western powers.

Contrary to common theories of alliances that ignore the role of the dynamics of internal

politics and the security of political systems, the approach of regime security investigates

the multiple sources of internal and external threats, military, economic, material, and

discourse, emphasizing the importance of the ruling leaders' perception of the changing

political realities. At the same time, the regime's security approach does not ignore the

role of traditional factors such as anarchy, power distribution, state security, and foreign

military threats.

The article proposed such an idea that despite the change in structural conditions and

the importance of lower policy issues in shaping alliances in international relations, the

main interests of each of the states in the region are still ensuring the survival and

security of their political regime against potential threats whether internal and external.

The states often consider their political system as a government in its general sense and

somehow tie the survival of their political regime to national security. In this way, national

security is defined as the security of their established political system, and in the

meantime, the survival of the political regime is considered to be the main security

concern in shaping the alliance-forming policy. Based on this, alliances are formulated as

transnational coalitions between potential allies to ensure the existential security of

regimes, which is aimed at weakening the function of the nation-state in the sense of the

whole political unit.

Focusing on the importance of maintaining the security of the regime reveals more and

more the internal historical gap between the political elites and the society of the state.

Arab Uprisings showed that civil society is dynamic and growing in many states of the

region. While the regimes of the Arab Republic have gradually weakened, the Arab

kingdoms are trying to maintain and stabilize themselves against the destabilizing effects

of change. The fact is that the regimes in the region are in an unstable and fragile state,

and by manipulating foreign policy options, they resist any internal reforms and changes.

Some of them, including Yemen, Libya, and Syria, are engaged in civil wars, and others

resort to any means against public protests and destabilizing environmental trends. This

situation also includes the non-Arab regional powers that still have the issue of ensuring

the survival of the political system of the ruling elites of high priority and urgency in

shaping their alliance-forming policy. Considering that the security of the regime is the

driving force of the Middle East states in their foreign policy, the need to deal with internal

and external threats is unavoidable.

Although some states have significantly invested in the development of their defense and

deterrence capabilities, the situation of the security dilemma in the security structure of

the Middle East and the internal legitimacy crisis has caused the political elites to always

perceive the security of their regime as a threat. In addition to explaining the logic of

coalitions in the Middle East after 2011, the regime's security framework helps to predict

possible future coalitions by broadening our theoretical perspective regarding the

alliance-forming dynamics of regional states. If the ruling leaders perceive potential allies

as a threat to their survival, no stable and efficient alliance can be formed. On the other

hand, if the ruling political elites recognize that the security of their regime is ensured in

the form of an alliance even with rivals and potential enemies, the realization of such an

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alliance is likely. More objectively, if the Hashemite family of Jordan concludes that the

main threat to its kingdom is from the Salafi groups of the Saudi-Emirati alliance, it will

move towards an alliance with the internal forces of the Muslim Brotherhood and the

Turkish-Qatar regional alliance.

If the sheikhs of the United Arab Emirates conclude that Iran's regional influence is not

a threat to their political regime, not only will they not have an active presence and action

in the Saudi coalition, but they will also move towards the normalization of relations with

Tehran. On the other hand, if Egypt can meet its economic needs in any way and sees

the Brotherhood's threats evaporate, it will not doubt the regional initiatives of the Saudi

coalition. If there is a regime change in Turkey and a Western-oriented regime replaces

the incumbent government, surely will have a different view on the continuation of

strategic relations with Iran and Russia.

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OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

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COMPARATIVE ANALYSIS OF MEDIATION IN SOME FOREIGN COUNTRIES AND

UZBEKISTAN: POTENTIAL QUESTIONS AND PROPOSALS

ASAL HAYRULINA

asalkhayrulina@gmail.com

Senior Lecturer of the Department of Civil Procedural and Economic Procedural Law, Tashkent

State University of Law (Uzbekistan).

Abstract

Today, it is no secret that alternative dispute resolution methods, such as mediation, are

widely used all over the world. However, in the experience of some countries, there are still

problems in the practice of applying and introducing mediation. This article is devoted to the

application of alternative dispute resolution and comparative analyses between some

developed countries and the Republic of Uzbekistan. The author analyzes the use of alternative

dispute resolution methods in Uzbekistan and their features. The goal of this research is to

discuss and develop solutions to common problems related to the application and

implementation of alternative dispute resolution methods. The current work also provides

answers to potential misunderstandings, identifies the problems associated with the use of

the mediation procedure, and develops ways to solve them.

Keywords

Alternative dispute resolution, arbitration, negotiations, mediation, pre-trial (claims

procedure), commission on labor disputes, out-of-court settlement of disputes, voluntariness.

Resumo

Atualmente, não é segredo que os métodos alternativos de resolução de litígios, tais como a

mediação, são amplamente utilizados em todo o mundo. No entanto, segundo a experiência

de alguns países, ainda existem problemas na prática da aplicação e introdução da mediação.

Este artigo é dedicado à aplicação de métodos alternativos de resolução de litígios e à análise

comparativa entre alguns países desenvolvidos e a República do Usbequistão. A autora analisa

a utilização de métodos alternativos de resolução de litígios no Uzbequistão e as suas

características. O objetivo desta investigação é discutir e desenvolver soluções para

problemas comuns relacionados com a aplicação e implementação de métodos alternativos

de resolução de litígios. O presente trabalho também fornece respostas a potenciais mal-

entendidos, identifica os problemas associados à utilização do procedimento de mediação e

desenvolve formas de os resolver.

Palavras-chave

Resolução alternativa de litígios, arbitragem, negociações, mediação, pré-julgamento

(processo de reclamação), comissão de conflitos laborais, resolução extrajudicial de litígios,

voluntarismo.

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 41-56

Comparative Analysis of Mediation in Some Foreign Countries and Uzbekistan:

Potential Questions and Proposals

Asal Hayrulina

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Hayrulina, Asal (2024). Comparative Analysis of Mediation in Some Foreign Countries and

Uzbekistan: Potential Questions and Proposals. Janus.net, e-journal of international relations. VOL

15, Nº.1, May-October, pp. 41-56. DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.3

Article received on May 8, 2023, and accepted for publication on January 21, 2024.

JANUS.NET, e-journal of International Relations

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 41-56

Comparative Analysis of Mediation in Some Foreign Countries and Uzbekistan:

Potential Questions and Proposals

Asal Hayrulina

COMPARATIVE ANALYSIS OF MEDIATION

IN SOME FOREIGN COUNTRIES AND UZBEKISTAN:

POTENTIAL QUESTIONS AND PROPOSALS

ASAL HAYRULINA

1. Introduction

Today, in Uzbekistan, judicial protection is the predominant method of dispute resolution.

However, alternative dispute resolution (ADR) techniques have the potential to be more

effective in many cases. Mediation stands out as one type of ADR garnering substantial

use internationally while still facing barriers in the Uzbekistan context.

The primary objective of this research is to undertake a comparative analysis of

mediation implementations in Uzbekistan against the models of Germany, Singapore,

and Georgia, which are renowned for their proficient legal integration of mediation

practices. Challenges to mediation uptake in Uzbekistan manifest across three primary

dimensions:

- Lack of enforceability limits the power of negotiated voluntary agreements between

conflicting parties. Signed resolutions do not carry legal authority or accountability if

later breached.

- Undefined pricing and occupational assurances restrict the emergent profession of

independent mediators from organizing effectively and promoting the affordability of

services.

- Underdeveloped connections to state judicial activities represent a missed opportunity

for greater visibility and legitimacy-building of extrajudicial options

Alleviating tensions in these problem areas through targeted legal reforms and multi-

sector partnerships can strengthen alternative dispute resolution alignment. More

broadened implementation then carries the potential to ease pressure on traditional court

cases, allowing more efficient processing for legal cases inherently necessitating full trial

attention.

The paper begins by reviewing key principles and theorists grounding alternative dispute

resolution as a paradigm, focusing attention on the negotiation and conflict management

foundations upholding the mediation technique specifically. Following this review, an

analysis compares written laws and observed practices related to the integration and use

Davronov D.A. Research problems of procedural coercive measures in civil court proceedings. Monograph.

(Tashkent, TSUL, 2021), p. 11

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Potential Questions and Proposals

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of non-adversarial mediation procedures in Uzbekistan and internationally recognized

models. Common barriers are elucidated through a synthesis of procedural

documentation and secondary research commentary. In response, specific amendments

and supporting programs are recommended to help the practice of mediation reach its

full capability as a voluntary recourse, improving the accessibility of dispute settlement

to the Uzbek populace.

The need to use the ADR in Uzbekistan is especially urgent in connection with the

adoption in 2018 of the Civil Procedure Code

(hereinafter referred to as CPC) and the

Economic Procedure Code

(hereinafter referred to as EPC) in a new edition. In which the

relevant chapters (“Conciliation Procedures”) appeared, which in turn contain a provision

that the parties can resolve the dispute by concluding a settlement or mediation

agreement.

2. Literature Review

Uzbek and foreign scientists are conducting research in this regard. Sevarkhon Maripova,

Associate Professor of the Lawyer’s Training Center under the Ministry of Justice of the

Republic of Uzbekistan, gives her opinion that the parties prefer to maintain business and

partnership relations, avoid publicity, save time and money, and accordingly resolve the

dispute amicably

. In addition, Prof. Dr. Thomas Trenczek is the owner and director of

the Steinberg Mediation Institute in Hanover, which is one of the leading providers of

mediation, coaching, training, and consultancy in Germany, and Prof. Serge Loode

expressed his opinion on the execution of the agreement made in the process of

alternative dispute resolution. As well, Joel Lee and Teh Hwee Hwee, experts at the

Singapore Academy of Law, also analyzed an Asian perspective on mediation

The experience of the world community shows that mediation is one of the most effective

methods of alternative dispute resolution. To date, considerable experience has been

gained in integrating the mediation procedure with the assistance of a mediator into the

legal systems of various states. In many foreign countries, mediation exists and is used

as a special form of dispute resolution along with and in conjunction with litigation.

Mediation is a relatively new institution for the Uzbek legal system, and the process of

its implementation in the legislation took many years. It was officially introduced in 2018

in connection with the adoption of the Law of the Republic of Uzbekistan "On Mediation"

(hereinafter the Law on Mediation).

Civil Procedure Code of the Republic of Uzbekistan, dated April 1, 2018; National Legislation Database,

August 4, 2022, No. 03/22/786/0705; https://lex.uz/docs/-3517337

Economic Procedure Code of The Republic of Uzbekistan, dated April 1, 2018; National Legislation Database,

August 4, 2022, No. 03/22/786/0705. https://lex.uz/docs/5535151

S.A. Maripova, “The importance of the mediation institute in resolving labor disputes,” (theory and practice),

J. Lawyer Newsletter, 2021, no. 1, pp. 132-138.

Professor Thomas Trenczek and Serge Loode. “Mediation “made in Germany” – a quality product,” January

2012.https://www.researchgate.net/publication/228096531_Mediation_made_in_Germany_-

_a_quality_product

Joel Lee and Teh Hwee Hwee (eds.). An Asian Perspective on Mediation, (Academy Publishing 2009).

http://www.review.upeace.org/pdf.cfm?articulo=93&ejemplar=18

Law on Mediation, July 3, 2018 No. LRU-482; National Legislation Database, April 21, 2021, No.

03/21/683/0375. https://lex.uz/docs/4407205

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Potential Questions and Proposals

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Besides, a group of scientists agrees to enforce it according to the agreement of the

parties in both the arbitration and mediation processes. Including Prof. Dr. Thomas

Trenczek, owner and director of the Steinberg Mediation Institute in Hanover, which is

one of the leading providers of mediation, coaching, training, and consultancy in

Germany, and Prof. Serge Loode, both agree that if the dispute outside of the court is

resolved through ADR, it is emphasized that the agreement should be focused on

execution. In the experience of several developed countries, ADR documents can be

focused on execution. In particular, the German Arbitration Institute (DIS) offers a

portfolio of alternative dispute resolution proceedings from which the parties can select

the most suitable type of mechanism for resolving their dispute. In addition to consensus-

oriented methods (mediation, conciliation), decision-oriented types of proceedings

(arbitration, adjudication, expertise/expert determination) are also available. Business

entities and parties to a dispute may benefit from applying the German experience,

depending on the content of the dispute

Therefore, this article analyzes the general problems of using mediation and the obstacles

related to applying mediation in the experience of the Republic of Uzbekistan and the

experience of developed European countries.

3. Methodology

This comparative study uses qualitative content analysis as the primary research method.

This involves an in-depth assessment of mediation-related legislation and scholarly

discussion on the topic, with Uzbekistan as the focus case as well as Germany, Singapore,

and Georgia for juxtaposition.

Data was collected systematically from the electronic databases of academic journals,

national legislative repositories, and justice system open data indexes. The search used

terms including "mediation", “alternative dispute resolution," and “voluntary

reconciliation” combined with the names of each respective country. Articles were

scanned for relevance to the research questions, and the reference tracing technique was

also utilized to find additional pertinent studies. Thematic coding will be applied to identify

recurring topics across the landscape of literature.

Textual analysis will be performed systematically on the corpus of texts extracted. A

structured codebook contains definitions for a priori codes based on alternative dispute

resolution theory, which will guide analysis. These include concepts such as

"enforceability,” “pricing mechanisms," and “integration with the judiciary." New codes

will be added as needed to capture specific elements found in the literature. The author

will manually categorize segments into different themes during the coding process.

Extracted mediation regulations will undergo doctrinal analysis to compare procedures

and requirements established in law across the country’s environment. The laws

governing enforcement, advertising, trial process involvement, and mediator protection

will offer insights into the unique promotion of alternative dispute resolution in each

Professor Thomas Trenczek and Serge Loode. “Mediation “made in Germany” – a quality product”, January,

2012.

https://www.researchgate.net/publication/228096531_Mediation_made_in_Germany__a_quality_product

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location. Tables are incorporated to highlight procedural variations for a summarized

visual comparison.

4. The concepts and Backgrounds of mediation as a type of ADR

Alternative dispute resolution (ADR) is a set of procedures that are aimed at out-of-

court resolution of disputes, but there is no legislative definition of “alternative dispute

resolution." Most of the ADR methods existing in the world are not yet familiar to

national legislation and dispute resolution practice. Along with the concept of ADR, the

concept of conciliation procedures is also used in literature and legislation. Procedural

codes only include a reference to the use of conciliation procedures, namely the

conclusion of a settlement or mediation agreement, but the code also does not contain

a definition of this concept.

According to A.Yu Konnonov, ADR is a system of interconnected actions of the parties

and other persons in resolving a dispute that is aimed at out-of-court settlement or

resolution through the use of conciliation or other not prohibited procedures and is

carried out on the basis of the voluntary expression of the will of the parties

. G.V.

Sevastyanov understands alternative dispute resolution as “the right to choose any

method of resolving a dispute or resolving a conflict not prohibited by law by the

subjects of a disputed legal relationship based on a specific situation”

As noted by S.S. Sulakshin, alternative dispute resolution is a method of extrajudicial

influence on a conflict, the purpose of which is to eliminate contradictions between the

parties to the conflict or to minimize the negative consequences of the conflict for its

participants

Some scientists use the term “procedures” when studying certain types of ADR:

“Methods of resolving disputes and resolving legal conflicts mean state or non-state

(private) procedures regulated by legislation and/or agreement of the parties: state

legal proceedings, arbitration proceedings, conciliation procedures, etc.”

Author M.A.

Rozhkova also uses a similar term: “Procedures outside of state resolution and

settlement of disputes also include reconciliation (conciliation procedures)”

The term “mechanisms” is also applicable to ADR. For example, a scientific and practical

manual by the author N.I. Gaidaenko, she received the title “Formation of a system of

alternative dispute resolution mechanisms: a conflict-free society as the basis for

combating corruption”

. In the quotes mentioned above, various terms like "methods,"

Konnonov A.Yu (2014). Concept, classification, and main types of alternative methods of dispute resolution.

Journal of Russian Law, No. 12, p. 124.

Sevastyanov G.V. (2016). Alternative dispute resolution: concept and general features. Arbitration Court,

No. 2, p. 141.

Alternative ways to resolve disputes between business entities: monograph by S. S. Sulakshin, Center for

Problem Analysis and State Management Design (2013). Moscow: Scientific Expert, p. 78.

Andreeva T.K. (2016) Conciliation procedures in arbitration proceedings. Arbitration Court, 2016, No. 1, p.

14.

Rozhkova M.A. & Kluwer M. Wolters (2016). Means and methods of legal protection of the parties to a

commercial dispute, p. 12.

Semilyutina, N.G., IZiSP, M & INFRA-M (eds.) (2015). Formation of a system of alternative mechanisms for

dispute resolution: a conflict-free society as the basis for combating corruption: scientific and practical.

allowance/answer, p. 75.

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Potential Questions and Proposals

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"procedures," and "types" are used regarding ADR, which are often considered

synonyms by scientists and authors.

An alternative resolution system (ARS) is a set of methods and procedures that are

designed to resolve conflicts and disputes outside the traditional court system. It provides

the parties to a dispute with the opportunity to find a compromise solution without

resorting to lengthy and expensive litigation. The alternative dispute resolution system

includes various methods, such as mediation, arbitration, arbitration courts, conciliation,

negotiations, and others. These methods can be applied in a variety of areas, including

labor relations, family disputes, commercial disputes, civil cases, and others.

The institution of ADR has its origins in ancient times. At certain periods of its historical

development, various forms of dispute resolution arose in society. They represented a

whole system of methods and procedures capable of resolving a conflict. One of the

important institutions for resolving disputes in Uzbekistan has long been the “mahalla”.

“Mahalla” is a whole system of relationships between residents of one quarter that has

existed in Uzbekistan for many centuries and has had a significant impact on the

development of Uzbek traditions and their daily lives

. In a way, it is a social institution

in the form of a community united in a small area. For a long time, the elders who lived

there were instructed to resolve conflicts between neighbors, family members, and

spouses. Today, conciliation commissions operating under citizens’ self-government

bodies perform this role. It should be noted that the ADR was once enshrined at the

legislative level. So, for example, in the Civil Procedure Code of 1963, there was a

Chapter “Comrades’ Courts", and for a number of disputes, it was necessary first to apply

to the Comrades' court and only later, if the dispute was not resolved by the Comrades'

court, to a civil court. With the next branch of judicial and legal reforms, when the

Constitution of the Republic of Uzbekistan was adopted in 1992

and Article 44 fixed the

priority of the judiciary, respectively, the above rules have lost their relevance for that

period. It should be noted that at that time, the civil courts considered only 107 thousand

cases a year, so the courts, although with difficulty, coped with the load that took place.

In 1997, the Civil Procedure and Economic Procedure Codes were adopted, where, of all

the ADRs, there was only one way to resolve disputes: the conclusion of a settlement

agreement in court and its approval by the court. Adopted in 2006, the Law “On

Arbitration Courts”

became the first sign in the legal system of Uzbekistan when the

institution of ADR was legally enshrined. The gradual introduction of the institution of

mediation into the legal system of Uzbekistan as a new way of ADR was associated with

the adoption in 2018 of the Law of the Republic of Uzbekistan “On Mediation”

This is how mediation developed in Germany, separating from the state sphere based on

civil society. After a while, this picture changed. After initial rejection and criticism from

conservative lawyers, judges, and prosecutors, mediation has grown in popularity and

acceptance. With the growth of this recognition, mediation began to be integrated into

Khayrulina, Asal (2021). “Institute of mediation as an alternative disputes resolution”. Monograph, pp. 16-

Civil procedure law. A study guide (2017). https://library-tsul.uz/fu-arolik-protsessual-u-u-i-2017/

Law on Arbitration, dated August, 2006, No. LRU-64; National Legislation Database, April 21, 2021, No.

03/21/683/0375. https://lex.uz/docs/4407205

Law on Mediation, dated July 3, 2018, No. LRU-482; National Legislation Database, April 21, 2021, No.

03/21/683/0375. https://lex.uz/docs/4407205

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the state judicial system, and so-called "judicial mediation" was born. Judicial mediation

means that the new mediation tool has been combined and used in a certain way with

regular litigation.

A mediation in Germany gained significant development due to the direct involvement of

courts, the following types of mediation emerged in German practice:

- Judicial mediation: the judge directly participates in the mediation process and acts

as a mediator;

- Mediation in court: mediation is carried out by an independent mediator at the

suggestion of a judge;

- Out-of-court mediation: mediation is carried out by an independent mediator on a

contractual basis

In addition, the terms “mediation” and “conciliation procedure” are used interchangeably

in German practice, with the exception of the area of consumer dispute regulation

Here, conciliation procedure (schlichtung) means the activity of special bodies for the

resolution of consumer disputes, during which a third party makes a binding decision;

for example, it is binding on the bank but not on the consumer.

The ﬁrst mediation projects started in the early 1980s, mainly as divorce mediation and

victim-offender mediation (VOM) projects. Amendments to the civil law system and the

criminal (between 1991 and 1999) and civil procedure laws (between 2000 and 2002)

were necessary because they provided statutory frameworks for court-related mediation

schemes. Additionally, there was an important Federal Constitutional Court decision in

2007 – despite it not yet having been fully adopted by courts and legal professionals –

that stated, “In a state governed by the rule of law, it is preferable to solve an initially

litigious issue by mutual consensus in contrast to a contradictory process and a judicial

decision”

. When introducing alternative dispute resolution methods into the country's

legislation, it is necessary to carefully consider the powers of state courts. The preference

for state courts reduces citizens' interest in ADR.

German law on support for mediation and other forms of out-of-court settlement of conflicts (mediations g)

(with brief explanation) pdf.

Kovach, K. & Love L. (1996). “Evaluative Mediation is an Oxymoron”, 14(3), 31.

https://core.ac.uk/download/pdf/230447658.pdf

Trenczek, Thomas & Loode, Serge (January 2012). “Mediation “made in Germany” – a quality product”.

https://www.researchgate.net/publication/228096531_Mediation_made_in_Germany_-

_a_quality_product

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Table 1 - Development of Mediation (Law) in Germany

Until early 1980s

Almost purely academic discussion

1985

First mediation projects in family mediation and victim offender mediation.

Rapidly growing numbers of associations and organisations offering

mediation and mediation policy but little practice.

Mid-1990s

Growing practical use of mediation (mainly victim-offender mediation and

family mediation).

Plethora of conferences and training as well as publications.

1991,1994,1999

Amendments of the Criminal Code and Code of Criminal Procedure

referring to victim offender dispute resolution/mediation.

2000 and 2002

Amendment of the Code of Civil Procedure referring to ADR in civil matters.

14 February 2007

Federal Constitutional Court decision 1 BvR 1351/01: “In a state governed

by the rule of law it is preferable to solve an initially litigious issue by

mutual consensus in contrast to an adversarial process and a judicial

decision.”

25 April 2007

Draft of mediation law in Lower Saxony (not enacted because of a change

of government after state elections).

2008

Law to Regulate Legal Services (Gesetz zur Neuregelung des

Rechtsdienstleistungsrechts),

effective on 1 July 2008: “mediation is not a legal service”.

2008

EU Council and EU Parliament: Directive 2008/52/EC of the European

Parliament and of the Council of 21 May 2008 on Certain Aspects of

Mediation in Civil and Commercial Matters with regard to cross-border

conflicts.

12 January 2011

Draft federal Law to Foster Mediation (Gesetz zur Förderung der

Mediation).

15 December 2011

The lower house of the German Parliament (Bundestag) accepted the draft

Law to Foster Mediation.

Nowadays, technologies are developed and widely used in the legal system that create

opportunities to make the ADR process online. The first appearance of online dispute

resolution was done via email. This method of dispute resolution is done online. Once the

application was accepted for resolution, the other party responded to the application. If

no agreement is reached, the parties are directed to the negotiation stage. This was done

through an electronic means of communication - e-mail

. This is also extending the

opportunity to apply ADR and resolve problems between parties.

5. Formation and operating system of mediation in Uzbekistan and some

developed countries

The institution of mediation as a form of out-of-court dispute resolution is widely used in

world practice. This institution is used as a means of resolving conflict situations as well

as family issues and disputes in the business environment. Through mediation, the losses

Trenczek, Thomas & Loode, Serge (January 2012). “Mediation “made in Germany” – a quality product”.

https://www.researchgate.net/publication/228096531_Mediation_made_in_Germany_-

_a_quality_product

Pirmatov, Otabek (2022). Online dispute resolution - fantasy or reality? Janus.net, an e- journal of

international relations. Vol. 13, No. 1, May – October 2022. https://doi.org/10.26619/1647-7251.13.1.03.

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of the parties to the dispute, both moral and material, are minimized. To reflect the depth

of implementation of the institution of mediation in practice in different countries, it is

necessary to present their national experience in this area.

Because there are still problems with mediation including:

The non-enforcement of the ADR, especially the mediation agreement and arbitration

decision, does not allow for a sharp increase in the number of applicants. The mediation

agreement does not have the force of an executive document; that is, the parties, when

resolving disputes, use the mediation procedure and come to a mediation agreement;

however, if the party does not comply with or does not execute the mediation agreement

or does not execute it properly, the enforcement of this agreement is impossible.

As defined in Article 51 of the Law of the Republic of Uzbekistan "On Arbitration," adopted

in 2006, the application for the issuance of a writ of execution shall be submitted to the

competent court by the party to which the decision of the arbitration court was issued in

favor of the parties to the arbitration proceedings. According to Article 29 of the Law of

the Republic of Uzbekistan "On Mediation," adopted in 2018, “the mediation agreement

is binding on the parties to it and is executed voluntarily by them in the manner and

within the time frame stipulated in it. If the mediation agreement is not fulfilled, the

parties are entitled to apply to the court for the protection of their rights.

” This is the

reason why the parties are less interested in ADR today.

There is ongoing discussion on the execution of the mediation agreement. Uzbek legal

experts, including S. Maripova, Associate Professor of the Lawyer’s Training Center under

the Ministry, previously discussed the issue of the possibility of a mediating agreement

being focused on execution only through the court due to the existence of the principle

of voluntariness defined in the law "On Mediation".

The mediation agreement is binding on the parties and governed by contract law. The

mediation agreement can be executed in the following ways:

Notarization (Section 794 (1) No. 5 of the Code of Civil Procedure);

Approval of a mediation agreement as amicable if the mediation was conducted by a

mediator judge (Section 794 (1) No. 1 of the Code of Civil Procedure);

or in parallel with legal proceedings (section 278 (6) of the Code of Civil Procedure);

transformation of a mediation agreement into an arbitral award on agreed terms (section

794 (1) No. 4a of the Code of Civil Procedure);

transformation of the mediated agreement into an agreement of the lawyers of the

parties, which is then registered in the district court (section 795 a (1) of the Code of

Civil Procedure)

Also, in the experience of Russia and Georgia, during the mediation process, the parties

can confirm the mediation agreement through the state court and focus on execution.

Law on Mediation, dated July 3, 2018 No. LRU-482; National Legislation Database, April 21, 2021, No.

03/21/683/0375. https://lex.uz/docs/4407205.

Code of civil procedure as promulgated on 5 December 2005, 10 last amended by Article 1 of the Act of 5

October 2021. Federal Law Gazette I, p. 4607. https://www.gesetze-im-

internet.de/englisch_zpo/englisch_zpo.html.

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The laws of the Republic of Uzbekistan do not specify the issue of a fixed fee for a

mediator, and there is no organization to protect the rights of mediators, which prevents

the rapid development of this activity.

The institution of mediation in Singapore, as one of the countries in Southeast Asia, has

deep roots. Dispute resolution through mediation has existed in Singapore for a long

time. The elders, who also carried out this procedure, have historically headed mediation.

They invited the parties to discuss the conflict and come up with a solution that was

beneficial to both parties. There are plenty of advantages to applying for mediation, and

the number of qualified mediators is enough to solve problems and give alternative ways

for parties since centers are operating to support mediators, retrain them, and give

directions. On the example of the Singapore Mediation Centre

, which was founded as a

non-profit organization in 1997, one can see the practice of introducing out-of-court

mediation, where the Singapore Law Academy, which is a government body, became the

founder. The director of the SMC is always a judge of the Supreme Court.

In addition, the Judicial Mediation Center is a public institution that conducts the

mediation procedure in Georgia. Mediation was introduced into the Georgian court system

in 2013 and is used only in civil law disputes. If there are inheritance disputes, disputes

between neighbors, as well as family disputes, except for disputes on adoption,

deprivation of parental rights, and violence against a woman, in such categories of cases,

with the consent of the parties or forcibly, the judge may refer the dispute to mediation

Actually, there is a mediation center in some Asian countries, including Uzbekistan.

However, this is not enough to ensure the rights and obligations of mediators, as well as

to support them and improve their activities. Therefore, it is desirable to establish

centers, like in the experience of Singapore and Georgia.

In addition, according to the legislation of the Republic of Uzbekistan, the mediation

process is voluntary, and the legislation allows mediators to work as professional or non-

professional mediators. There is no fixed fee for mediators. In practice, this situation

does not allow for an increase in the number of people professionally engaged in

mediation activities.

In German practice, mediation is not a free procedure; payment is subject to agreement

between the private mediator and the parties concerned. The legislation does not

regulate the fee for mediation, and there are no statistics on costs. It is quite realistic to

assume that the hourly pay can be around 80 to 250 EUR

. In order to support the

activity of mediators, increase the number of professional mediators, and strengthen the

responsibility of the parties, it is desirable to set a fixed price for mediators.

Lee, J. & Hwee, Teh Hwee (eds.) (2009). An Asian Perspective on Mediation, pp.10–11,

http://www.review.upeace.org/pdf.cfm?articulo=93&ejemplar=18

Ismailova R. (2020). Overview of the practice of introducing mediation in the top 5 countries according to

the AMRS according to the rating "Doing Business", pp. 14–16.

European e-justice portal. Official site.: https://e-justice.europa.eu/content_mediation_in_member_states-

64-de-en.do?member=1

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6. Features of mediation

It is customary to distinguish between two main models of judicial mediation: integrated

(intra-judicial), in which the procedure is carried out in the courthouse by one of its

employees and a partner, and associated (out-of-court), which is carried out outside the

court by a mediator independent of the court and the parties

. Mediation in Uzbekistan

is a pre-trial and out-of-court procedure for resolving disputes; intra-judicial mediation

has not been introduced into the national legislation of Uzbekistan.

Since over 1,500 mediators have been trained in the country to date

, with the number

of disputes that exist in civil and economic courts and despite the fact that the population

is not familiar with mediation, in my opinion, it is necessary to introduce a mediation

procedure by the court. Of course, our proposal may turn out to be controversial, but in

fact, if we consider each court session, all judges begin by offering the parties to

reconcile, but at the legislative level, we have not secured their right to participate in

judicial reconciliation or invite mediators. Therefore, in our opinion, it is necessary to

introduce into the current legislation the right of a party to conduct a conciliation

procedure with the participation of a judge. The judge who will conduct the mediation

will notify the parties of the time and place of the mediation. He or she has the right to

postpone the mediation procedure within the time limits that we have already established

in the legislation, from 1 to 60 days, and also invite other people to the mediation

procedure if their participation will contribute to the settlement of the conflict. For

example, the judge may invite a professional mediator to resolve the dispute. If we turn

to the experience of America, mediation has become a popular method of resolving

disputes. In the US, more than 90% of all civil disputes are resolved before trial, and

many of them are resolved through mediation

. Mediation has become so popular that

many courts have created their own mediation programs that they either offer or require

litigants to participate in. However, mediation programs offered by courts are markedly

different from those conducted out of court in private. Knowing these differences can

help parties determine whether they want to allow the court to provide a mechanism to

resolve their dispute in court or engage in private mediation prior to going to court.

The issues of admission to mediation practice and accreditation of mediators are

regulated differently in different states. In judicial mediation programs, mediators are

provided by the court, and the parties have nothing to do with their choice. Local courts

establish minimum requirements for the training of mediators, their experience, and their

scope of expertise as one of the conditions for inclusion in the register of mediators in

court. Typically, registries of mediators are not compiled by the courts separately but in

cooperation with local bar associations and private ADR organizations. Courts also

contract with non-profit mediation groups to provide mediators to the court.

In some states, courts provide their own mediators. In any case, the court appoints a

mediator, and the parties do not resort to costs. The mediator can be a lawyer as well as

anyone who performs this work on a voluntary basis. Mediators must complete a

Thomas I. Elkind., https://www.financierworldwide.com/to-mediate-in-court-or-out-of-court-that-is-the-

question.

http://uzmarkaz.uz/uzc/page/ochiq-malumotlar

Thomas I. Elkind., https://www.financierworldwide.com/to-mediate-in-court-or-out-of-court-that-is-the-

question.

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certification course and be trained in the use of court-required forms. Many courts use a

joint mediation model in which two mediators work with the parties in each case.

In the Republic of Uzbekistan, mediation is one of the most commonly used methods of

alternative dispute resolution. According to the legislation of Uzbekistan, mediation has

the following features:

The mediation process is voluntary.

A mediation agreement is not enforceable; it cannot be enforced even through state

courts.

If the parties do not comply with the mediation agreement, the case can be reconsidered

in state courts.

No fixed price is set for mediators.

Non-compliance with the mediation agreement will not result in any consequences

. For

this reason, the number of mediation agreements before the trial and in the courts is

low.

Despite the expiration of four years, mediation in Uzbekistan has also not received its

wide development, as has arbitration. The evidence is the statistical data of the Supreme

Court of the Republic of Uzbekistan and the Association of Arbitration Courts of the

Republic of Uzbekistan on the results of cases left without consideration in connection

with the conclusion of a mediation agreement.

We can also see this in statistical numbers:

Table 2 - Courts for civil cases of the Republic of Uzbekistan

Period

Total cases

considered

Left without

consideration

With the signing of a

mediation agreement

2018

453 354

16 832

2019

276 937

17 308

2020

291 132

22 836

140 – 0,61%

2021

104 023

9 125

60 – 0,65%

Table 3 - Courts for Economic Affairs of the Republic of Uzbekistan

Period

Total cases

considered

Left without

consideration

With the signing of a

mediation agreement

2018

403 340

7 515

2019

197 228

4 067

2020

104 327

2 694

24 – 0,9%

2021

34 978

734

8 – 1,08%

Khayrulina, Asal (2021). “Institute of mediation as an alternative disputes resolution”. Monograph, pp. 56-

Source: Primary date, 2021(https://stat.sud.uz/)

Idem.

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Table 4 - Arbitration Courts of the Republic of Uzbekistan

Period

Total cases

considered

Left without

consideration

With the signing of a

mediation agreement

2018

403 340

7 515

2019

197 228

4 067

2020

104 327

2 694

24 – 0,9%

Although the mediation procedure is aimed at unloading the work of the courts, the

system demonstrates to the public its disinterest in the introduction of mediation.

There are no statistical data on resolving disputes through mediation, and there are

cases when judges do not distinguish between the legal consequences of a mediation

agreement and a settlement agreement

Undoubtedly, the legislation in the field of mediation requires improvement, expansion

of its legal application, and the formation of a high-quality and effective legal model of

the mediation procedure.

7. Conclusion

One of the urgent problems in modern civil procedural legislation is that the current

judicial system cannot cope with the volume of cases submitted for consideration, and

mediation as an institution is in no way an alternative to the existing judicial system and

does not compete with it. On the contrary, mediation can relieve the judicial system of

those disputes that can be easily and quickly resolved out of court.

One of the most important aspects of the mediation process is the trust of the parties.

The reasons for the conflict between the parties will be investigated, and the parties will

be provided with the opportunity to continue their relations well in the future. But if the

parties do not follow the mediation agreement, the laws of some countries prevent the

execution of the agreement. Therefore, it is suitable for state legislation to authorize the

enforcement of mediation agreements for specific types of cases, such as contract

disputes, debt issues, and non-compliance with obligations, based on the decision of the

relevant state courts.

Also, professional and experienced mediators are necessary for the effective

implementation of the mediation process. Therefore, it is important to train mediators,

improve their qualifications, and develop a support system for them. Based on the

analysis, an association of mediators should be established based on the experience of

Singapore and Georgia.

Mediation in Uzbekistan, as mentioned above, is a pre-trial and out-of-court dispute

resolution procedure; intra-judicial mediation has not been introduced into the national

legislation of the country. In my opinion, it is necessary to introduce into the current

legislation the right of a party to conduct a mediation procedure with the participation of

a judge or a professional mediator who will carry out his activities in court. On the other

Source: https://uzarbitration.uz/

Khairulina, A. & Khabibullaev, D. (2021). “Mediation as a new type of alternative dispute resolution in

Uzbekistan”. Society and Innovations, Vol. 2., No. 3., pp. 494-501.

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hand, the “keys to mediation” are in the hands of the judiciary. Therefore, the judges

who can inform the parties about the possibilities of mediation, offer the parties to the

dispute to apply to this institution, and approve these agreements reached during the

procedure. Moreover, at the same time, the congestion of the courts makes mediation

an extremely useful tool for the judges themselves, allowing them to get rid of the burden

of those disputes on which the disputants can come to an agreement without the

intervention of the court. Recent years have clearly demonstrated that the judicial

community is very interested in mediation and is ready to take an active part in the

development of a new institution.

The inclusion of this change in the legislation of the states, the increase in confidence of

the citizens of the country in relation to alternative dispute resolution methods, and most

importantly, the reduction of the volume of work in the state courts, allow for considering

the dispute between the parties in an impartial, fair, and timely manner.

References

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veduschih-stranah-po amrs-po-rejtingu-vedenie-biznesa.html

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Civil Code in the version published on January 2, 2002 (BGBl. I p. 42, 2909; 2003 I p.

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2023 I No. 411, http://www.gesetze-im-internet.de/bgb/BJNR001950896.html.

Act to Promote Mediation and Other Methods of Out-of-court Dispute Resolution’ (Gesetz

zur Frderung der Mediation und anderer Verfahren der außergerichtlichen

Konfliktbeilegung, BGBl. 2012 I, 1577.

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Data base (03/22/786/0705), https://lex.uz/docs/-3517337.

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Law on Mediation dated July 3, 2018 No. LRU-482 //National Legislation Database, April

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Law on Arbitration dated August, 2006 No. LRU-64 //National Legislation Database, April

21, 2021, No. 03/21/683/0375 https://lex.uz/docs/4407205.

OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

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NATO E OPINIÃO PÚBLICA EUROPEIA:

FATORES MEDIÁTICOS DEFINIDORES DE CONFIANÇA

JOÃO CARLOS SOUSA

joao.carlos.sousa@iscte-iul.pt

Doutorando em Ciências da Comunicação do ISCTE-Instituto Universitário de Lisboa (Portugal) e

bolseiro da Fundação para a Ciência e a Tecnologia. Pós-Graduado em Análise de Dados em

Ciências Sociais (ISCTE-IUL). Mestre em Sociologia: exclusões e políticas sociais (Universidade

da Beira Interior) e Licenciado em Sociologia. Foi bolseiro de Investigação nos projetos Agenda

dos Cidadãos: jornalismo e Participação cívica nos media portugueses e público e privado em

comunicações móveis, desenvolvidos no LabCom da Faculdade de Artes e Letras da Universidade

da Beira Interior.

ANA PINTO-MARTINHO

Ana_Isabel_Martinho@iscte-iul.pt

Editora do European Journalism Observatory (Portugal), é licenciada em Ciências da

Comunicação (Universidade da Beira Interior) e mestre em Comunicação Cultura e Tecnologias

da Informação (ISCTE). Assistente de investigação do CIES (ISCTE-IUL), onde participa em

vários projetos nacionais e internacionais. A saber: Newsreel, Newsreel 2, CoMMPASS, Barómetro

de Notícias, entre outros.

CV Institucional.

NUNO AMARAL JERÓNIMO

nunoaj@ubi.pt

Professor Auxiliar e Presidente do Departamento de Sociologia da Universidade da Beira Interior

(Portugal). Investigador do LabCom-UBI. Investigador convidado e coordenador do International

Research Group “Communication, Culture and Citizenship” na Vilnius Gediminas Technical

University, Lituânia. Doutor em Sociologia pela Universidade da Beira Interior. Diploma de

Estudios Avanzados em Comunicación, Cultura y Educación pela Universidade de Salamanca.

Membro da direcção da Associação Portuguesa de Sociologia.

https://orcid.org/0000-0003-2452-0417

Resumo

Num contexto político internacional em plena transformação face à invasão da Ucrânia pela

Rússia, a NATO vê o seu papel recentrado no debate público europeu. Desta forma, é crucial

compreender o papel dos media nas atitudes que os cidadãos europeus têm sobre esta

instituição. A presente pesquisa tem como objetivo medir o papel dos media na adesão dos

cidadãos da União Europeia à ação da NATO. Para tal consideram-se os indicadores de

confiança na NATO, confiança nos media tradicionais e digitais, bem como da frequência de

utilização dos media do Eurobarómetro de janeiro e fevereiro 2022, que contou com um total

de 26.681 participantes oriundos dos 27 Estados-membro da UE, com amostras

representativas. A principal descoberta da pesquisa sugere que os media têm relevo na

adesão dos europeus à ação da NATO. Verificou-se que nas vésperas da invasão da Ucrânia

pela Rússia a maioria dos europeus confiava na NATO. Mais, a evidência empírica obtida revela

que existe grande probabilidade de um cidadão europeu confiar na NATO quando a montante

confia nos media tradicionais. Outros resultados relevantes passam pelo facto de a confiança

nos media digitais, bem como o seu uso serem bons preditores da confiança na NATO.

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Nato e Opinião Pública Europeia: Fatores Mediáticos Definidores de Confiança

João Carlos Sousa, Ana Pinto-Marinho, Nuno Amaral Jerónimo

Subsidiariamente conclui-se que os homens e entre estes os mais instruídos, constituem o

núcleo dos cidadãos europeus que mais propensão têm em confiar na NATO.

Palavras-chave

OTAN, confiança nos media, uso de media, opinião pública, Eurobarómetro.

Abstract

In a context of international politics undergoing significant changes due to Russia's invasion

of Ukraine, NATO is reevaluating its role in the European public discourse. Therefore, it is

crucial to understand the role of the media in shaping the attitudes of European citizens

towards this institution. This research aims to measure the media's role in the adherence of

European Union citizens to NATO's actions. To achieve this, indicators such as trust in NATO,

trust in traditional and digital media, and the frequency of media usage from the

Eurobarometer of January and February 2022 are considered. The Eurobarometer involved a

total of 26,681 participants from the 27 EU member states, with representative samples. The

main finding of the research suggests that the media plays a significant role in Europeans'

adherence to NATO's actions. It was observed that, on the eve of Russia's invasion of Ukraine,

most Europeans trusted NATO. Furthermore, the empirical evidence obtained reveals a high

likelihood that a European citizen will trust NATO when they trust traditional media. Other

relevant results include the fact that trust in digital media, as well as its usage, are good

predictors of trust in NATO. Additionally, it is concluded that men, especially those with higher

education, constitute the core of European citizens with a greater propensity to trust NATO.

Keywords

NATO, trust in media, media use, public opinion, Eurobarometer.

Como citar este artigo

Sousa, João Carlos, Pinto-Marinho, Ana & Jerónimo, Nuno Amaral (2024). Nato e Opinião Pública

Europeia: Fatores Mediáticos Definidores de Confiança. Janus.net, e-journal of international

relations. VOL 15, Nº.1, Maio-Outubro, pp. 57-79. DOI https://doi.org/10.26619/1647-

7251.15.1.4

Artigo recebido em 22 de Junho de 2023 e aceite para publicação em 3 de Outubro de

2023.

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Nato e Opinião Pública Europeia: Fatores Mediáticos Definidores de Confiança

João Carlos Sousa, Ana Pinto-Marinho, Nuno Amaral Jerónimo

NATO E OPINIÃO PÚBLICA EUROPEIA:

FATORES MEDIÁTICOS DEFINIDORES DE CONFIANÇA

JOÃO CARLOS SOUSA

ANA PINTO-MARINHO

NUNO AMARAL JERÓNIMO

1. Introdução

Com a queda do Muro de Berlim em 1989, a NATO (North Atlantic Treaty Organization)

passou por uma longa crise de identidade. O colapso da URSS (União das Repúblicas

Socialistas Soviéticas) representou a vitória percebida do modelo de democracia liberal

ocidental sobre o socialismo (Williams & Neumann, 2000; Sjursen, 2004). Esse momento

histórico notável também influenciou as teses sobre o "fim da história", sugerindo que,

com a queda da URSS e o triunfo do modelo ocidental liberal, estávamos inevitavelmente

a caminho da globalização da cultura democrática ocidental (Fukuyama, 1989). O

domínio ocidental levou à formulação de planos alternativos para expansão no Indo-

Pacífico (Kitchen, 2010) e, mais recentemente, ao fortalecimento da cooperação

institucional com a União Europeia (UE) (Ostermann, 2018). Nesse contexto, Cruz (2021)

argumenta que a sobrevivência da NATO depende da identificação de uma ameaça

comum, prevendo que, na ausência dela, a aliança transatlântica que marcou o pós-

guerra no hemisfério ocidental poderia desmoronar.

Na política internacional, a afirmação de um Estado passa pela sua integração em

instâncias como a ONU, UE e NATO, como ocorreu com Portugal em 1949 (Pinto, 2012).

Assim, embora a NATO seja primariamente uma coligação de índole militar, possui

também uma dimensão política relevante.

Antes da invasão russa da Ucrânia, a aproximação à Turquia era um desafio adaptativo

para a NATO, assim como a intensificação das relações com a UE (Cruz, 2021). Nos

últimos 20 anos, a NATO expandiu as suas atividades além das fronteiras políticas dos

Estados-membros, como na intervenção decisiva na guerra civil da Líbia, resultando na

queda de Muammar Kadhafi (Vicente, 2013).

Em sociedades globalmente interconectadas por redes de comunicação (Castells, 2007)

os media têm papel crucial na formação das atitudes e na definição da própria opinião

pública. A este propósito entendemos por opinião pública as atitudes e de certo modo as

crenças partilhadas amplamente numa comunidade (Childs, 1939; Lippmann, 2017) e

que determinam o posicionamento dominante sobre um determinado tema e instituição

(Zaller, 1992, Noelle-Neumann, 1993). De forma transversal, estes autores convergem

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Nato e Opinião Pública Europeia: Fatores Mediáticos Definidores de Confiança

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na ideia de que os media são os agentes fundamentais na formação política dos cidadãos

e no moldar do relacionamento destes com as instituições. A opinião pública constitui-se

como o espaço de convergência e confrontação das diferentes posições sobre um dado

processo ou instituição como a NATO. Contudo, na contemporaneidade este processo

complexificou-se, nomeadamente no modo como intervém os diferentes agentes

socializadores (Crespi, 2013), mais especificamente com o incremento da preponderância

dos media e do trabalho de enquadramento jornalístico (McCombs & Valenzuela, 2020).

Os media são responsáveis por dinamizar o debate político e articular a população com

as instituições, moldando a opinião pública.

Os media constituem-se como elementos cruciais na compressão dos processo de

formação da opinião pública contemporânea. De forma sintática entendemos por media

os canais pelos quais se produz e difunde conteúdos informativos a um vasto público

visando informar a cidadania (Lasswell, 1948). Como argumenta Rebelo (2014), o papel

dos media é duplo: consolidar ideologias e estimular conflitos sociais, assumindo-se como

um mecanismo institucionalizador de potencias tensões e conflitos. Nesse contexto, os

media digitais são vistos como agentes plurais e promotores da ação política, como

observado nos países da Europa do Sul, incluindo Portugal, durante a intervenção da

Troika (Sousa & Morais, 2021). Assim, os media digitais devem ser entendido como

dispositivos tecnológicos que possibilitam que articulam três funcionalidades até aqui

dispersas, nomeadamente a criação, armazenamento e transmissão de conteúdos

informativos descentralizados (Jenkins & Deuze, 2008; Shirky, 2008). Esta tendência

tem comportado diversos para a esfera política e seus autores, seja através da crescente

polarização (Klein, 2019), mas também a rápida disseminação dos discrusos de ódio

direcionados a categorias sociais especificas como mulhres, imigrantes e outros (Paz et

al., 2020) e o recurso massivo a desinformação (Woolley e Howard, 2018). Com o

surgimento do modelo de comunicação em rede (Castells, 2007), onde predominam os

fluxos de muitos para muitos, esperava-se uma maior diversidade cultural e política, ao

contrário do século XX, quando a comunicação era predominantemente unidirecional. No

entanto, essa expectativa foi frustrada (Cádima, 2017), pois o espaço digital está

associado a disfunções informativas (Wardle, 2018), polarização e crescente

desconfiança (Sousa & Pinto-Martinho, 2022) em relação às instituições que suportam

as democracias liberais no ocidente. Por outro lado, Vaccari e Valeriani (2021) ao

estudarem diversos países (Grécia, Espanha e Itália) concluíram que os benefícios da

utilização dos media digitais, eram relevantes no que toca ao incremento da atividade

política e à sua potencial mobilização para o debate em torno das instituições.

Com efeito, como é defendido por Godinho (2018), numa fase de intensa globalização,

os media têm o poder de moldar as disposições dos atores, considerando a sua dupla

condição de eleitor-consumidor, especialmente em relação a instituições como a NATO.

Portanto, é relevante questionar em que medida os media contribuem para a formação

da opinião pública europeia em relação à NATO, num momento em que o conflito armado

voltou ao continente europeu?

2. Da NATO nos media à confiança na NATO

Para Rosanvallon (2008), a confiança é uma instituição invisível que serve como uma

"bússola" entre cidadãos e instituições. Do ponto de vista funcionalista, a confiança

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Nato e Opinião Pública Europeia: Fatores Mediáticos Definidores de Confiança

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permite a distribuição legítima de recursos (Luhmann, 2018), facilitando o funcionamento

de diversas instituições e sistemas sociais e políticos.

Antropologicamente, a confiança é vista como potenciadora e facilitadora da ação, tanto

individual quanto institucionalmente. Em sociedades democráticas, que se alicerçam na

cooperação entre cidadãos e entre estes e as instituições, a confiança é desempenha

papel crucial. Em contextos com excesso de informações (Castells, 2007), a confiança

permite a delegação de responsabilidades, como nos sistemas periciais baseados em

conhecimento específico, como o da segurança militar (Rodrigues, 2023).

A NATO reconhece a importância dos media contemporâneos, pois podem funcionar como

articuladores com os cidadãos dos diversos estados-membros e desta forma potenciar a

confiança junto da opinião pública, mas também podem disseminar desinformação

(Lange-Ionatamishvili et al., 2015). Este é o papel dúplice que com que a NATO concebe

a sua relação com o sistema mediático contemporâneo, enquanto fonte de

oportunidades, mas também de novos riscos. Rahkonen (2007) mostra diferenças na

representação da NATO entre setores de media, sugerindo que a visão da NATO como

instituição política está associada a estatutos socioeconómicos mais altos. É

precisamente nesta esteira que Ydén et al. (2019) identificam um paradoxo na opinião

pública sueca relativamente à adesão à NATO, isto é, o discurso dos atores políticos nas

últimas décadas entra em contradição com uma crescente preparação para um possível

perigo corporizado pela Rússia.

Paralelamente os media, além de agentes ativos na socialização política (Belchior, 2015),

são também objeto de escrutínio dos cidadãos, sujeitos a confiança ou desconfiança.

Assim, o trabalho de mediação jornalística é uma ferramenta essencial para os media

moldarem a opinião pública, influenciando as suas atitudes políticas, através do

agendamento e enquadramento que realizam, impactando na confiança expressa nas

instituições (De Vreese, 2004) e particularmente em contexto de conflito militar (Beattie

e Milojevich). Mesmo em tempos de crise, como a pandemia da Covid-19, a confiança

política é mais influenciada por determinantes de eficiência do que por ondas emocionais

(Belchior & Teixeira, 2023). Esta premissa convoca-nos para a relevância da

comunicação, muitas vezes em forma de propaganda (Nordenstreng, 2023) no contexto

da invasão russa da Ucrânia.

No continente europeu, observa-se uma considerável heterogeneidade na confiança nas

instâncias internacionais. As sociedades do espaço pós-soviético e os dois Estados

ibéricos notabilizam-se por níveis mais elevados de confiança, em contraste com

sociedades da europa central (Marozzi, 2015). Esta facto pode ser o resultado de fatores

muito diversos como o processo histórico de consolidação da democracia, mas também

ficar-se a dever a determinantes sociais e mediáticos que se constituem como elementos

influenciadores da relação dos cidadãos com a esfera institucional. Esta interação entre

fatores socio mediáticos na configuração da esfera política institucional tem ficou

demonstrada por Hallin e Mancini (2004) que conceberam um amplo quadro

interpretativo desta interação. Estes autores salientaram que o papel dos media na

formação das representações e atitudes políticas difere mediante os respetivos

ecossistemas mediáticos de cada país, nomeadamente ao estabelecerem três modelos

ideais-tipo: modelo liberal, típico de sociedades como EUA ou Reino Unido; modelo

corporativo democrático, predominante nas sociedades da Europa central e

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Escandinávia; e modelo pluralista polarizado, que predomina nas sociedades do sul da

Europa onde os regimes democráticas se estabeleceram mais recentemente.

Os media desempenham um papel central na socialização política, contribuindo para a

erosão ou reforço da confiança por parte das diversas populações europeias. Os agentes

mediáticos têm assim o poder de potenciar alterações significativas nos níveis de

confiança quando reportam e enquadram a eficiência ou ineficiência de instituições como

a NATO. Como demonstraram Ringsmose e Børgesen (2011) uma estratégia

comunicativa baseada numa postura proactiva e que vise informar de forma objetiva,

pode incrementar a adesão da opinião pública a intervenções militares como aquela que

decorreu no Afeganistão, ainda que havendo categorias sociais que são mais propensas

a aopiar instituições como a NATO (Kiratli, 2022).

Neste contexto, a confiança na NATO é entendida como a adesão dos cidadãos à NATO,

ou noutros termos, a perceção de utilidade da aliança militar e política entre os diversos

paceiros militares dos dois lados do Atlântico Norte (Daskalopoulou, 2019). Dados

recentes e recolhidos posteriormente à invasão rusa da Ucrânia apontam para uma vasta

maioria de estados-membros com opiniões públicas favoráveis à NATO (Wike et al.,

2022). De acordo com a nomenclatura de Schneider (2017), a confiança na NATO

integra-se na segunda categoria, aquela que resulta de instituições de proteção, que

inclui também as forças armadas e a polícia. Com efeito, expressar confiança na NATO

implica aderir a um pacto militar, mas também a uma organização implicitamente

política. Noutros termos, a confiança na NATO assenta na adesão a um pacto militar,

mas também a uma parceria transcontinental de caráter eminentemente política e que

por isso carece de respaldo da opinião pública dos respetivos estados-membros.

3. O efeito mediático na confiança nas instituições: uso e exposição aos

media

Foi sobretudo no hemisfério ocidental no pós-guerra, que que se desenvolveram os

primeiros estudos sobre o impacto dos media na formação da opinião pública (Wolf,

2010). Lazarsfeld et al. (1944) defendiam que os media tinham papel crucial em contexto

de campanha eleitoral, nomeadamente na formação de atitudes políticas e eleitorais

refletindo-se em última instância nas escolhas dos cidadãos. Na era da comunicação de

massa, televisão e rádio eram os principais agentes impulsionadores para uma opinião

pública informada (Almond & Verba, 1964). Em sociedades altamente mediatizadas

(Hjarvard, 2013), a socialização política e o contato com a esfera política e institucional

ocorrem, em grande parte, através dos media, incluindo os digitais. Com o surgimento

de um modelo de comunicação descentralizado (Castells, 2007), a formação da opinião

pública passou a ser menos controlada e unidirecional, tornando-a mais sensível e

mobilizável.

Em 2022, internacionalmente, de acordo com o Digital News Report, o consumo de

notícias continuou a ser a principal forma de contato com a política (Hölig et al., 2022).

Entre os portugueses, 51,1% afirmam ter interesse em notícias, embora esse número

represente uma queda em relação a 2021, quando o indicador era de 68,6%. Como

observado, os media desempenham um papel central no contato dos cidadãos com a

atividade política, influenciando as suas atitudes e proximidade percebida relativamente

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à esfera política institucional. Por outro lado, na perspetiva dos portugueses, existem

diferentes motivações para acompanharem a agenda noticiosa, sublinhando motivações

pessoais (56,4%) e razões de índole mais coletivo, que passam por cumprir o dever

cívico de estar informado (54,5%) (Cardoso et al., 2022). No plano da confiança nos

media, são diversos os estados-membro da EU que ocupam posições cimeiras, entre eles

Portugal (61%) e os finlandeses com 69% a dizerem confiar nos media. Estes dados

revelam algum consenso relativo ao papel dos media enquanto articuladores

fundamentais entre esfera política institucional e uma cidadania informada num espaço

muito considerável de democracias no ocidente, embora seja um compromisso sujeito a

novas tensões.

Atualmente, os laços sociais entre os cidadãos, o Estado e outras instituições tendem a

sofrer uma forte erosão, devido às tensões constantes nos processos sociais (Beck &

Beck-Gernsheim 2003). Em contextos de democracias liberais, a tendência mais

marcante das últimas duas décadas tem passado pela diminuição dos níveis de confiança

nas instituições, podendo considerar-se que estamos a transitar para sociedades de

desconfiança (Belchior, 2015).

Dentro dos estudos sobre os efeitos dos media, duas correntes dominam o debate. Uma

sugere que o desinteresse pela política se deve à proliferação de conteúdos de

entretenimento em detrimento dos informativos (Almond & Verba, 1964; Sousa, 2023b),

chegando mesmo a falar-se numa profunda imbricação entre essas duas tipologias de

conteúdos, resultando no "infotainment" (Baym, 2008). As consequências incluem

desinteresse pela política e assuntos públicos, como a NATO, e uma forte segmentação

informativa, exemplificada pelas estações de notícias 24 horas por dia, sete dias por

semana, contribuindo para uma crescente disparidade de informação entre diferentes

categorias da população. A proposta alternativa sugere que, ao longo das últimas

décadas, os media trouxeram novas categorias de cidadãos para a esfera pública,

permitindo acesso a um maior volume de informação. No entanto, existem riscos

relacionados à qualidade da informação nos media digitais, como as Fake News, o

discurso de ódio e desinformação mais dissimulada (Sousa, 2023a). Apesar de pontos de

convergência, há discordância entre ambas as correntes.

O tipo de conteúdo produzido e divulgado por cada meio é relevante devido à amplitude

e às categorias sociais das suas audiências (Beaudoin & Thorson, 2004). A base social

que compõe a audiência das estações de televisão generalistas é mais ampla e

diversificada em comparação com a dos media digitais (Marichal, 2012). Os media e sua

arquitetura condicionam os seus potenciais utilizadores. É licito depreender que existe

uma crescente assimetria informativa dentro das sociedades democráticas não só na

quantidade de informação, mas sobretudo na qualidade dela e nas escolhas que os

cidadãos fazem das suas fontes informativas.

A televisão, desde os primeiros anos de vida, é um poderoso agente socializador no

campo político entre os mais jovens (Riddle, 2010), especialmente no que diz respeito

às disposições e atitudes políticas, incluindo a confiança nas instituições. Um estudo

sobre a realidade alemã sugere que o uso e consumo de conteúdos de media privados

ou estatais pode influenciar a adesão às instituições, sendo que a predominância dos

últimos está associada a maiores níveis de confiança (Arlt et al., 2020). A concentração

crescente dos media, observada nas últimas décadas, juntamente com o surgimento de

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plataformas digitais, representam significativos desafios não só aos designados media

tradicionais, como às próprias democracias liberais (Nielsen & Ganter, 2022),

particularmente num contexto de recrudescimento dos populismos.

A pesquisa atual pretende contribuir para identificar e discutir os fatores mediáticos e

sociais que condicionam a confiança na NATO, que nos últimos dois anos tem readquirido

protagonismo no debate político e mediático e no modo como se prospetiva a evolução

das democracias ocidentais. A principal indagação passa por perceber que papel têm tido

os media na formação da opinião pública europeia relativamente à NATO? Para nos

aproximar-nos a uma potencial resposta a esta questão teremos como objetivo medir o

papel preditor dos media na confiança na NATO.

3.1 O efeito da confiança dos media

A opinião pública deve ser compreendida como uma fonte de legitimação da esfera

institucional (Habermas, 1989), da qual faz parte a NATO. Nas sociedades

contemporâneas, os media desempenham um papel crucial na articulação entre

diferentes instituições sociais e a opinião pública (Norris & Inglehart, 2009). Portanto, a

proximidade dos cidadãos às instituições que estruturam essas sociedades é

parcialmente resultado do papel dos media.

A interação entre a esfera institucional e os media está longe de ser consensual, sendo

atribuído aos últimos o desinteresse e a crescente desconfiança nas instituições (Putnam,

1993). Apesar das críticas (Scheufele & Shah, 2000; Uslaner, 2003; Schmitt-Beck &

Wolsing, 2010), argumenta-se que é através dos media tradicionais, principalmente da

televisão, que o consumo de conteúdos políticos é mais intenso, contribuindo para a

construção da socialização política.

A confiança nos media é um preditor relevante da confiança nas instituições (Cabelkova

et al., 2015), facilitando a consolidação do processo institucional e político em sociedades

democráticas. Strömbäck (2020) destaca uma forte correlação entre o uso dos media e

a confiança nos mesmos.

A confiança nos media é tradicionalmente operacionalizada, segundo Gunther e Lasorsa

(1986), através dos indicadores de seleção dos temas agendados, seleção e

enquadramento dos factos relatados, rigor na reportagem dos factos e reputação do meio

e do jornalista. Recentemente, Kohring e Matthes (2007) definem-na como um fator

hierárquico operacionalizado pela escolha das temáticas, factos relatados, rigor nos

relatos jornalísticos e capital reputacional do jornalista. Prochazka e Schweiger (2019)

testaram a robustez dessa última conceptualização, demonstrando a sua capacidade de

acompanhar as últimas transformações no ambiente mediático. Turcotte et al. (2015)

encontraram uma associação entre a credibilidade das notícias, a reputação dos

comentadores e líderes de opinião, e a confiança nos media e nas instituições, como a

NATO.

Alguns indicadores (cf. Jones, 2018; Cardoso et al., 2022) apontam para uma erosão

progressiva da confiança nos media nas últimas duas décadas nos Estados Unidos e no

continente europeu, embora Portugal aparente manter esses indicadores relativamente

estáveis (Silva et al., 2017). No entanto, estudos recentes mostram que a confiança,

especialmente a confiança nos media, é influenciada por uma variedade de fatores,

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incluindo processos de transição democrática (Markov & Min, 2020), recursos educativos

(Belchior, 2015), feminização da esfera pública Vidal-Correa (2020) e heterogeneidade

etária (Fišer & Mišič, 2015).

A disseminação dos media digitais, onde proliferam as fontes alternativas, baseia-se na

desconfiança institucional e nos media tradicionais, num contexto de intensificação da

concorrência exacerbada entre setores de media (Daniller et al., 2017). Fletcher e Park

(2017) argumentam que aqueles que declaram menor confiança nos media têm maior

propensão para aceder a fontes informativas e media alternativos. Assim, a confiança

nos media tradicionais e digitais emerge como uma clivagem, onde os fatores socio

educacionais desempenham um papel definidor. Em contextos percebidos como de risco

e de crise, os media digitais são considerados fontes de informação confiáveis (Williams

et al., 2018), e as hiperligações e a diversidade de fontes nesses media aumentam a

confiança (Verma et al., 2017).

Nesta medida, definimos cos objetivos específicos da presente reflexão baseiam-se em

três dimensões teóricas como são os fatores sociodemográficos; a confiança nos media

e os usos dos media. Os objetivos específicos são: construir o perfil sociodemográfico do

cidadão que confia na NATO; medir o papel preditor da confiança nos media na confiança

na NATO; mensurar o papel do uso dos media na confiança na NATO; e finalmente colocar

em perspetiva os fatores socio-mediáticos na definição da confiança na NATO.

Levantamos a hipótese, com base na revisão teórica realizada, de que os media

representarão um incremento na confiança na NATO. O esquema da figura 1 representa

graficamente esses desígnios:

Figura 1 – Modelo de Investigação

Fonte: Elaboração própria.

4. Estratégia metodológica

Com o objetivo de medir o papel preditivo dos fatores sociais e mediáticos na confiança

na NATO. Deste modo, pretendemos contribuir para a melhor compreensão do processo

de como os media estruturam a opinião pública europeia relativamente a um aspeto de

crescente relevância na esfera política das democracias do hemisfério ocidental. Para a

prossecução deste desígnio estabeleceu-se uma estratégia metodológica que

compreende a implementação de três modelos estatísticos distintos. Para tal, foram

considerados três grupos de variáveis: confiança nos media, uso dos mesmos (variáveis

independentes), e confiança na NATO (variável dependente). Esta estratégia envolveu a

Sexo

Idade

Escolaridade

Confiança nos media

Confiança na NATO

Uso dos media

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implementação da Análise de Correspondências Múltiplas (ACM), Análise de

Componentes Principais (ACP) (Carvalho, 2017) e Regressão Logística (Marôco, 2010).

A opção por estes três modelos estatísticos prende-se com a natureza dos diversos

conjuntos de indicadores considerados, uma vez que a confiança nos media é medida

com uma escala dicotómica (qualitativa), tendo sido necessária a implementação de uma

ACM. Já os indicadores relativos à utilização dos media têm escalas quantitativas, o que

implicou a aplicação de uma ACP. A opção pela regressão logística ficou a dever-se ao

facto de a confiança na NATO ser uma variável qualitativa (dicotómica).

Além disso, foram incluídas variáveis sociodemográficas, como género, idade e

escolaridade. A escolha recaiu sobre a edição 96.3 ZA7848 do Eurobarómetro, datada de

janeiro-fevereiro de 2022 (European Commission, Brussels, 2022). Este período

proporciona um ponto de partida comparativo, permitindo a análise e caracterização da

evolução da opinião pública europeia sobre o papel da NATO no conflito entre a Rússia e

a Ucrânia.

4.1 Participantes

O estudo contou com uma amostra composta por 26.681 inquiridos, distribuídos pelos

27 estados-membro da UE. O Eurobarómetro é um inquérito promovido pela Comissão

Europeia, de modo a auscultar a opinião pública dos europeus. A amostra é probabilística

aleatória e por isso representativa do universo dos cidadãos da UE. De referir que os

resultados foram obtidos a partir da utilização do ponderador WEIGHT EU27.

4.2. Medidas e indicadores

A pesquisa passou pela mobilização de quatro categorias distintas de indicadores: 1ª)

confiança nos media; 2ª) uso dos media; 3ª) variáveis sociodemográficas; 4ª) confiança

na NATO. O modelo baseou-se nos seguintes indicadores preditores: confiança nos

media, uso dos media e a variável dependente, confiança na NATO. Para a caracterização

social e demográfica, foram considerados sexo, idade e escolaridade. A medição da

confiança nos media incluiu os seguintes itens: televisão, rádio, imprensa escrita,

internet e redes sociais digitais. A medição do uso dos media envolveu televisão, rádio,

imprensa escrita, podcast, internet e redes sociais digitais. A confiança na NATO tem o

estatuto de variável dependente.

4.2.1. Confiança nos media (variáveis independentes)

Os itens que operacionalizaram a confiança nos media são dicotómicos com as seguintes

categorias: “1 - tendo a não confiar” e “2 - tendo a confiar”, após inversão de escalas de

modo a torná-las mais legíveis. Realizou-se uma Análise de Correspondências Múltiplas

(ACM) como forma a verificar potenciais associações entre os cinco indicadores.

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Tabela 1 – Medidas de discriminação da confiança nos media nas duas dimensões ACM

Dimensões

média

Confiança na Imprensa

,700

,098

,399

Confiança na Rádio

,711

,115

,413

Confiança na Televisão

,715

,080

,398

Confiança na Internet

,354

,472

,413

Confiança nas Redes Sociais

Digitais

,246

,588

,417

Totais

2,726

1,353

2,039

Fonte: Elaboração própria a partir Eurobarómetro 2022 (96.3 ZA7848)

Os resultados obtidos através da ACM sugeriram a construção de dois indicadores

compósitos: a confiança nos media tradicionais e a confiança nos media digitais. O

primeiro (α 0,847) agrega: televisão, imprensa escrita e rádio. O segundo indicador

compósito, confiança nos media digitais variável – (Spearman-Brown de 0,756) – agrega

a internet e redes sociais digitais. Este procedimento permitiu-nos medir a capacidade

preditiva da confiança nos media e desde logo, discernir que os europeus têm níveis de

confiança distintos entre media tradicionais e digitais.

4.2.2. Uso dos media

O uso dos media foi medido por seis itens, nomeadamente a utilização de: televisão,

rádio, imprensa escrita, TvNet, Podcast, Internet e Redes sociais digitais. Estes itens são

operacionalizados pela seguinte escala: “1-Nunca”, “2-Menos frequência”, “3-Duas a três

vezes por mês”, “4-Cerca de uma vez por semana”, “5-2 ou 3 vezes por semana”, “6-

Todos os dias ou quase todos os dias”. Deste modo, foram tratadas como variáveis

quantitativas. Realizou-se uma Análise Componentes Principais (ACP) de modo a

identificar potenciais associações.

Tabela 2 - Loadings das variáveis nas duas dimensões ACP

Componentes

Televisão

-,255

,524

TVNet

,708

-,061

Rádio

,262

,742

Podcast

,707

,036

Imprensa

,217

,731

Internet

,778

-,045

Redes Sociais Digitais

,730

-,228

Método de extração: Análise dos componentes principais.

Método de Rotação: Varimax com Normalização Kaiser.

a. A rotação convergiu em 3 iterações.

Fonte: Elaboração própria a partir do Eurobarómetro 2022 (96.3 ZA7848)

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Os resultados da ACP sugeriram a existência de uma dimensão que resulta da agregação

dos seguintes indicadores: TvNet; Podcast; Internet e Redes sociais digitais (α 0,728),

dando lugar à nova variável uso de media digitais. Não obstante os resultados obtidos

na ACP não é possível considerar a construção de uma compósita resultante do uso da

rádio e imprensa escrita (Spearman-Brown 0,503). Consideraram-se separadamente.

Mediante os resultados constantes na tabela 2 optou-se pela exclusão do indicador, uso

de televisão, uma vez que ela não diferencia qualquer uma das duas dimensões, não

aportando poder explicativo. Este procedimento permitiu-nos para perceber que entre os

europeus o uso da TvNet, Podcast; Internet e Redes sociais digitais estão

intrincadamente associados, isto é, existe um padrão de utilização dos media digitais.

Por outro lado, a segunda dimensão permitiu discernir que o uso da rádio tem uma

dinâmica especifica, tal como a leitura de jornais entre os europeus. Com efeito, fiámos

com um indicador relativo à utilização dos media digitais e outros dois de rádio e

imprensa escrita, permitindo medir o seu impacto na confiança na NATO.

4.2.3. Caraterização social e demográfica

Foram consideradas três variáveis de caraterização social e demográfica que

desempenharam o papel de controlo: sexo (0-feminino e 1-masculino) idade e

escolaridade com “1 - até 14 anos” a “9 - 22 anos ou mais”.

4.2.4. Confiança na NATO

A confiança na NATO enquanto variável categorial foi medida por “1 - tendo a não confiar”

e “2 - tendo a confiar”, após inversão. O facto de a variável dependente ser qualitativa

implicou a adoção de um modelo de regressão logística.

4.3. Modelo de análise

Face à construção de indicadores compósitos que implicaram a agregação de alguns

indicadores, resultou na alteração do modelo de investigação inicial, dando lugar ao

modelo de análise (cf. Figura 2). Nesta pode observar-se a manutenção dos três

indicadores de caraterização social e demográfica da amostra, mas também à

manutenção dos indicadores relativos ao uso dos media em: rádio, imprensa escrita, aos

quais foi acrescentado o indicador compósito relativo ao uso dos media digitais. No que

concerne à confiança nos media construíram-se dois indicadores compósitos: confiança

nos media tradicionais e confiança nos media digitais.

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Figura 2 – Modelo de Análise

Fonte: Elaboração própria

5. Resultados

O modelo comportou, no total, 26.681 indivíduos distribuídos pelos 27 Estados-membros

da UE. Os dados contidos na tabela 3 permitiram-nos verificar que 52% dos inquiridos

eram do sexo feminino, sendo que a idade média aproximada foi de 50 anos (dp 18,72),

com um percurso escolar a rondar os 19 anos (dp 2,87).

Tabela 3 - Estatísticas descritivas, confiabilidade e correlações

entre as variáveis em estudo

N = 26.681 Confiabilidade entre parêntesis.

(1) Sexo: 0 – mulher, 1 – homem

(2) Confiança na televisão; confiança na imprensa, confiança na rádio.

(3) Confiança na internet; confiança nas redes sociais digitais.

(4) Uso Podcast; uso de internet; uso de redes sociais digitais.

* p < ,05 ** p < ,01

Fonte: Elaboração própria a partir Eurobarómetro 2022 (96.3 ZA7848)

Cerca de 55% (dp 0,44) dos inquiridos disseram confiar nos media tradicionais,

nomeadamente na televisão, rádio e imprensa escrita. Situação inversa quando

considerada a confiança nos media digitais, uma vez que apenas 32% (dp 0,42)

declararam confiar nas fontes de informação digitais. A utilização dos media entre os

Variáveis

média

1 – Sexo1

,48

2 - Idade

49,72

18,72

-,071**

3 - Escolaridade

6,06

2,87

,058**

-,465**

4 - Confiança media

tradicionais2

1,55

,44

-,013*

,056**

,111**

(,847)

5 - Confiança media

digitais3

1,32

,42

,026**

-,188**

,109**

,310**

(,756)

6 - Uso rádio

4,34

1,92

,058**

,104**

,057**

,156**

,002

7 - Uso imprensa

escrita

3,33

1,95

,0506*

,196**

,093**

,209**

-,010

,336**

8 - Uso media

digitais4

4,13

1,29

,096**

-,313**

,379**

-,121**

,171**

,274**

,528**

(,728)

9 – Confiança na

NATO

1,53

,50

-,015*

-,031**

,163**

,396**

,209**

,068**

,106**

,122**

Sexo

Idade

Escolaridade

Confiança nos media tradicionais

Confiança na NATO

Confiança nos media digitais

Uso dos media digitais

Uso de rádio

Uso da imprensa escrita

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europeus fez-se com maior frequência através do uso da rádio, com uma média de 4,34

(dp 1,92), padrão de uso relativamente similar ao uso dos media digitais, com média de

4,13 (dp 1,29). A leitura da imprensa escrita constituiu-se como o uso mais seletivo, com

um registo médio de 3,33 (dp 1,95). A maioria dos europeus disse confiar na NATO

(53%). Não obstante as correlações entre os diversos indicadores que compõem o

modelo terem sido estatisticamente significativas, elas variaram entre o que se pode

considerar fraco e moderado. Por outro lado, este indicador perspetivado pelo prisma dos

que tendem a não confiar na NATO, encontrámos sobretudo europeus do sexo feminino

e mais velhos, além de terem menor contacto com os recursos mediáticos.

Adicionalmente, pode-se apurar que a nível nacional (ver tabela I em anexo) que é entre

os Estados herdeiros do espaço pós-soviético que se encontram os maiores níveis de

confiança na NATO, aos quais se adicionam países como a Dinamarca e Países Baixos.

Relativamente aos pressupostos de construção dos indicadores compostos, os critérios

de qualidade e confiabilidade foram garantidos, uma vez que todos os três tiveram

valores superiores a 0,7. Concentrando-nos na relação da confiança na NATO,

constatámos que as correlações com as outras variáveis que compõem o modelo foram

todas estatisticamente significativas. A idade não apresentou diferenças estatisticamente

significativas. Os diversos indicadores que medem a confiança e uso nos media

apresentaram correlações positivas, ou seja, quanto maior a confiança e uso dos media,

maiores níveis de confiança na NATO. Com efeito, os dados preliminares sugerem uma

influência positiva do contato com os media relativamente à confiança na NATO.

Recorrendo à nomenclatura de Marôco (2010), o modelo construído pode ser

categorizado como razoável, uma vez que a sua capacidade de precisão se cifrou nos

68,5%. O teste de Hosmer e Lemeshow sugeriu a existência de diferenças

estatisticamente significativas entre os valores observados e os estimados (X2 (8) =

58,327, p <,001). Ainda na senda da medição da robustez do modelo desenhado,

constatámos que existiram diferenças estatisticamente significativas entre o modelo

apenas com a constante e o modelo com as diversas variáveis (X2 (8) = 3764,098, p=

,000.). Esses três aspetos demonstram a robustez e qualidade do modelo na previsão da

confiança na NATO a partir de fatores sociais e mediáticos.

Tabela 4 - Propensão para confiar na NATO (regressão logística binária)

Exp(B)

Sexo (mulher)

,069*

Idade

,001

Escolaridade

0,088**

Confiança media tradicionais

1,728**

Confiança media digitais

0,483**

Uso rádio

0,003

Uso imprensa escrita

-0,007

Uso media digitais

0,090**

Nagelkerke R2

,225

Model Χ2 (8)

3764,098**

* p<0,05; ** p<0,001

Fonte: Elaboração própria a partir Eurobarómetro 2022 (96.3 ZA7848)

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Considerando os resultados do modelo, que deram uma perspetiva mais precisa da

dimensão do efeito de cada variável, observou-se que tanto os sexos quanto a

escolaridade tiveram efeitos estatisticamente significativos, ainda que de dimensão

reduzida. Nesta linha, verificou-se que é entre o sexo masculino que se observou maiores

níveis confiança na NATO (Exp=0,069), comparativamente ao feminino. Tendência

semelhante quando se considerou a escolaridade (Exp=0,088). Por outras palavras, por

cada nível acrescentado de escolaridade, a confiança na NATO incrementou em cerca de

8,8%, em linha com o verificado em estudos anteriores (cf. Catterberg e Moreno, 2006;

Tabery e Pilnacek, 2021).

No que diz respeito aos indicadores dos media, entre os cinco considerados no modelo,

dois, uso de imprensa escrita e rádio, não apresentaram diferenças estatisticamente

significativas. Entre os três com diferenças estatisticamente significativas, destaca-se a

confiança nos media tradicionais (Exp=1,728), com o maior efeito sobre a variável

dependente. A confiança nos media digitais também teve um efeito estatisticamente

significativo e de dimensão razoável (Exp=0,483). Finalmente, o uso dos media digitais

também esteve associado a um efeito estatisticamente significativo (Exp=0,090), ainda

que de dimensão mais reduzida que os dois anteriores.

Os três efeitos estatisticamente significativos foram positivos, traduzindo-se num

aumento da confiança na NATO. Noutros termos, a proximidade dos cidadãos com a

esfera mediática, seja por via da confiança neles, seja pelo uso/consumo, aumentou a

confiança na ação da NATO. Mesmo considerando os efeitos estatisticamente não

significativos, apenas a imprensa escrita apresentou um efeito negativo, ou seja, maiores

níveis de leitura de jornais podem estar associados a menores níveis de confiança na

NATO.

6. Considerações finais

Com base em dados do período exatamente anterior à invasão da Ucrânia pela Rússia, a

presente pesquisa teve como objetivo perceber o papel dos media na UE no

posicionamento dos cidadãos relativamente à ação da NATO. Em particular, procurou-se

perceber que fatores sociais e mediáticos contribuem para as representações de

confiança dos europeus na NATO. A evidência empírica obtida sugeriu que efetivamente

a confiança na NATO é condicionada por determinantes sócio mediáticos, como a

escolaridade, a confiança nos media tradicionais e digitais, e o uso dos media digitais.

Num período em que se adensava o possível cenário de uma guerra no leste do

continente europeu, a opinião pública europeia confiava na NATO, especialmente os

homens com maiores níveis de escolaridade, o que corrobora resultados de pesquisas

anteriores (Kiratli, 2022). Contrariando aquilo que é evidenciado em estudos anteriores

(cf. Sousa & Pinto-Martinho, 2022), a maior utilização dos media digitais, bem como a

confiança nestes media, está correlacionada com maiores níveis de confiança na NATO.

Este facto pode decorrer de uma população europeia com crescentes níveis de educação

formal, sendo que é neste grupo mais instruído que também temos maiores níveis de

utilização dos media digitais. Com efeito, a verificar-se esta possível explicação, fatores

sociais e culturais estão profundamente imbricados com as condicionantes mediáticas de

cada um dos Estados-membros da UE na definição da opinião pública sobre a NATO. Esta

constatação convoca-nos para uma avaliação, ainda que parcial e conjuntural do modelo

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preconizado por Hallin e Mancini (2004), uma vez que efetivamente os dados sugeriram

que os fatores mediáticos são determinantes na consolidação do compromisso de uma

cidadania mais ativa e próxima da esfera institucional da política.

Ainda no plano das implicações fácticas e políticas que decorrem dos resultados obtidos,

convocan-nos para uma crescente necessidade dos atores institucionais ou líderes

políticos de prestarem contas, num contexto de crescente debate em torno do necessário

reforço orçamental do sector da Defesa nacional, no âmbito das responsabilidades dos

parceiros da NATO de registar 2% do PIB nesta área. Estamos perante escolhas que

deverão ser feitas no âmbito da esfera política institucional e que deverão ter o

imperativo respaldo da opinião pública dos estados-membros da NATO.

Assessoriamente, demonstrámos que é entre as sociedades pós-soviéticas e outras como

a Dinamarca que se encontram os maiores níveis de confiança na NATO, sendo que aqui

se cruzam fatores políticos e históricos, com aspetos de proximidade geográfica a um

potencial invasor como é a Rússia. Tomando em linha de conta os resultados contidos

em Wike et al. (2022), e colocando-os em perspetiva com os nosso, diríamos que o

incremento do conflito na Ucrânia incrementou a confiança na NATO. Contudo, este

aspeto, pela sua relevância e atualidade, requer maior atenção. Desse modo, pode-se

perspetivar uma possível fonte de pesquisas futuras que tenha como objetivo central a

aferição do papel da proximidade geográfica como preditor na confiança na NATO, com

a implementação de um modelo estatístico multinível.

Face à evidência empírica produzida, sugere-se a implementação de medidas, à escala da

UE, que visem incrementar a literacia mediática e digital (Baptista & Silva, 2017), em

resultado da crescente relevância dos media digitais na formação da opinião pública.

Assume-se que os agentes mediáticos podem ser atores fundamentais no combate ao

desinteresse e crescente desconfiança que os cidadãos europeus denotam relativamente

ao modelo de democracia liberal. Não obstante estarmos perante uma pesquisa com um

pendor empírico e, por isso, demonstrativo, deve-se frisar que o seu desenvolvimento

subsequente pode evoluir em duas direções: por um lado, no sentido de perceber como

evoluiu a confiança dos europeus na NATO em pleno contexto de guerra; por outro lado,

perceber até que ponto a preponderância dos media se tem intensificado no que toca à

formação das representações e confiança na NATO, para além de outras instâncias

internacionais como a ONU e a própria UE. Outras possibilidades de futuras pesquisas

prendem-se com a proximidade geográfica e cultural ao epicentro do conflito (Ucrânia) e

perceber até que ponto existem dinâmicas regionais, no que toca ao papel atribuído à

NATO pelas opiniões públicas nacionais e regionais.

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Anexo

Tabela I – Médias nacionais

Confiança NATO

Confiança Media

Tradicionais

Confiança Media

Digitais

Dinamarca

1,84

1,79

1,25

Países Baixos

1,79

1,72

1,24

Estónia

1,79

1,71

1,33

Lituânia

1,73

1,46

1,38

Portugal

1,70

1,74

1,41

Malta

1,70

1,49

1,34

Irlanda

1,68

1,62

1,25

Chéquia

1,68

1,57

1,27

Suécia

1,67

1,74

1,15

Polónia

1,64

1,53

1,56

Bélgica

1,62

1,63

1,26

Hungria

1,61

1,44

1,49

Finlândia

1,59

1,77

1,25

Alemanha

1,57

1,64

1,28

Letónia

1,56

1,54

1,33

Roménia

1,53

1,39

Médias

1,53

1,55

1,31

Luxemburgo

1,51

1,57

1,27

Itália

1,49

1,52

1,38

Áustria

1,46

1,66

1,42

Espanha

1,45

1,41

1,20

Croácia

1,43

1,34

Eslovénia

1,41

1,40

1,24

França

1,40

1,44

1,18

Bulgária

1,38

1,54

1,51

Eslováquia

1,33

1,52

1,39

Grécia

1,23

1,38

1,51

Chipre

1,16

1,51

1,45

OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024)

ANÁLISE COMPARATIVA DA COMUNICAÇÃO ESTRATÉGICA - NATO VERSUS

TURQUIA - NO INÍCIO DA INVASÃO DA UCRÂNIA EM 2022

FAUSTO BRITO E ABREU

faustoba@gmail.com

Doutorado em Ecologia Comportamental pela Universidade de Oxford, Reino Unido

Licenciado em Biologia pela Faculdade de Ciências da Universidade de Lisboa. Foi Diretor-Geral

de Política do Mar, Ministério do Mar de Portugal, Secretário Regional do Mar, Ciência e

Tecnologia do Governo Regional dos Açores, Conselheiro de Ambiente, Clima e Política Marítima,

Representação Permanente de Portugal Junto da União Europeia, Ministério dos Negócios

Estrangeiros em Bruxelas. Auditor do 47.º Curso de Defesa Nacional 2022/2023, Instituto da

Defesa Nacional (Portugal)

ANA OLIVEIRA E PINHEIRO

aop.formacao.2020@gmail.com

Licenciada em Ciência Política, com especialização em Política Internacional com relevância

interna pelo ISCSP. Iniciou a carreira no Centro de Documentação do Estado-Maior da Força

Aérea Portuguesa. Desempenhou funções no Ministério da Defesa Nacional transitando para a

Secretaria Geral da Presidência do Conselho de Ministros (Portugal) onde se mantém até à data,

tendo desempenhado funções em áreas distintas como Segurança, Defesa e Cooperação

Internacional. Auditora do 47.º Curso de Defesa Nacional 2022/2023, no Instituto da Defesa

Nacional, Portugal.

JÚLIO N’NAQUIDANQUE

julionaque57@gmail.com

Coronel do Exército (Guiné-Bissau). Licenciado em Administração Publica Economia Social,

Universidade Colinas de Boé, Guiné-Bissau. Curso de Comando e Estado Maior, Academia

Internacional de Nandjin, China. Curso de Promoção a Oficial Superior, IESM, Portugal

Curso de Promoção a Capitão, Escola Prática de Infantaria, Portugal

Professor de Liderança Militar e Professor do Ensino Secundário no Liceu Samora Moisés Machel

Auditor do 47.º Curso de Defesa Nacional 2022/2023, Instituto da Defesa Nacional, Portugal.

https://orcid.org/0000-0003-2452-0417

FERNANDO RITA

Ferrita70@gmail.com

Doutorado em História Moderna e Contemporânea, pelo Instituto Universitário de Lisboa (ISCTE).

Mestre em História Regional e Local, pela Faculdade de Letras da Universidade de Lisboa

Membro do Centro de Investigação da Academia Militar (CINAMIL), do Centro de Investigação

Joaquim Veríssimo Serrão e do Fórum Ribatejo para Historiadores Regionais e Locais.

Tenente-Coronel do Exército Português, na reserva (Portugal), cumpriu duas comissões de

serviço especiais na Bósnia-Herzegovina e Moçambique. É autor de quatro livros e

colaborador/coordenador de outros oito sobre temas de História Militar, Regional e de Defesa

Nacional. Conferencista convidado em vários seminários e colóquios; foi comentador televisivo na

Cerimónia dos 100 anos do Armistício da Primeira Grande Guerra, emitida pela RTP. Foi ainda

Professor Regente de História Militar, na Secção de Estudo das Crises e dos Conflitos Armados,

da Academia Militar, Portugal. Auditor do 47.º Curso de Defesa Nacional 2022/2023, Instituto da

Defesa Nacional, Portugal

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Análise Comparativa da Comunicação Estratégica –

Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

Resumo

No dia 24 de fevereiro de 2022 a Rússia lançou uma operação militar especial no leste da

Ucrânia. Vários países e organizações internacionais reagiram com mensagens de

condenação. Neste artigo, foi definido como objeto de estudo as comunicações oficiais da

NATO e da Turquia durante as primeiras três semanas após o início da guerra a 23 de fevereiro

de 2022, partindo da questão inicial: terão existido diferenças na comunicação da NATO e da

Turquia sobre a invasão da Ucrânia e, em caso afirmativo, que fatores poderão ter motivado

estas diferenças? Foram realizadas análises de conteúdo a 26 comunicados do Secretário-

Geral da NATO e a 31 comunicados do Governo Turco emitidos entre 24 de fevereiro e 17 de

março de 2022. Nos resultados foram detetadas diferenças significativas na utilização das

palavras-chave mais relevantes. A linguagem insuficientemente crítica e assertiva da Turquia

permitiu-lhe manter um jogo-duplo, beneficiando, por um lado, da sua proximidade a

Moscovo, sem descurar, por outro lado, a sua posição na NATO. Por outro lado, a NATO

modelou a sua comunicação de forma a sublinhar que esta ameaça à segurança da Europa

evidencia que o reforço de uma aliança defensiva, forte e coesa, continua a ser um aspeto

central das políticas de defesa nacional dos seus estados-membros.

Palavras-chave

Comunicação estratégica, Turquia, NATO, guerra na Ucrânia, Comunicação e Defesa Nacional.

Abstract

On February 24, 2022, Russia launched a special military operation in eastern Ukraine. Several

countries and international organizations reacted with messages of condemnation. In this

article, was defined as an object of study the official communications of NATO and Turkey

during the first three weeks after the beginning of the war on February 23, 2022, starting

from the initial question: were there differences in the communication of NATO and Turkey

on the invasion of Ukraine and, if so, what factors might have motivated these differences?

Content analysis was carried out on 26 press-releases from the Secretary General of NATO

and 31 press-releases from the Turkish Government issued between February 24 and March

17, 2022. Significant differences were detected in the use of the most relevant keywords in

the results. Turkey's insufficiently critical and assertive language allowed it to maintain the

double game, benefiting, on the one hand, from its proximity to Moscow, without neglecting,

on the other hand, its position in NATO. On the other hand, NATO displayed its communication

in such a way as to underline that this threat to Europe's security shows that the reinforcement

of a strong and cohesive defensive alliance continues to be a central aspect of the national

defence policies of its member states.

Keywords

StratCom, Turkey, NATO, Ukraine war, Communication and National Defence.

Como citar este artigo

Abreu, Fausto Brito e, Pinheiro, Ana Oliveira e, N’naquidanque, Júlio & Rita, Fernando (2024).

Análise Comparativa da Comunicação Estratégica – Nato versus Turquia - no início da Invasão da

Ucrânia em 2022. VOL 15, Nº.1, Maio-Outubro, pp. 80-99. DOI https://doi.org/10.26619/1647-

7251.15.1.5

Artigo recebido em 1 de Setembro 2023 e aceite para publicação em 30 de Janeiro de

2024.

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ANÁLISE COMPARATIVA DA COMUNICAÇÃO ESTRATÉGICA - NATO

VERSUS TURQUIA - NO INÍCIO DA INVASÃO DA UCRÂNIA

EM 2022

FAUSTO BRITO E ABREU

ANA OLIVEIRA E PINHEIRO

JÚLIO N’NAQUIDANQUE

FERNANDO RITA

Introdução

O dia 24 de fevereiro de 2022 será marcante na história do século XXI. Próximo das seis

da manhã, hora de Moscovo, o Presidente russo Vladimir Putin comunicou a sua decisão

de lançar uma operação militar especial no leste da Ucrânia (Sheftalovich & Kuznetzov,

2022). No seu discurso, refere ter como plano ocupar o território ucraniano num apoio

direto à autodeterminação do povo ucraniano, que segundo ele enfrentava há oito anos

humilhações e genocídios por parte das autoridades de Kiev. Pretendia ainda com esta

operação garantir a desmilitarização e «desnazificação» da Ucrânia. Após este discurso

surpreendente do presidente Putin, tiveram lugar várias explosões em território

ucraniano nas suas cidades mais importantes, como Kiev, Kharkiv e Odessa, assim como

na região do Donbass (Putin, 2022).

Perante esta realidade, foram vários os países e organizações à escala global que

reagiram quase de imediato a este acontecimento, que segundo vários analistas poderá

trazer no futuro significativas alterações à ordem mundial. Enquadrados nas novas

circunstâncias da história presente, encaixamos nesta realidade o tema da nossa

investigação, elencando para o efeito como objeto de estudo as comunicações oficiais da

NATO e da Turquia. Com este enquadramento, definimos ainda como objetivo geral da

investigação a intenção de aferir se existiram diferenças nas perspetivas apresentadas

por estas duas entidades no âmbito da sua comunicação estratégica. Delimitado o

objetivo principal e querendo focar da melhor forma a nossa investigação, decidimos

abordar uma questão concreta: terão existido diferenças na comunicação da NATO e da

Turquia sobre a invasão da Ucrânia e, em caso afirmativo, que fatores poderão ter

motivado estas diferenças?

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Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

A construção desta questão central acabou por resultar, na sua essência, das várias

comunicações difundidas na altura por diferentes países e organizações em relação à

invasão da Ucrânia. Apesar de uma maioria de sensibilidade mais condenatória, existiram

outras menos evidentes e mesmo contrárias a essa condenação de acordo com as

orientações de política externa dos respetivos estados e organizações. Para melhor

completar os fins últimos da nossa investigação, o enquadramento teórico deste estudo

acabou por ser essencial para o desenvolvimento da nossa investigação. Destacamos

aqui o conceito de defesa nacional que surge como um instrumento indispensável na

resposta nacional ao novo ambiente de segurança que resultou da invasão da Ucrânia.

Pressupondo ainda uma estratégia nacional capaz de mobilizar os portugueses, assim

como todos os recursos materiais e imateriais do país, na consecução dos objetivos da

segurança e defesa (Governo de Portugal, 2013).

Importa, igualmente, referir o conceito de comunicação estratégica numa primeira leitura

como o processo de desenvolver e implementar planos de comunicação eficazes para

atender aos objetivos de uma organização, que envolve a identificação e compreensão

do público-alvo, a seleção de mensagens e de canais de comunicação adequados, o

estabelecimento de objetivos claros e a avaliação dos resultados. Apesar do conceito ter

evoluído consideravelmente, continua a ser de difícil a sua definição, já que não existe

um consenso sobre o que abrange efetivamente (Paul, 2011). Segundo definição da

NATO, publicada através do seu Centro de Excelência de Comunicações Estratégicas,

sedeado em Riga, na Letónia (NATO StratCom COE), comunicação estratégica é a

utilização coordenada das atividades e capacidades de comunicação da NATO, de modo

a atingir os objetivos da organização. Estas atividades e capacidades incluem diplomacia,

relações-públicas civis e militares, operações de informação e operações psicológicas. No

seu novo Conceito Estratégico, aprovado na Cimeira de Madrid, em 2022, a NATO prevê

expressamente o reforço da sua comunicação estratégica, juntamente com a sua

capacidade de dissuasão (NATO, 2022). Neste quadro, podemos concluir que a

comunicação estratégica da NATO é um esforço planeado e coordenado para transmitir

mensagens precisas e coerentes ao seu público-alvo com o objetivo de apoiar a tomada

de decisões políticas e militares, bem como promover a compreensão e a aceitação das

suas ações. A comunicação estratégica, da NATO é especialmente importante em tempos

de crise e conflito, quando as mensagens precisam de ser cuidadosamente elaboradas

para alcançar objetivos pretendidos e evitar interpretações errôneas. Este tipo de

comunicação é para a NATO uma parte crítica da sua estratégia de defesa coletiva e dos

seus compromissos com a segurança e a estabilidade. Para o efeito a NATO conta com

três pilares de comunicação que servem para estruturas as comunicações externas da

Aliança, designadamente a NATO Protege, a NATO Une e a NATO Fortalece. Os três

pilares, conforme mencionado, são projetados para orientar quem comunica quando

adapta conteúdo e atividades para segmentos de audiências específicas. O primeiro pilar,

a NATO Protege, abrange a comunicação da organização em relação à sua missão

principal de defesa coletiva e à sua capacidade de responder a ameaças à segurança do

seu território e dos seus aliados. O segundo pilar, a NATO Une, cobre os esforços da

organização para fortalecer a Aliança e promover a unidade dos seus membros, incluindo

para o efeito atividades que visam construir consenso, fomentar a cooperação e

aumentar a solidariedade entre os países membros. Por último, a NATO Fortalece, é o

pilar que cobre os esforços da organização para fortalecer as suas capacidades de defesa

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e dissuasão, bem como estabelecer parcerias e colaborações com outros países e

organizações internacionais, incluindo para o efeito atividades de comunicação que visam

destacar as missões realizadas pela NATO, obter apoio para gastos com a defesa e

promover a cooperação e colaboração entre os países membros.

Em último lugar, releva reconhecer-se o papel da comunicação social, que se apresenta

como um segmento responsável pela difusão das atividades de comunicação estatal,

organizacional e empresarial. Assim, os profissionais desta área acabam por atuar como

intermediários entre os emissores e as suas diversas audiências. Ao desempenhar essa

função, elaboram e supervisionam a produção de textos, que servem tanto os interesses

dos públicos-alvo, como dos emissores (Cardoso de Andrade, 2013). Por este motivo,

neste estudo, foi tomada a decisão deliberada de analisar apenas os comunicados

institucionais oficiais da NATO e da Turquia, evitando o vasto corpo de conteúdos

produzidos na comunicação social e redes sociais durante o período em análise.

1. Análise de conteúdo

A análise de conteúdo é uma ferramenta que “tem por objetivo apresentar uma

apreciação crítica de análises de conteúdo como forma de tratamento em pesquisas

qualitativas e quantitativas" (Santos, 2012) é uma metodologia de análise utilizada na

comunicação social e nas mais diversas áreas, que possibilita uma identificação, rápida,

simples e com poucos recursos, de padrões, temas, ideias e valores que estão presentes

num determinado conjunto de dados (comunicação, textos, imagens, áudios e vídeos).

Wittgenstein na sua obra sobre a teoria da linguagem considera que o pensamento e a

linguagem ganham significado ao representar o Mundo. Wittgenstein acreditava que

existiam proposições que refletiam a estrutura da realidade (Phillips, 1971). Segundo

Anne Applebaum e Edward Lucas em análises realizadas a textos publicados pela

Federação Russa concluem por exemplo que “a desinformação transformada em arma

corrói o apoio público aos valores euro-atlânticos, impedindo e distorcendo a tomada de

decisão nos EUA e na Europa” (Applebaum & Lucas, 2015). Existem diferentes

abordagens para a análise de conteúdo, que podem variar de acordo com os objetivos e

características da pesquisa. Ao aplicar a análise de conteúdo nesta pesquisa, ponderamos

a clareza sobre os objetivos da mesma, as questões a responder e as hipóteses a serem

testadas. Também foi importante a definição de uma metodologia clara, bem como seguir

rigorosamente todas as etapas do processo de análise, que incluiu a pré-análise, a

exploração do material, o tratamento dos resultados obtidos, a inferência e a

interpretação, ou seja, a fase da organização propriamente dita. No que respeita à pré-

análise, esta é a fase da organização propriamente dita e integra três missões, a escolha

de documentos a serem submetidos à análise, a formulação de hipóteses e dos objetivos

e a elaboração de indicadores que fundamentem a interpretação final. Estes três fatores

não têm necessariamente uma ordem cronológica previamente definida, mas mantêm

uma ligação estreita entre si. A exploração do material envolve uma fase longa de

codificação, decomposição ou enumeração dos documentos selecionados. O tratamento

dos dados obtidos é frequentemente necessário para obtermos resultados significativos,

uma vez que estes são submetidos a operações estatísticas e testes de validação. Já com

uma síntese e seleção de resultados podemos propor inferências e adiantar

interpretações a propósito dos objetivos previstos.

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Neste âmbito, para avaliar se existiram diferenças nos conteúdos da comunicação oficial

da NATO e da Turquia durante as primeiras três semanas da invasão da Ucrânia pela

Rússia, analisaram-se os 26 comunicados do Secretário-Geral da NATO (Anexo I) e os

31 comunicados do Governo Turco (do Presidente da República e do Ministro dos

Negócios Estrangeiros) que abordaram esta matéria entre 24 de fevereiro e 17 de março

de 2022 (Anexo II).

De seguida passamos à formulação das hipóteses e dos objetivos, nomeadamente,

avaliar se a Turquia e a NATO tinham diferenças de conteúdo nas comunicações que

realizaram sobre o mesmo evento - o início da Invasão da Ucrânia - e por último à

elaboração de indicadores que fundamentassem essa interpretação. Realizamos uma

transformação dos dados brutos recolhidos na análise dos textos, de acordo com as

exigências das análises qualitativa e quantitativa previstas, sistematizando e agregando

em unidades que permitiram uma descrição clara das principais mensagens a destacar,

a determinação da frequência de utilização das palavras-chave selecionadas, bem como

aferir se as diferenças detetadas, no conteúdo das comunicações emitidas, por ambas as

partes, eram significativas.

Na análise de conteúdos destes comunicados referimo-nos a cada um dos documentos

como uma unidade de contexto utilizando a nomenclatura de Osgood (Bardin, 2016).

Adaptando o Procedimento de Osgood, selecionaram-se agrupamentos de palavras-

chave que descrevem conceitos semelhantes e que surgem com alguma frequência nas

unidades de contexto. Estes agrupamentos, que são elementos constitutivos com sentido

equivalente, são descritos nesta análise de conteúdos como unidades de registo.

Estes dados permitem duas análises quantitativas importantes para se aferirem as

diferenças entre as mensagens da NATO e as da Turquia, no período em análise.

Em primeiro lugar, foi aplicado um teste estatístico paramétrico (teste T de Student,

bicaudal, para amostras independentes, com tamanhos e variâncias diferentes) para

determinar se as diferenças nas frequências de utilização destas 38 palavras-chave foram

significativas, entre a NATO e a Turquia, no período em análise. O teste t de Student foi

selecionado para este efeito por ser considerado um teste paramétrico simples e

relativamente robusto, no sentido de ser eficaz mesmo quando os pressupostos do teste

não se verificam plenamente, ou quando são de difícil confirmação, e por ser amplamente

utilizado neste tipo de análise nas ciências sociais (Barbetta, 2002). De forma sumária,

podemos dizer que o objetivo do teste T de Student é verificar com que nível de confiança

(valor do parâmetro p) podemos rejeitar a chamada “hipótese nula”. No caso concreto

deste estudo a hipótese nula é não existirem diferenças estatisticamente significativas

no uso das 38 palavras-chave nas unidades de contexto que avaliámos da NATO e da

Turquia. Se o teste T de Student permitir rejeitar esta hipótese nula, com um nível de

confiança elevado (considera-se comummente um nível elevado quando se obtém um

parâmetro p < 0,05), teremos confirmação de que as diferenças detetadas entre as

amostras de comunicados da NATO e da Turquia não ocorreram por acaso, e são

significativas do ponto de vista estatístico (Barbetta, 2002).

Em segundo lugar, analisaram-se as frequências, e principais coocorrências, destas

palavras-chave dentro das respetivas unidades de registo, relativamente aos

comunicados da NATO e da Turquia. Neste âmbito foram consideradas as seguintes

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Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

unidades de registo: Reação inicial; Designação do conflito; Adjetivação; Ação exigida às

partes; Legalidade da intervenção militar; Justificação para o conflito; Solução proposta;

Reação internacional preconizada; Implicações para defesa coletiva; Apoio humanitário.

Para cada unidade de registo foram identificadas as palavras-chave mais utilizadas. Este

tipo de análise de conteúdos e de coocorrências pretende revelar preocupações latentes,

estereótipos, representações sociais e ideologias (Bardin, 2016). Na interpretação dos

resultados e, especialmente, na procura dos fatores motivacionais que possam estar na

origem de diferenças na comunicação estratégica da NATO e da Turquia no período em

análise está implícita, também, uma análise de expressão no sentido de M.C d’Unrug,

segundo a qual “Os traços pessoais mais ou menos permanentes, o estado do locutor ou

a sua reação a uma situação, modificam o discurso tanto na sua ‘forma’ como no

conteúdo” (Bardin, 2016).

2. Análise léxica e sintática da amostra

A análise de conteúdo visa dois objetivos, superação da incerteza e enriquecimento da

leitura, ou seja, o que julgo ver na mensagem estará lá efetivamente contido e não

poderá uma leitura atenta aumentar a produtividade e a pertinência. Este oscilar entre

estas duas tendências, desejo de rigor e necessidade de descobrir, expressa o

desenvolvimento histórico e o aperfeiçoamento da análise de conteúdo. Neste âmbito e

para melhor entendermos como funciona podemos centrar o nosso foco na análise léxica

e sintática de uma amostra, fazendo um estudo de código de diversos textos tendo por

base as Convenções e as Possibilidades de Comparação, uma vez que as convenções

permitem enumerar nos textos o número total de palavras presentes ou ocorrências; o

número total de palavras diferentes ou vocábulos que representam o reportório léxico a

que o autor do texto recorre, e a relação ocorrências/vocábulos dá conta da riqueza (ou

da pobreza) do vocabulário utilizado pelo autor da mensagem, visto que indica o número

médio de repetições por vocábulo no texto. Podemos ainda classificar as unidades de

vocabulário entre palavras plenas e palavras instrumento, sendo as primeiras palavras

portadoras de sentido, ou seja, substantivos, adjetivos e verbos. As segundas são

palavras funcionais de ligação, ou seja, artigos, preposições, pronomes, advérbios,

conjunções, etc.

Também é possível estudar o modo (ou tempos) dos verbos presentes no texto se

anteciparmos que possa ser significativo. A análise qualitativa das unidades de

vocabulário por ordenação frequencial segundo o sentido, pode fornecer informações. Da

mesma forma, certos aspetos sintáticos como a organização da frase são suscetíveis de

serem reveladores das características de um discurso, ou podem fornecer a confirmação

de certas hipóteses formuladas.

No que respeita às possibilidades de comparação, é de referir que as características de

um discurso necessitam da comparação com outros discursos ou com normas que o

ponham em relevo.

Para o efeito, apresentamos na tabela I uma proposta que descreve a percentagem dos

comunicados em que cada palavra-chave ocorre no conjunto de unidades de contexto da

NATO e da Turquia. Para o efeito aplicamos à amostra o Teste T de Student, um teste

estatístico paramétrico que é usado para determinar se há uma diferença significativa

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entre as médias de duas amostras independentes. Como referimos previamente, este

teste é adequado para dados contínuos e é amplamente utilizado em muitas áreas,

incluindo nas ciências sociais. O teste t de Student é baseado em duas hipóteses: a

hipótese nula e a hipótese alternativa.

A hipótese nula é que as duas amostras têm médias iguais, enquanto a hipótese

alternativa é que as duas amostras têm médias diferentes. O teste T de Student calcula

o valor t, que é a diferença entre as médias das duas amostras dividida pelo erro padrão

dessa diferença. Esse valor t é então comparado a uma distribuição T de Student com

um certo grau de liberdade, que depende do tamanho das amostras e do nível de

significância escolhido.

Se o valor t calculado for maior do que o valor crítico na distribuição T de Student, a

hipótese nula é rejeitada e conclui-se que há uma diferença significativa entre as médias

das duas amostras. Como já foi referido, o teste T de Student é um teste estatístico

robusto, ou seja, é eficaz mesmo se os pressupostos do teste não forem completamente

atendidos. No entanto, o teste T de Student só deve ser usado se as duas amostras forem

independentes e se ambas tiverem uma distribuição normal ou se o tamanho da amostra

for grande o suficiente para que a distribuição normal seja uma aproximação adequada.

Se essas suposições não forem atendidas, pode ser necessário usar um teste não

paramétrico em vez do teste T de Student.

O resultado do teste T de Student aplicado à frequência de utilização das 38 palavras-

chave (tabela I) selecionadas confirma que existe uma diferença estatisticamente

significativa entre a NATO e a Turquia na utilização destas palavras nos seus comunicados

(valor p < 0,05).

A tabela II ilustra as palavras mais frequentes em cada unidade de registo, pela NATO e

pela Turquia.

No processo de seleção de regras de contagem, a presença de elementos ou unidades

de registo (palavras, temas ou outras unidades) pode ser significativa ou, ao contrário,

a ausência de determinados elementos pode bloquear ou traduzir a vontade oculta.

Outros fatores cruciais neste processo são a frequência com que aparece a unidade de

registo; a intensidade medida através dos tempos dos verbos, advérbios e adjetivos; a

direção favorável, neutra ou desfavorável e outros critérios associados (positivo ou

negativo); a ordem estabelecida nos registos, ou seja, se o sujeito A aparece antes do B

e, por fim, a coocorrência, caracterizada pela presença simultânea de duas ou mais

unidade de registo numa unidade de contexto. Neste âmbito, verificamos que apesar de

uma aparente similitude no discurso e posição da NATO e da Turquia, face à Invasão da

Ucrânia, denota-se diferenças como é possível constatar nas três primeiras unidades de

registo - Reação inicial, Designação do conflito e Adjetivação - a Turquia utiliza uma

linguagem mais branda como «reject» (de recusa, de não aceitação, de desaprovação),

enquanto a NATO uma linguagem forte e assumida como «condemn» (de reprovação, de

censura, de proibição); No que refere à Denominação do evento, a Turquia utiliza as

expressões de «War» e «Crisis» enquanto a NATO recorre a expressões como «Invasion»

e «Aggression»; No que respeita aos adjetivos mais utilizados neste recorte (e aqui

determinar o grau, ou seja, a qualidade que permite que os adjetivos possam designar,

com maior ou menor intensidade, as características do evento), a Turquia foca-se em

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Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

«Unacceptable», enquanto a NATO adjetiva a invasão como «Brutal» (cruel, desumana,

violenta).

Tabela I - Propostas de Análise

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Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

Quanto às seguintes unidades de registo, nomeadamente - Ação exigida, Legalidade;

Justificação; Solução proposta - a Turquia no que respeita à ação exigida utiliza

expressões como «Restore peace» e «Ceaste fire» e referências ao restabelecimento da

paz, enquanto a NATO utiliza outras expressões com enfoque militar como «Cease

military action» e «Retreat/Withdraw/Turn back»; Na unidade de registo Legalidade a

NATO e a Turquia utilizam o mesmo conjunto de palavras-chave para definir o evento

como uma «grave violação» dos princípios estabelecidos no direito internacional,

respeitando e mantendo as «fronteiras e a integridade internacionalmente

reconhecidas», bem como o «direito à autodefesa» da Ucrânia, privilegiando a NATO

termos como «Illegal/Unlawful», e a Turquia referências a «Territorial

integrity/recognised borders»; Relativamente a uma possível Justificação para a invasão

russa da Ucrânia, a Turquia quase não adjetiva a iniciativa, usando apenas «Unjust» em

um dos seus comunicados, enquanto a NATO utiliza abundantemente adjetivos como

«Unjustified/illegitimate/unjust» e, principalmente, «Unprovoked»; Na unidade de

registo Solução proposta, apesar de ambas as partes referirem que a resolução do

conflito se deve se basear numa solução diplomática, alcançada através da cooperação,

a NATO defende apoio militar à Ucrânia, algo que a Turquia nunca menciona.

Relativamente às unidades de registo - Reação internacional preconizada, Implicações

para defesa coletiva e Apoio humanitário - importa realçar na primeira unidade de registo

o seguinte, a comunicação da NATO assenta em expressões duras como

«Imposing/Implementing sanctions» ou «Consequences», e a Turquia tem um discurso

mais conciliador em que manifesta que centrará todos os seus esforços («Efforts») para

obter a paz pela via diplomática; No que reporta à segunda unidade de registo Defesa

coletiva, a Turquia apresenta um discurso centrado em apoiar e garantir a independência,

soberania e integridade territorial da Ucrânia, enquanto a NATO polariza o seu discurso

com palavras como «Collective defense», «Unity» e «Threat», referindo em múltiplas

ocasiões o seu compromisso do artigo 5.º do Tratado do Atlântico Norte; Por fim e no

que diz respeito ao Apoio humanitário é de destacar que ambas as partes, NATO e

Turquia, centram o seu discurso e atenção na ajuda humanitária e apoio aos refugiados

e vítimas do conflito, porventura com um pouco mais de insistência da Turquia na

problemática dos refugiados e sua evacuação segura através de corredores humanitários.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024), pp. 80-99

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

Tabela II - Palavras-chave mais frequentes em cada unidade de registo (a negrito a

palavra-chave mais utilizada)

3. Comunicação e Defesa Nacional

Em síntese, podemos confirmar que a comunicação é uma ferramenta importante para a

defesa nacional uma vez que possibilita a troca de informações e disseminação de

mensagens a diferentes públicos-alvo. A aplicação da análise de conteúdo neste trabalho

produziu resultados úteis para a investigação neste domínio, se considerarmos que este

tipo de análise é utilizado como um instrumento de diagnóstico. Neste quadro,

corroboramos a visão de que a deteção padrões e ideias-chave em conjuntos de

comunicados através de uma análise quantitativa e qualitativa dos seus conteúdos

permite revelar as causas subjacentes a estes padrões e, porventura, prever os seus

efeitos nos públicos-alvo (Riffe, 2019).

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

Confirma-se a possibilidade de que, no início da invasão da Ucrânia pela Federação da

Rússia em 2023 distintas agendas políticas e prioridades estratégicas no seio da NATO

afetaram o teor das comunicações oficiais produzidas nesse período. A este efeito

acrescem as diferenças de opinião conhecidas, entre estados-membros da NATO sobre

que papel deve ter a comunicação estratégica em situações de crise (Fry, 2022). Neste

quadro, não é verdadeiramente inesperado que uma análise de conteúdos dos

comunicados oficiais da NATO e da Turquia revele diferenças. A interpretação destas

diferenças e a identificação de fatores que as possam ter motivado constituem-se como

os aspetos mais relevantes deste estudo.

Evitando, o mais possível, mergulhar no debate sobre as vantagens que os instrumentos

da psicologia nos disponibilizam em análises de subjetividade na construção de posições

discursivas, uma vez que este é essencialmente um debate teórico (Saville-Young &

Frosh, 2009), não podemos deixar de fazer algumas inferências sobre como a

comunicação estratégica dos diferentes atores durante o início da guerra na Ucrânia terá

sido também afetada pelas suas ansiedades, receios e perceções subjetivas dos eventos

em curso.

No que respeita à comunicação da Turquia, o Presidente Recep Erdoğan teve palavras

duras e surpreendentes face à invasão da Ucrânia em fevereiro de 2022, referiu-se ao

evento como “inaceitável”, defendeu a integridade territorial da Ucrânia, afirmou que a

designada operação militar era ilegal à luz do direito internacional, realizou exercícios

militares conjuntos com outros membros da Aliança no âmbito da defesa coletiva e

desempenhou um papel importante no apoio humanitário à Ucrânia, ajudando a mitigar

os efeitos da crise humanitária em curso.

No entanto, manteve uma postura ambígua quanto à imposição de sanções à Federação

Russa optando apenas por proibir a circulação de alguns produtos no país, mas realizando

acordos, já após o início da invasão da Ucrânia, em que assume o pagamento do

fornecimento de gás russo, ao país, em rublos, moeda russa. Ao contrário de outros

estados-membros da NATO, a Turquia não defendeu abertamente o apoio militar à

Ucrânia, nem forneceu material ou equipamentos letais no início da guerra.

A posição da Turquia é difícil e complexa, uma vez que enquanto membro da NATO é

compelida a apoiar as decisões do Conselho do Atlântico Norte, onde tem assento, mas

por outro lado está refém das retaliações da Federação da Rússia que já demonstrou, no

passado, usar táticas duras contra a Turquia. Em vários conflitos regionais, contudo,

atingiu-se um equilíbrio de forças algo inesperado entre a Turquia e a Rússia. Desde os

recentes conflitos das montanhas do Cáucaso, até ao Magrebe, há exemplos de um certo

equilíbrio militar. Foi o caso quando se constatou a superioridade dos drones turcos em

relação às defesas aéreas russas, que permitiu à Turquia afirmar-se com sucesso em

teatros de operações na Líbia, na Síria e no Nagorno-Karabakh.

A tentativa da Turquia se manter neutral nem sempre foi bem conseguida, tanto que

para se defender o Governo Turco tomou várias posições contra os governos ocidentais

afirmando que estes têm contribuído para “agravar a crise entre a Ucrânia e a Rússia”.

Porém, e pela sua posição geográfica, que inclui o Estreito do Bósforo, a Turquia tem um

trunfo a jogar neste contexto, que lhe confere algum ascendente sobre as partes

beligerantes, dado que a Convenção de Montreux (de 1936) atribui a este país da NATO

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

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a possibilidade de condicionar a navegação no estreito em tempo de guerra, e quando a

sua segurança nacional é colocada em causa.

A este conjunto de variáveis de política externa acresce uma dimensão de política interna

turca que o Presidente Recep Erdoğan teve de ponderar na sua comunicação estratégica

durante o período em análise neste estudo. A invasão da Ucrânia pela Federação da

Rússia começou a pouco mais de um ano das mais disputadas eleições legislativas na

Turquia de sempre, que ocorreram em duas voltas, a 14 e a 28 de maio de 2023. Recep

Erdoğan acabou por sair vitorioso por uma escassa margem, contra o candidato da

oposição unida republicana e laica, Kemal Kiliçdaroglu. Existe algum consenso entre

analistas políticos de que a guerra na Ucrânia foi um fator com impacto indireto, mas

importante, neste desfecho eleitoral. Para além do desgaste do regime de Erdoğan, no

poder há 21 anos, a guerra na Ucrânia agravou a crise económica, provocando uma

redução acentuada do poder de compra dos cidadãos. Durante a campanha eleitoral, a

posição da Turquia em relação às partes beligerantes e à própria guerra não foi um tema

central, uma vez que o debate se acabou por centrar em questões económicas, agravadas

pelo conflito na Ucrânia e pelo forte terramoto de 6 de fevereiro de 2023, que afetou o

sudeste da Turquia, e questões políticas internas. Por um lado, Erdoğan manteve o seu

estilo mais autoritário, beligerante, nacionalista e conservador. Por outro, Kiliçdaroglu

contrapôs uma postura mais inclusiva, tolerante e conciliadora, defendendo a

reconciliação nacional e a melhoria das relações da Turquia com os seus vizinhos

(Tavares, 2023).

Relativamente à comunicação da NATO, a aliança “ressuscitou” com a invasão da Ucrânia

pela Federação da Rússia e revelou coesão e unidade transatlânticas ao condenar a

Federação da Rússia pelo ato de agressão, com um discurso duro e assertivo face à

ameaça que pende sobre a Europa. A comunicação da NATO tem como principal

finalidade garantir que as informações e mensagens da organização sejam transmitidas

de forma clara, objetiva e coerente por forma a aumentar a compreensão e a

consciencialização sobre a importância da aliança e das suas ações. A NATO tem três

pilares de comunicação, que servem para estruturar as comunicações externas da aliança

provendo estrutura para temas e tópicos das áreas políticas. Os três pilares NATO -

Protege, Une e Fortalece - são projetados para orientar quem comunica quando adapta

conteúdo e atividades para segmentos de audiências específicas. Neste âmbito a NATO

apoiou a Ucrânia, e descreveu como "sem precedentes", o apoio militar ao país,

centrando a sua atuação no "direito à autodefesa" deste país. O Secretário-Geral Jens

Stoltenberg reafirmou também que a NATO está "pronta a defender a soberania e a

integridade territorial” da Ucrânia. A NATO enquanto instituição e organização é uma

aliança militar defensiva, criada para a defesa dos países membros e só atua perante

ataque, invocando para o efeito o Princípio de Defesa Coletiva patenteado no artigo 5.º

do Tratado do Atlântico Norte. O apoio da NATO à Ucrânia é pela defesa deste país, mas

acima de tudo pela defesa das suas fronteiras.

Em suma, as diferenças de comunicação entre a NATO e a Turquia são significativas, mas

não são profundas, têm similitudes como foi possível verificar na análise de conteúdo dos

comunicados publicados, por exemplo, quanto à legalidade, em que ambas recorrem à

mesma linguagem, ou seja, como sendo uma violação grave dos princípios estabelecidos

no direito internacional, das fronteiras e integridade territorial internacionalmente

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

reconhecidas, quanto à importância a atribuir à resolução do conflito pela via diplomática

e quanto à necessidade de se assegurar apoio humanitário às vítimas da guerra.

Contudo também têm diferenças no tom e na forma como comunicam ou se expressam,

como é possível verificar na linguagem a que cada parte recorre para reagir por exemplo

à invasão. Enquanto a NATO opta por um tom duro de condenação, a Turquia mantém

um tom mais suave de apenas rejeição. O mesmo se verifica na designação do conflito.

Enquanto a Turquia carateriza o evento como «guerra» ou «crise», quase como uma

certa normalização de um estado de tensão e hostilidade, a NATO designa de «invasão»

e «agressão», ou seja, um ato hostil, agressivo que tem de ser imediatamente cessado.

Esta dissonância também se mantém na adjetivação do conflito. A Turquia afirma que o

evento é inaceitável, quase como se fosse apenas uma ação inadequada, enquanto a

NATO refere-se ao conflito como uma ação «brutal», violenta e desumana para o período

da história em que nos encontramos. E a dissonância continua como podemos verificar

nos resultados da nossa análise relativamente a outras unidades de registo,

nomeadamente, na ação exigida ao invasor, na justificação para esta intervenção militar

ou na reação internacional recomendada.

A linguagem insuficientemente crítica, afirmativa e assertiva da Turquia permitiu-lhe

manter o jogo-duplo, beneficiando, por um lado, da proximidade a Moscovo, de acordo

com os seus interesses e objetivos, sem descurar, por outro lado, a sua posição na NATO.

Por outro lado, a NATO modelou a sua comunicação de forma a sublinhar que esta

ameaça à segurança da Europa, e do mundo, evidencia, uma vez mais, que o reforço de

uma aliança defensiva, forte e coesa, continua a ser um aspeto central das políticas de

defesa nacional dos seus estados-membros.

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Anexo I

Lista de Comunicados publicados pela NATO que foram alvo de análise nesta investigação

NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO and the EU stand with the brave people

of Ukraine». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192397.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Secretary General statement on Russia’s

unprovoked attack on Ukraine». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192401.htm.

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022              
Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita 
 
  
 
95 
NATO,  2022.  NATO  Secretary  General:  «Statement  by  the  North  Atlantic  Council  on 
Russia's  attack  on  Ukraine».    [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/official_texts_192404.htm#:~:text=Statement%2
0by%20the%20North%20Atlantic%20Council%20on%20Russia's%20attack%20on%20
Ukraine,-
4%20Feb.&text=We%20condemn%20in%20the%20strongest,with%20the%20people
%20of%20Ukraine.  
NATO,  2022.  NATO  Secretary  General:  «NATO  Allies  condemn  Russia’s  invasion  of 
Ukraine  in  the  strongest  possible  terms».  [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192406.htm.    
NATO,  2022.  NATO  Secretary  General:  “Statement  by  NATO  Heads  of  State  and 
Government  on  Russia’s  attack  on  Ukraine”.  [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/official_texts_192489.htm.  
NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO leaders call on Russia to stop «senseless 
war».  [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192451.htm#:~:text=NATO%20leaders%2
0meeting%20virtually%20today,NATO%20Secretary%20General%20Jens%20Stoltenb
erg.  
NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Allies boost support to Ukraine». [Online] 
Available at: https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192476.htm.  
NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Secretary General takes part in call with 
President  Biden».  [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192578.htm.  
NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO’s defensive shield is strong, says Chair of 
the  NATO  Military  Committee».    [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192544.htm?selectedLocale=en.   
NATO,  2022.  NATO  Secretary  General:  «NATO  Secretary  General  visits  multinational 
battlegroup  in  Estonia».  [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192542.htm.  
NATO, 2022. NATO Secretary General: «Secretary General in Poland: NATO Allies will 
always  stand  together  to  protect  each  other».    [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192548.htm?selectedLocale=en#:~:text=S
toltenberg.,each%20other%2C%22%20he%20said.  
NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Secretary General and Prime Minister of 
Iceland  discuss  Russia’s  attack  on  Ukraine».  [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192580.htm?selectedLocale=en.    
NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Response Force units arrive in Romania». 
[Online] Available at https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192695.htm.    
NATO,  2022.  NATO  Secretary  General:  «Remarks:  by  NATO  Secretary  General  Jens 
Stoltenberg  with  the  US  Secretary  of  State,  Antony  J.  Blinken  at  the  start  of  the 
Extraordinary  meeting  of  NATO  Ministers  of  Foreign  Affairs».    [Online]  Available  at: 
https://www.nato.int/cps/en/natohq/opinions_192736.htm.    

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Foreign Ministers meet amidst escalating

Russian aggression in Ukraine». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192795.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Committee of Chiefs of Military Medical

Services convene follow-up meeting». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192794.htm?selectedLocale=en.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Secretary General in Latvia: NATO stands

united». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_192968.htm?selectedLocale=en.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Secretary General welcomes Canada’s

leading role in the response to Russia’s invasion of Ukrain». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193057.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Hungary’s readiness and vigilance are stronger

than ever, says Chair of the NATO Military Committee». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193072.htm?selectedLocale=en.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Video message: by NATO Secretary General Jens

Stoltenberg to the Polish National Assembly on the occasion of the 23rd anniversary of

NATO membership». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/opinions_193107.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Secretary General in Turkey: NATO stands with

Ukraine, rejects spheres of influence». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193091.htm?selectedLocale=en.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «The Secretary General underlines the

importance of Turkey’s contributions to NATO». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193089.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Secretary General previews extraordinary

meeting of NATO Defence Ministers». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193201.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Secretary General: NATO is responding to this

crisis with speed and unity». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193231.htm.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «Remarks: by NATO Secretary General Jens

Stoltenberg with the US Secretary of Defense, Lloyd J. Austin III at the start of the

Extraordinary meeting of NATO Ministers of Defence». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/opinions_193188.htm?selectedLocale=en.

NATO, 2022. NATO Secretary General: «NATO Secretary General, German Chancellor

discuss Russia’s invasion of Ukraine». [Online] Available at:

https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_193368.htm?selectedLocale=en.

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Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022              
Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita 
 
  
 
97 
Anexo II 
Lista  de  Comunicados  publicados  pela  Turquia  que  foram  alvo  de  análise  nesta 
investigação 
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «The military operation Russia has launched 
against  Ukraine  is  unacceptable»  [Online]  Available  at: 
https://www.tccb.gov.tr/en/news/542/135778/-the-military-operation-russia-has-
launched-against-ukraine-is-unacceptable-.   
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «NATO should have taken a mor decisive step». 
[Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/news/542/135790/-nato-should-
have-taken-a-more-decisive-step-.    
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with Prime Minister Rutte of the 
Netherlands».  [Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
statements/558/136123/phone-call-with-prime-minister-rutte-of-the-netherlands.   
Türkiye,  2022.  PR  Recep  Tayyip  Erdoğan:  «Phone  Call  with  President  Michel  of  the 
European  Council».  [Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
statements/558/136118/phone-call-with-president-michel-of-the-european-council.  
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with Prime Minister Johnson of the 
UK».  [Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
statements/558/136124/phone-call-with-prime-minister-johnson-of-the-uk.     
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with President of Russia». [Online] 
Available at: https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-statements/558/136129/phone-call-
with-president-putin-of-russia   
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with President Sandu of Moldova». 
[Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
statements/558/136125/phone-call-with-president-sandu-of-moldova.   
Türkiye,  2022.  PR  Recep  Tayyip  Erdoğan:  «We  have  displayed  a  principled  and 
conscientious  stance  in  the  face  of  the  crises  in  our  region».  [Online]  Available  at: 
https://www.tccb.gov.tr/en/news/542/135913/-we-have-displayed-a-principled-and-
conscientious-stance-in-the-face-of-the-crises-in-our-region-.   
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with President Biden of the US». 
[Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
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Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «A new global security architecture must be 
established».  [Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/news/542/135949/-a-
new-global-security-architecture-must-be-established-.    
Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «As Türkiye, we continue our attempts aimed 
at  achieving  a  ceasefire».  [Online]  Available  at: 
https://www.tccb.gov.tr/en/news/542/136075/-as-turkiye-we-continue-our-attempts-
aimed-at-achieving-a-ceasefire-.   

JANUS.NET, e-journal of International Relations 
e-ISSN: 1647-7251 
Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024), pp. 80-99 
Análise Comparativa da Comunicação Estratégica –  
Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022              
Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita 
 
  
 
98 
Türkiye,  2022.  PR  Recep  Tayyip  Erdoğan:  «Phone  Call  with  UN  Secretary-General 
Guterres».  [Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
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Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «German Chancellor Scholz to visit Türkiye». 
[Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
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Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «In the Russia-Ukraine war, we are the only 
country exerting sincere efforts in order for the crisis to be solved through dialogue».  
[Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/news/542/136285/-in-the-russia-
ukraine-war-we-are-the-only-country-exerting-sincere-efforts-in-order-for-the-crisis-
to-be-solved-through-dialogue-.   
Türkiye,  2022.  PR  Recep  Tayyip  Erdoğan:  «Phone  Call  with  President  Zelensky  of 
Ukraine».  [Online]  Available  at:  https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-
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with-president-putin-of-russia-.   
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with-president-putin-of-russia.   

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024), pp. 80-99

Análise Comparativa da Comunicação Estratégica –

Nato versus Turquia - no início da Invasão da Ucrânia em 2022

Fausto Brito e Abreu, Ana Oliveira e Pinheiro, Júlio N’naquidanque, Fernando Rita

Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with UN Secretary-General

Guterres». [Online] Available at: https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-

statements/558/136740/phone-call-with-un-secretary-general-guterres.

Türkiye, 2022. PR Recep Tayyip Erdoğan: «Phone Call with President Macron of France».

No: 62, 24 February. [Online] Available at: https://www.tccb.gov.tr/en/speeches-

statements/558/136777/phone-call-with-president-macron-of-france.

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Deputy Minister Level Between Türkiye and the U.S.». No: 75, 4 March. [Online] Available

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duzeyinde-gerceklestirilecek-gorusmeler-hk.en.mfa.

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Deputy Minister Ambassador Sedat Önal and U.S. Deputy Secretary of State Wendy

Sherman». No: 76, 5 March. [Online] Available at: https://www.mfa.gov.tr/no_-76_-

disisleri-bakan-yardimcisi-buyukelci-sedat-onal-ile-abd-disisleri-bakan-yardimcisi-

wendy-sherman-arasinda-gerceklestirilen-gorusme-hk.en.mfa.

Türkiye, 2022. Ministry of Foreign Affairs Press Release: «Regarding the Eighth

Anniversary of the Illegal Annexation of Crimea». No: 88, 16 March. [Online] Available

at: https://www.mfa.gov.tr/no_-88_-kirim-in-yasadisi-ilhakinin-sekizinci-yildonumu-

hk.en.mfa.

OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024)

100

“JOINT INVESTIGATION TEAMS”. O COMBATE À CRIMINALIDADE

TRANSNACIONAL: BALANÇO OPERACIONAL PORTUGUÊS (2018-2021)

BRUNO MIGUEL OLIVEIRA GARCÊS

bmgarces@psp.pt

Oficial de Polícia, Subcomissário da Polícia de Segurança Pública, a exercer funções na Divisão de

Investigação Criminal do Comando Metropolitano do Porto (Portugal).

Doutorando em Relações Internacionais: Geopolítica e Geoeconomia, na Universidade Autónoma

de Lisboa e Investigador do ICPOL (ISCPSI /PSP). Mestre em Ciências Policiais pelo

Instituto Superior de Ciências Policiais e Segurança Interna (ISCPSI), pós-graduado em

Ciências Forenses, Investigação Criminal e Comportamento Desviante pelo Instituto

CRIAP – Porto, licenciado em Biologia pela Faculdade de Ciências da Universidade do

Porto. Auditor do XV Curso de Defesa para Jovens do IDN, conta ainda com diversas

formações nas áreas de Investigação Criminal e Ciências Forenses, destacando-se o 1º

Curso de Especialização Estratégica em Investigação Criminal , 35º Curso de

Investigação Criminal, ministrados pelo Departamento de Investigação Criminal da PSP,

entre outros.

Resumo

A globalização e a evolução das sociedades e do mundo, criaram inúmeras oportunidades a

diversos níveis. Vimos os Estados progredirem, a procurarem alianças de variadas índoles

(estratégicas, tecnológicas, militares, económicas, entre outras). Mas, não foram só os

estados a beneficiar desta evolução natural, o mundo paralelo do crime, acompanhou esta

tendência, superando-a por vezes. A atividade criminosa alastrou a sua esfera de influência,

passando da realidade nacional à transnacional, muita das vezes corrompendo organismos e

autoridades públicas, com o fim de obtenção de poder e lucro. Para fazer face a esta nova

realidade, surgem entidades supra estatais, alicerçadas no esforço conjunto das nações para

a prevenção e combate a este flagelo. A Europol e a Eurojust, são exemplos a nível europeu

da cooperação internacional no sector securitário e judiciário. No âmbito desta cooperação,

surgem as Joint Investigation Teams (JIT), ou Equipas de Investigação Conjunta, equipas

vocacionadas para a investigação transnacional de criminalidade organizada. Procedemos à

análise da atividade das autoridades portuguesas em investigações com a sua participação

em JIT, com base nos relatórios anuais da Eurojust, entre 2018 e 2021, e comparamos esta

atividade com outros países, próximos da nossa realidade criminal, suportados pelo Global

Organized Crime Index. Verificamos que Portugal tem recorrido a esta ferramenta de

cooperação, cada vez mais importante no combate ao crime transnacional. Mas, está longe

da realidade de outras nações no que concerne a atividade operacional desenvolvida nestes

quatro anos de análise.

Palavras-chave

Criminalidade transnacional; Cooperação Internacional; Eurojust; Equipas de investigação

conjunta; Investigação Criminal.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024), pp. 100-119

“Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade Transnacional:

Balanço peracional Português (2018-2021)

Bruno Miguel Oliveira Garcês

101

Abstract

Globalization and the evolution of societies and the world have created countless opportunities

at various levels. We have seen States evolving, seeking alliances of several kinds (strategic,

technological, military, economic, among others). But it was not only the states that benefited

from this natural evolution; the parallel world of crime followed this trend, sometimes

surpassing it. Criminal activity has spread its sphere of influence from national to transnational

reality, often corrupting public organizations and authorities to obtain power and profit. To

face this new reality, supra-state entities have arisen, based on the joint effort of nations to

prevent and combat this scourge. Europol and Eurojust are examples at European level of

international cooperation at a security and judicial level. As part of this cooperation, Joint

Investigation Teams (JIT) have emerged, teams dedicated to the transnational investigation

of organized crime. We analyzed the activity of the Portuguese authorities in investigations

with participation in JITs, based on the annual reports of Eurojust, between 2018 and 2021,

and compared this activity with other countries, close to our criminal reality, supported by the

Global Organized Crime Index. We verified that Portugal has used this cooperation tool,

increasingly important in the fight against transnational crime. But it is far from the reality of

other nations in what concerns the operational activity developed in these four years of

analysis.

Keywords

Transnational Crime; International Cooperation; Eurojust; Joint Investigation Teams; Criminal

Investigation.

Como citar este artigo

Garcês, Bruno Miguel Oliveira (2024). “Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade

Transnacional: Balanço Operacional Português (2018-2021). Janus.net, e-journal of international

relations. VOL 15, Nº.1, May-October, pp. 100-119. DOI https://doi.org/10.26619/1647-

7251.15.1.6

Artigo recebido em 2 de Junho de 2023 e aceite para publicação em 18 de Dezembro de

2023.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024), pp. 100-119

“Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade Transnacional:

Balanço peracional Português (2018-2021)

Bruno Miguel Oliveira Garcês

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“JOINT INVESTIGATION TEAMS”. O COMBATE À CRIMINALIDADE

TRANSNACIONAL: BALANÇO OPERACIONAL PORTUGUÊS

(2018-2021)

BRUNO MIGUEL OLIVEIRA GARCÊS

Introdução

No passado recente, o século XX foi dominado pela temática da “Guerra Fria”, sendo que

o 11 de Setembro veio despertar consciências para uma nova realidade, a “Guerra ao

Terrorismo”. Hoje, em pleno século XXI, podemos ver que o crime organizado

transfronteiriço é uma temática com grande proeminência a nível securitário (Galeotti,

2004).

A segurança é não só um objetivo, mas um dos principais propósitos de um Estado. Como

refere Elias (2013, p. 16) a “segurança é transversal e multinível”, sendo que

anteriormente vetores que eram encarados como característicos da segurança interna,

hoje projetam-se para além da realidade nacional, em diversas áreas (judicial, policial,

proteção civil, entre outras). Se outrora, a segurança era tarefa fundamental em qualquer

Estado soberano, hoje, a complexidade da mesma, gera a necessidade de dois ou mais

Estados concentrarem esforços e recursos, humanos e materiais, para determinada

investigação (Commonwealth Secretariat, 2008).

No que concerne ao crime organizado Shanty e Mishra (2008, p. 4), define-o como

“atividade ilegal sistemática com o objetivo de aumentar a riqueza ou o poder e é tão

antigo como os primeiros sistemas de governo e de direito”, enumerando diversos

exemplos, como o rapto, pirataria, contrabando, entre outros.

A União Europeia (UE) tem como objetivo securitário proporcionar aos seus cidadãos a

segurança dentro de um espaço comum de liberdade, segurança e justiça. Para tal é um

pilar fundamental a prevenção criminal e o próprio combate ao crime salvaguardando

sempre os direitos, liberdades e garantias que são transversais aos seus estados

(Gualtieri, 2007). Uma ferramenta crucial neste âmbito, são as Joint Investigation Teams

(JIT), ou Equipas de Investigação Conjunta (Paterson et al., 2020). Com origem no

Conselho Europeu de Tampere, em 15 e 16 de Outubro de 1999, as JIT vieram reforçar

a resposta de combate ao crime além-fronteiras, reforçando o vínculo cooperativo quer

a nível policial, quer a nível judicial entre Estados-Membros (EM) procurando, num

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“Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade Transnacional:

Balanço peracional Português (2018-2021)

Bruno Miguel Oliveira Garcês

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primeiro momento, uma resposta ao tráfico de droga, de seres humanos e terrorismo

(Gualtieri, 2007). As JIT têm ganho popularidade na Europa, e são cada vez mais

utilizadas em processos de investigação criminal de âmbito transnacional, como por

exemplo em investigações sobre tráfico de seres humanos (Paterson et al., 2020), ou

em casos de terrorismo (Bakker & Powderly, 2011).

Suportadas pela Eurojust, alicerçadas no Tratado da União Europeia, e focalizadas na

criminalidade transfronteiriça, as JIT têm por finalidade melhorar a coordenação das

investigações de crimes na realidade além-fronteiras, cada vez mais proeminente e

sofisticada (Helmberg, 2007).

A globalização e o crime

A globalização e a abertura de fronteiras criaram um manancial de benefícios económicos

e comunicacionais, levando a um incremento do comércio transfronteiriço em todos os

níveis de atividade, legal, informal e criminal. De facto, a par desta evolução surge,

surgem novas oportunidades para outro tipo de atividade: a atividade criminosa e o crime

organizado internacional (Vermeulen, 2002). Conforme refere Galeotti (2004, p. 1) “o

mundo legítimo é vítima do seu próprio sucesso: a globalização da economia legal

também globalizou o submundo (criminal)”.

“Cada sociedade tem a sua marginalidade: o crime é um facto universal” (Clemente,

2010, p. 145), e, neste introito, a existência da taxa natural de crime é uma realidade

inexorável e incontornável na sociedade (Morgado, 2013; Morgado & Felgueiras, 2021).

O crime transnacional é também uma realidade universal. É comum a todas as nações

e, tanto o lucro como o poder, associado por vezes à corrupção dos organismos estatais,

independentemente do sistema político vigente, origina um grande transtorno em

diversas nações (Shanty & Mishra, 2008). Atualmente, a criminalidade provoca danos

graves no seio dos Estados de direito democráticos afetando, em alguns casos, a sua

estrutura, nomeadamente funcionários e até altos representantes, quer de instituições

do Estado quer de órgãos de soberania (Elias, 2018).

A par na noção de crime transnacional, importa abordar o conceito de crime organizado.

Apesar de não existir uma definição consensual, Abadinsky (2010) enumera oito

atributos, que permitem distinguir este tipo de associações de grupos de criminosos

convencionais. A saber: i) sem objetivos ou fins políticos; ii) é hierarquizado; iii) com

composição definida; iv) com subcultura única; v) perpetua-se no tempo; vi) recurso a

violência e métodos de suborno ilegais; vii) é tendencialmente monopolista; e, viii)

apresenta regras específicas no seu seio.

Contudo, algumas destas prorrogativas já não se aplicam à realidade atual. Por sua vez,

o Global Organized Crime Index (2021, p. 143), define o crime organizado como de uma

forma mais simplificada e abrangente:

Atividades ilegais, conduzidas por grupos ou redes que atuam de forma concertada,

através de violência, corrupção ou atividades afins, a fim de obter, direta ou

indiretamente, um benefício financeiro ou material. Tais atividades podem ser levadas a

cabo tanto dentro de um país como transnacionalmente.

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Elias (2018) apresenta três causas para o surgimento do crime organizado: o

enfraquecimento do poder do Estado; a burocracia em excesso que este apresenta; e a

proibição de atividades e nichos económicos que fomentam mercados ilegais paralelos.

A título de exemplo, Galeotti (2004), menciona que cerca de metade dos lucros da

economia paralela criminosa de todo mundo tem por base o narcotráfico, aponta que

cerca de 4% da população mundial consome produtos estupefacientes, sendo esta a

principal economia ilícita, seguindo-se o tráfico de seres humanos. Em paralelo surgem

mercados negros, associados ao tráfico de armamento, pessoas e estupefacientes, que

resultam em graves prejuízos na economia associados à evasão fiscal, fuga de capitais,

entre outras situações. Esta realidade destabiliza e prejudica gravemente a economia a

nível global (Shanty & Mishra, 2008). A evolução do crime tem-se consubstanciado num

elevado dispêndio de recursos e a uma elevada especialização por quem pesquisa e

combate o fenómeno. A par desta realidade, as investigações destes crimes obrigam a

criar equipas multidisciplinares que albergam especialistas das mais diversas áreas e

graus de elevados de conhecimento e multidisciplinares de áreas tão dispares como

peritos em análise financeira a peritos de comunicações (por exemplo).

Outras são as situações que podem ser enquadradas como verdadeiras situações de

crime organizado, por exemplo: as associações criminosas que suportam os fluxos ilegais

de migração (Hampshire, 2015), ou as que suportam atividades terroristas (Bakker &

Powderly, 2011), bem como o tráfico de droga e armas (Abadinsky, 2010; Elias, 2018;

Shanty & Mishra, 2008) sendo que o próprio crime se alicerça no meio digital servindo

este como uma forma de prestação de serviços ou produtos de origem ilícita (Elias,

2018).

Tabela 1 - Tipos de abordagem ao crime

Civil law

Criminalização da participação numa associação criminosa

Common law

Abordagem sustentada na conspiração, por exemplo o ato

preparatório de planear um crime.

Abordagem escandinava

Não considera a tipificação de organização criminosa,

contanto apenas com a parte geral do direito penal.

Fonte: Adaptado de Elias, L. (2018). Ciências Policiais e Segurança Interna: Desafios e

A Cooperação Internacional

Para os realistas clássicos, o Estado é visto como um ator racional, único interessado em

questões de segurança, estando os seus interesses acima dos demais, ou seja, dos

cidadãos que o compõe. Para além dessa hegemonia interna, o Estado, nesta visão

realista clássica, não confia em terceiros, sejam eles outros Estados, ou instituições

internacionais, garantindo a sua segurança e existência, a sua soberania e integridade

territorial com o seu poder militar. Porém, como refere Elias (2018, p. 172) “o conceito

weberiano de monopólio do uso legitimo da força por parte do Estado parece estar em

crise face a uma miríade de atores internacionais, nacionais , locais e privados(...)”, o

mesmo acaba por se aplicar na realidade da investigação criminal.

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Porém, existe ainda quem defenda que áreas como a segurança e justiça devem ser

responsabilidade das nações na sua individualidade, sob a égide de ministérios na

dependência do poder político do Estado, relegando para segundo plano os esforços

securitários desenvolvidos a nível regional ou internacional, como a União Europeia (Bigo,

2009).

Todavia, esta cooperação é, atualmente uma realidade, sendo que neste âmbito,

podemos defini-la como a dimensão externa da segurança interna de Portugal, que

assenta em três prismas: o global, o europeu e o lusófono (Elias, 2018).

Tabela 2 - Dimensão Externa da Segurança Interna

(ou a Cooperação Internacional) de Portugal

Cooperação Internacional

Global

Europeia

Lusófona

- Operações de Paz (ONU)

- Oficiais de Ligação (MAI)

- Interpol

- Missões de Gestão civil de

Crises

- Cooperação Policial

- Europol

- Frontex

- Cepol

- Cooperação técnico- Policial

(CPLP)-

Fonte: Adaptado de Elias, L. (2018). Ciências Policiais e Segurança Interna: Desafios e prospetiva,

Com a cooperação transnacional, o direito penal e processual penal tem de procurar

acompanhar a forma como a criminalidade se tem adaptado, face a uma realidade

tendencialmente estanque, no que concerne ao seu combate. A título de exemplo, no

caso Português, Elias (2018, p. 178) defende que existem dificuldades na nossa realidade

em “compreender a liquidez e inter-relação entre os diferentes patamares da

criminalidade – organizada, violenta ou de massa”.

As JIT têm sido defendidas pela Europol e Eurojust como uma das melhores práticas para

investigação de situações crime transfronteiriço, todavia, existe alguma resistência ao

seu estabelecimento, decorrente das diferenças latentes entre os EM, nomeadamente a

nível do ordenamento jurídico, às práticas e procedimentos internos e até mesmo à

política e ideologia. Porém, o apoio das instituições europeias, como a Europol e Eurojust,

representa um acesso a financiamento e recursos que beneficia a criação deste tipo de

cooperação (Paterson et al., 2020).

Em 2000, com a Convenção Europeia de Auxílio Judiciário Mútuo em Matéria Penal, surge

uma nova forma de pensar e agir em matéria de cooperação judiciária na UE, surgem

regras especificas para intercâmbio de informações, para interceções telefónicas e até

para as operações encobertas (Elezi & Ngucaj, 2014).

Podemos ainda referir, que em 2014, com a Diretiva 2014/41/UE do Parlamento Europeu,

instituiu-se uma nova ferramenta: a Decisão Europeia de Investigação (DEI). De um

modo sucinto, esta DEI, é um documento oficial emitido por autoridade judicial, que tem

a sua origem num EM, para que noutro EM sejam executadas determinadas diligências

de investigação, ou para obter meios de prova (Elias, 2018).

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O ordenamento jurídico do EM onde a JIT opera vigora, definindo assim a forma de

atuação e os processos a realizar, sendo que os restantes membros externos à esse país

são destacados para a equipa e são considerados como membros de autoridade desse

EM, em caso de qualquer ilícito criminal cometido contra eles.

Europol

“A Europol tem por missão prestar assistência aos serviços policiais dos EM na sua luta

contra a criminalidade organizada internacional, através da estreita cooperação com e

entre os EM, os países candidatos e outras organizações internacionais” (Guedes & Elias,

2010, p. 191).

Para além da sua missão genérica e restantes atribuições, por força da Recomendação

do Conselho de 30 de Novembro de 2000, a Europol foi incumbida de prestar apoio às

JIT, sendo que esse apoio é transversal a diversas áreas, como: a nível de conhecimento

e informação, assistência na coordenação operacional, aconselhamento técnico e na

análise de informação, entre outros. No entanto, existem determinados quesitos para

esta assistência multinível. Em primeira estância esta deve ser solicitada,

expressamente, por pelo menos um ( ou mais) dos EM integrantes na JIT, deverá de

igual forma ser solicitada por EM ou estados terceiros com os quais a Europol tenha um

acordo de cooperação válido e, por último, para além de ter existir obrigatoriamente o

envolvimento de uma estrutura de crime organizado, deverão os crimes a ser

investigados serem abrangidos pelo manancial de crimes que fazem parte do reportório

operacional da Europol

(Buck, 2007).

Tem por finalidade agilizar o intercambio de informações entre os EM num grande leque

de crimes característicos do crime organizado transnacional, proporcionando apoio

técnico e especializado às investigações e operações na UE (Guedes & Elias, 2010).

A Europol apresenta inúmeras vantagens a nível de cooperação policial internacional,

sendo que no contexto de constituição de uma JIT (durante, e até antes da sua

constituição formal), existem ainda mais vantagens. É possível estabelecer uma rede de

telecomunicações especifica, rápida e segura, entre os EM, salvaguardando-se a

exclusividade do canal de informação através das unidades nacionais para o efeito. Existe

de igual forma a possibilidade de acesso a relatórios de informações mais completos,

com foco em informações detalhadas para a situação criminal a investigar. Estes

relatórios analíticos, fornecidos neste contexto podem conter informações detalhadas,

tais como: descrição dos papéis dos suspeitos, o seu posicionamento e responsabilidades

dentro das organizações, as ligações destes com os seus pares, as novas ameaças e

novos alvos, entre outras. Por último podemos ainda identificar todo o apoio logístico que

pode ser dado, desde instalações para reuniões e a sua própria organização, incluindo a

sua coordenação e acompanhamento, passando pelo apoio na tradução, bem como o

apoio nas melhores práticas a tomar no seio dessa investigação (Buck, 2007).

Crimes relacionados com: Estupefacientes, tráfico de seres humanos, imigração clandestina organizada,

cibercriminalidade, contrafação do euro, fraude em matéria de IVA, branqueamento de capitais e localização

de bens, grupos móveis (itinerantes) de criminalidade organizada, criminalidade no domínio da propriedade

intelectual, contrabando de cigarros, gangues de motociclistas fora-da-lei, terrorismo. Obtido de

https://www.europol.europa.eu/about-europol.pt, acedido a 23 Fevereiro de 2023.

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Eurojust

Com o Tratado da União Europeia, surge um regime jurídico de cooperação criminal no

seio da UE, que despoleta a a missão da Eurojust – promover essa coordenação (Elezi &

Ngucaj, 2014). A Eurojust (2023) define-a como o seguinte:

Agência da União Europeia para a Cooperação em matéria de Justiça Penal, é um centro

único com sede em Haia, nos Países Baixos, onde as autoridades judiciais nacionais

trabalham em estreita colaboração para combater o crime organizado transfronteiriço

grave. O papel da Eurojust é ajudar a transformar a Europa mais segura, coordenando o

trabalho das autoridades nacionais - dos Estados-Membros da UE, bem como de Estados

terceiros - na investigação e repressão do crime transnacional

A origem desta instituição remonta ao Tratado de Nice de 2001, tendo como finalidade,

facilitar a coordenação e prestar apoio em matéria de coordenação judicial. Surge ainda,

com o Tratado do Funcionamento da UE, a figura do Procurador da UE, que teve como

finalidade reforçar a coordenação, cooperação e apoio das autoridades dos EM, em

estreita colaboração com a Europol e sempre que haja necessidade de criar processos de

investigação criminal que envolvam dois ou mais países da UE (Elezi & Ngucaj, 2014). É

apontado como a “primeira rede permanente de autoridades judiciárias a ser estabelecida

em todo o mundo” (Guedes & Elias, 2010, p. 200).

Dotado de personalidade jurídica, situado em Haia, a Eurojust tem a colaboração de um

juiz ou procurador nomeado por cada EM (Helmberg, 2007). Atualmente, no caso

português, o representante nacional é o Digníssimo Procurador-Geral-Adjunto António

Cluny (MP, 2023)

O facto de, quer os representantes dos EM quer a sua equipa, trabalharem no mesmo

local, traduz-se numa proximidade que permite uma comunicação célere e natural,

reduzindo os obstáculos burocráticos que até então eram uma realidade. A própria

experiência dos representantes do ordenamento jurídico nacional, nomeadamente em

matéria de direito penal e processual penal, diferente entre os EM, permite um

intercâmbio de conhecimento que potencia a cooperação e colaboração (Helmberg,

2007).

A criação da Eurojust tem por finalidade criar fluxos de informação entre países que

permita ampliar à eficácia e eficiências da investigação e ação penal em caso da

criminalidade internacional. Em suma, a Eurojust procura dois grandes fins : reforçar e

aperfeiçoar a coordenação e a cooperação entre as autoridades dos EM (Helmberg,

2007), sendo que a sua atividade baseia-se na “realização de reuniões entre

investigadores e procuradores dos diversos países a fim de tratar de casos específicos ou

de definir ações estratégicas para tipos específicos de criminalidade, principalmente as

formas graves de criminalidade transfronteiriça” (Guedes & Elias, 2010, p. 200).

Obtido de: https://www.eurojust.europa.eu/about-us/who-we-are, acedido a 23 Fevereiro de 2023.

Obtido de: https://www.ministeriopublico.pt/en/node/1711, acedido a 26 Fevereiro de 2023.

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“Joint Investigation Teams”

Génese

Segundo Block (2012), a ideia de criação de equipas vocacionadas para a investigação

transnacional foi surgindo em diversos documentos estratégicos da UE, todavia já em

1967, mais precisamente na Convenção de Nápoles, onde a Alemanha sugeriu que

fossem criadas equipas conjuntas, no caso em concreto de cooperação entre autoridades

aduaneiras. Esta sugestão, ganhou forma em 1994, num documento apresentado pelas

autoridades alemãs no âmbito do Grupo de Trabalho de Cooperação Aduaneira. Voltou a

surgir, mais tarde, indicado pelo mesmo EM, no projeto Convenção de Nápoles II,

servindo como uma ferramenta suplementar à assistência mútua entre EM que já

vigente.

É na Convenção Europeia de Auxílio Judiciário Mútuo em Matéria Penal em 2000 que

surge pela primeira vez o conceito de JIT (Elezi & Ngucaj, 2014). No segundo semestre

de 2004, a Europol opera um levantamento de legislação dos EM derivada da proposta e

implementação da Decisão-Quadro sobre as JIT. O objetivo seria procurar e coligir toda

a informação legal disponível nos EM acerca das JIT, procurando agregar a mesma por

país, todavia nessa altura, apesar de esgotado já o prazo imposto pela UE, alguns países

ainda não teriam implementado legislação nacional (Horvatits & de Buck, 2007).

Atividade e Funcionamento

Ao criar uma JIT, pretende-se que a investigação seja coordenada e concertada, sendo

necessária a celebração de um acordo entre pelo menos dois EM, onde sejam definidos

o fim a que se propõe, o hiato temporal a operar, bem como os procedimentos a adotar.

É ainda possível a participação dos EM que a constituem na tomada de decisão bem como

no processo de atualização continua do estado da investigação em curso (Helmberg,

2007).

Após a sinalização de uma situação adequada para ser investigada nestes parâmetros,

existe a necessidade dos EM envolvidos se reunirem para estabelecer a JIT (Block, 2012;

Helmberg, 2007). O ordenamento jurídico do EM onde a JIT opera vigora definindo assim

a forma de atuação e os processos a realizar, sendo que os restantes membros externos

à esse país são destacados para a equipa e são considerados como membros de

autoridade desse EM, em caso de qualquer ilícito criminal cometido contra eles

(Helmberg, 2007).

Na constituição de uma JIT não existe limitação no que concerne ao número de EM

envolvidos, surgindo o acordo entre as autoridades dos referidos estados, estas

nomeiam nesse acordo os membros para a constituição, sendo que podem ser

selecionados entre membros das forças de segurança, procuradores ou juízes, com

experiência reconhecida (Campos et al., 2017; Gualtieri, 2007), em alguns casos poderá

até ser um equipa multidisciplinar, constituída por diversas entidades como polícias,

procuradores, juízes, serviços alfandegários, entre outros (Block, 2012). Para além da

necessidade de exigir um líder de entre os representantes dos EM os restantes elementos

detêm as mesmas competências e não possuem funções específicas, encontrando-se

sediados em locais geograficamente distintos em comunicação permanente. Por norma

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a liderança é assumida pelo representante do EM onde ficará sediada a operação, ou seja

o estado de origem (Bakker & Powderly, 2011; Campos et al., 2017). A Europol e a

Eurojust asseguram em permanência o apoio e orientação operacional às JIT

constituídas, facilitando a criação dessas equipas (Horvatits & de Buck, 2007).

A JIT é sediada num determinado EM ,contudo a presença de representantes de

diferentes EM, facilita o recurso a diversas diligências de investigação nos restantes

países que a compõem, facilitando a interação com diversas autoridades nacionais,

fomentando desse modo a eficácia e celeridade da investigação (Helmberg, 2007),

através da troca de provas e informações acerca de determinada atividade ou grupo

criminoso (Paterson et al., 2020).

No que concerne a estas equipas Elezi e Ngucaj (2014), enumeram as seguintes

vantagens:

- Oportunidade de intercambio direto de informações, sem necessidade de formalismos;

- Solicitar de forma célere diligências de investigação entre os EM;

- Oportunidade de participação dos representantes nas diligências processuais

(interrogatórios, inquirições, buscas, entre outras) mesmo noutros países;

- Possibilidade de partilha de conhecimento e formação;

- Apoio direto da Europol e Eurojust.

Balanço Operacional das JIT em Portugal (2018-2021)

Vemos que as JIT permitem a cooperação formal entre entidades de cariz judicial, policial

e até aduaneira de diferentes países, para uma investigação eficaz e bem sucedida sobre

qualquer ilícito criminal (Bakker & Powderly, 2011). A primeira JIT, com participação das

autoridades portuguesas, remonta a 2012, com a assinatura do acordo, entre Portugal o

Reino Unido e, mais tarde, França. Foi desenvolvida com base numa investigação

desenvolvida pelo DIAP de Lisboa, apoiado pelo Serviço de Estrangeiros e Fronteiras

(SEF), que iniciou em Portugal em 2010 (A. Sousa, 2019).

Após a análise atenta dos 4 últimos relatórios disponíveis da Eurojust, o Eurojust Annual

Report de 2018 a 2021, os quais abordam a atividade das JIT, propomos analisar a

atividade desenvolvida pelas autoridades portuguesas durante esse período, com a

finalidade de descobrir se esta se encontra alinhada com a restante realidade europeia.

Dessa análise, foi possível compilar os seguintes dados:

Tabela 3 - Compilação da Cooperação Internacional de Portugal respeitante às JIT,

baseada nos relatórios anuais Eurojust

Reuniões de Coordenação

Joint Investigation Teams

2018

2019

2020

2021

Total

Fonte: elaboração própria

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Verificamos que no período entre 2018 e 2021, apesar de existirem 57 reuniões de

coordenação no âmbito das JIT, as autoridades portuguesas apenas fizeram parte em 6

JIT, o que será manifestamente pouco se compararmos com os restantes países da União

Europeia.

Optamos por uma análise cronológica da participação portuguesa neste tipo de

cooperação internacional, sendo que podemos referir as participações de relevo que se

seguem.

Em 2018, as autoridades portuguesas surgem associadas à “Operação Pollino”, que é

referenciada como “numa das maiores investigações em matéria de criminalidade

organizada do tipo na Europa até à data.” levando à “deteção de quase 4 000 kg de

cocaína e grandes quantidades de outras drogas, bem como na apreensão de cerca de 2

milhões de euros em ativos de origem criminosa e 84 detenções”. Contudo, esta tratou-

se apenas de uma colaboração nacional numa JIT constituída pela Itália, Alemanha e

Países Baixos (Eurojust, 2018, p. 12).

Neste ano, Portugal participou efetivamente em duas JIT, sendo que uma reporta a

novembro de 2018, onde em colaboração com Espanha, desmantelou uma rede de

escravatura e tráfico de seres humanos, que atuava na província de Segóvia, permitindo

diversas buscas, apreensões e detenções, culminando ainda na libertação de 10 vítimas

de trafico, seis das quais em Portugal. Ainda nesse mesmo mês, mas em colaboração

com Luxemburgo, foi desmantelada uma rede de jogos de fortuna ou azar,

branqueamento de capitais e fraude fiscal, que atuava online. Resultaram dessa JIT, 30

detenções, 275 buscas e cerca de 576 mil euros, para além de diverso material

informático entre outros. Os lucros dessa rede foram avaliados em 80 milhões de euros,

tendo ainda sido recuperados cerca de 6 milhões provenientes da atividade ilícita

(Eurojust, 2018).

No ano de 2019, as autoridades portuguesas são convidadas a participar numa

investigação que teve origem na Alemanha em 2015, que visava uma organização

criminosa que se dedicava a fraude e branqueamento de capitais. Essa organização

esteve também sob investigação em Itália, numa investigação autónoma. A Eurojust

promoveu a criação da JIT, e para além da Alemanha e Itália, Portugal, a Suíça e Espanha

tomaram parte na equipa de investigação. Em janeiro de 2019, foram detidos 4 suspeitos

(dois em Espanha, dois na Alemanha), tendo sido realizadas diversas buscas, inclusive

em entidades bancárias, levando ao congelamento de contas e apreensões de viaturas

de luxo, joias, entre outros. Os prejuízos causados por esta rede ascende aos 12 milhões

de euros (Eurojust, 2019).

Ainda nesse mês, com as autoridades belgas, foi desmantelada uma rede que recrutava

mulheres portuguesas para casamentos fictícios. Com origem em 2015 na Bélgica, a

investigação tinha por suspeita casamentos de mulheres portuguesas com cidadãos

paquistaneses. Estes casamentos falsos, tinham contrapartidas monetárias para as

mulheres portuguesas, que não tinham contacto prévio com os maridos e apenas se

deslocavam a território belga para o casamento. A JIT, fundada em 2017, tem o seu

resultado em janeiro de 2019, culminando em 17 suspeitos detidos, e 18 buscas

domiciliárias na Bélgica e 3 suspeitos e 8 buscas em Portugal. Resultou ainda a apreensão

de diversos documentos falsos e avultadas quantias em dinheiro (Eurojust, 2019).

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Já em Maio, eclode a “Operação Carpatos”, que visava o desmantelamento de uma rede

criminosa que se dedicava a pesca ilegal, evasão fiscal e branqueamento de capitais. Em

estreita colaboração com a Espanha, França, Itália, Roménia e Hungria, Portugal

cooperou em 250 buscas que resultaram na detenção de treze suspeitos, para além de

11 barcos e 30 toneladas de peixe apreendidos (Eurojust, 2019).

Já em 2020, Portugal apenas se vê envolvido numa JIT, que visou uma rede criminosa

de pirataria online que atuava por todo o mundo. Com mais de 15 países envolvidos, e

com a estreita colaboração dos Estados Unidos, esta ação conjunta veio proteger os

direitos de autor de conteúdos audiovisuais, sendo que em Agosto de 2020, foram

inutilizados cerca de 60 servidores na América do Norte, Europa e Ásia, numa operação

envolvendo diversos países, a Europol e a Eurojust, tendo ainda resultado na detenção

de vários suspeitos (Eurojust, 2020).

Em 2021, a participação de Portugal em JIT limita-se a uma investigação com origem em

Espanha em 2018/19, que visava a transmissão ilegal de jogos de futebol e outros

conteúdos que visavam os direitos de autor, com recurso a uma plataforma denominada

“Mobdro” que permitia a visualização em streaming a partir de servidores de diversos

jogos de futebol (da Premier Ligue, da La Liga, entre outros). Em fevereiro de 2021, com

o apoio da Europol e a Eurojust, foram visados diversos servidores, bem como efetuadas

diversas buscas em Portugal, Espanha, Andorra e Républica Checa. Foram detidos 4

suspeitos em Espanha e Andorra e a plataforma “Mobdro” foi desativada (Eurojust,

2021).

Método

A globalização trouxe consigo uma interconexão sem precedentes entre as nações,

oferecendo vastas oportunidades de desenvolvimento em diversos âmbitos. Contudo,

essa mesma interligação também propiciou o crescimento da atividade criminosa numa

escala transnacional, desafiando as estruturas tradicionais de aplicação da lei e exigindo

respostas igualmente transnacionais. Nesse contexto, as JIT surgem como uma resposta

colaborativa e coordenada para lidar com a criminalidade organizada em escala

internacional. Neste sentido, questiona-se qual o impacto da participação de Portugal nas

JIT, quando comparado com os outros países, no combate à criminalidade transnacional?

Este artigo opta por um método quantitativo, fundamentado no método descritivo

frequencista, para explorar a participação de Portugal em JIT e possibilitar a comparação

com outros países, com base nos relatórios anuais da Eurojust entre os anos de 2018 e

2021. Acresce a utilização do Global Organized Crime Index como referência para

contextualizar a realidade criminal de Portugal em relação a outros Estados de Direito.

A revisão bibliográfica inicial destaca a evolução da globalização e o seu impacto na

dinâmica do crime transnacional, bem como o surgimento de organizações supra

estatais, como a Europol e a Eurojust. O objetivo destas é o fortalecimento da cooperação

internacional em termos de segurança e justiça. Dentro desse contexto, as JIT emergem

como uma ferramenta crucial para investigar e combater a criminalidade organizada em

escala transnacional.

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O trabalho de campo realizado para sustentar esta investigação envolveu a análise

detalhada dos relatórios da Eurojust, bem como a consulta do Global Organized Crime

Index para contextualizar os dados obtidos.

Em suma, este estudo quantitativo, fundamentado no método descritivo frequencista,

fornece uma análise exploratória da participação de Portugal em JIT no contexto do

combate ao crime transnacional. Suportado por uma revisão da literatura, análise de

dados empíricos e trabalho de campo, oferece uma visão informada sobre o papel de

Portugal na cooperação internacional em segurança e justiça.

Apresentação e Discussão de Resultados

Após uma sucinta abordagem ao que tem sido desenvolvido por Portugal em matéria de

cooperação internacional em investigação criminal com recurso às JIT, a questão que nos

propomos debater é se o caminho que tem sido traçado, em especial nestes 4 anos de

análise (2018 a 2021), se encontra alinhado com os nossos pares.

Para tal, e com vista a procurar uma análise mais especifica, verificou-se a posição de

Portugal no Global Organized Crime Index (2023)

Utilizando os dois universos de variáveis que esse índice apresenta, verificamos que

Portugal apresenta a seguinte pontuação: 4.55 no Criminality Score

e 6.46 no

Resilience

Score. Ora no caso do primeiro índice coloca Portugal no 24º lugar a nível da

região europeia no que concerne ao índice de criminalidade aferido.

Vemos que o primeiro índice de pontuação, que versa sobre a criminalidade de Portugal,

podemos verificar que no universo do Criminal Market, o tráfico de estupefaciente,

nomeadamente cocaína com o valor mais alto (5.00), seguindo-se o trafico de drogas

sintéticas, canábis e heroína, todos com 4.5 de pontuação atribuída, a par do tráfico de

seres humanos, seguindo com 4.00 o tráfico de armas e outros. Vemos, que neste

indicador apresentado, o tráfico de estupefacientes tem grande relevo.

Ora, no segundo universo de variáveis abordadas: Criminal Actors, que no seu global

apresenta 5.00 de pontuação, surge o indicador de Criminal Networks com 6.00, bem

como os Foreign Actors com 5.00.

Obtido de: https://ocindex.net/country/portugal acedido em 5 de Março de 2023.

Este indicador abrange dois universos de variáveis: Prevalência de mercados ilícitos (incluindo o valor e

alcance do mercado, as considerações de valor como o impacto do mesmo); Estrutura e influência dos

criminosos (a presença de organizações criminosas modelo máfia, tipo de redes criminosas, os atores

estatais e os fatores estrangeiros).

O Global Organized Crime Index define Resiliência como “a capacidade de resistir e perturbar as atividades

criminosas organizadas como um todo, e não os mercados individuais, através de medidas políticas,

económicas, legais e sociais. A resiliência refere-se às medidas dos países tomadas tanto pelo Estado como

por atores não estatais” (2021, p. 146).

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Tabela 4 - Valores apresentados pelo Global Organized Crime Index (2021) referente a

Portugal, do conjunto de variáveis referentes ao "Criminality Score"

Mercado Criminal (a)

4.10

Tráfico De Seres Humanos

4.50

Contrabando Humano

4.00

Tráfico de Armas

4.00

Crimes associados à Flora

3.50

Crimes associados à Fauna

3.50

Crimes de Recursos Não Renováveis

3.00

Tráfico de heroína

4.50

Tráfico De Cocaína

5.00

Tráfico de Canábis

4.50

Tráfico de Drogas Sintéticas

4.50

Atores Criminais (b)

5.00

Grupos estilo Máfia

4.50

Redes Criminosas

6.00

Atores Estatais

4.50

Atores Estrangeiros

5.00

“Criminality Score” (𝒂 + 𝒃) 𝟐

⁄

4.55

Fonte: dados retirados do Global Organized Crime Index (2021) (pp. 1–188). Global Initiative

Against Transnational Organized Crime.

De igual forma, no índice de Resilience, Portugal apresenta-se em 21º lugar,

apresentando uma pontuação satisfatória, para este índice cujo o topo é liderado por

países como a Finlândia, que apresenta um valor de 8.52 nesse índice ( e 2.52 no

Criminality Score). Para Portugal, no que concerne à “resiliência” vemos dois indicadores

surgirem em igualdade de pontuação, e que mais contribuem para este índice: Law

enforcement e International Cooperation ( 7.50, ambas) (Global Organized Crime Index,

2021).

Tabela 5 - Valores apresentados pelo Global Organized Crime Index (2021) referente a

Portugal, do conjunto de indicadores referentes ao "Resilience Score"

Liderança Política e Governação

7.00

Transparência e Responsabilidade Governamentais

5.50

Cooperação Internacional

7.50

Políticas e Leis Nacionais

7.00

Sistema Judicial E Detenção

5.50

Aplicação da Lei

7.50

Integridade Territorial

6.00

Anti Lavagem de Dinheiro

6.50

Capacidade Reguladora Económica

5.50

Apoio às Vítimas e Testemunhas

7.00

Prevenção

5.50

Atores Não Estatais

7.00

“Resilience Score”

6.46

Fonte: dados retirados do Global Organized Crime Index (2021), pp. 1–188. Global Initiative

Against Transnational Organized Crime.

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Após esta análise e enquadramento de Portugal neste índice, foram identificados, por

opção metodológica própria, no universo dos países parceiros da Eurojust, os 6 países

que apresentam, quer para o Criminality Score (tabela 4), quer para o Resilience Score

(tabela 5):

- Valores imediatamente acima do valor apresentado por Portugal (3 países);

- Valores imediatamente abaixo do valor apresentado por Portugal (3 países).

Após essa identificação, foram recolhidos os dados dos Relatórios Anuais da Eurojust, de

2018 a 2021, no que concerne às JIT que cada país levou a cabo no referido ano, tendo-

se elaborado as seguintes tabelas:

Tabela 6 - Criminality Score e JIT desenvolvidas (2018-2021)

País

Criminality

Score

Joint Investigation Teams

2018

2019

2020

2021

Total

Républica Checa

4.63

130

Roménia

4.63

208

Suécia

4.56

Portugal

4.55

Hungria

4.50

Bélgica

4.34

112

Eslovénia

4.29

Fonte: elaboração própria

Tabela 7

Resilience Score e JIT desenvolvidas (2018-2021)

País

Resilience

Score

Joint Investigation Teams

2018

2019

2020

2021

Total

Bélgica

7.00

112

França

6.83

195

Espanha

6.63

Portugal

6.46

Itália

6.29

181

República Checa

6.25

130

Polónia

6.13

Fonte: elaboração própria

Reportando as tabelas apresentadas, verificamos de imediato que existem dois países

que segundo os parâmetros traçados se repetem pela proximidade dos dois índices

usados em relação a Portugal: a Bélgica e a República Checa. Optamos por manter o

critério, referindo que esses dois países são verdadeiramente próximos de Portugal em

ambos os universos abrangidos, segundo o Global Organized Crime Index (2021).

A análise holística das tabelas, independentemente da variável que reportamos,

evidencia que no que concerne a constituição e uso desta ferramenta Portugal encontra-

se totalmente desenquadrado dos seus pares. Em 4 anos, apenas 7 JIT figuram nos

relatórios analisados. O país que se segue nesta análise é a Eslovénia, com mais quase

duas dezenas de JIT que Portugal (26). A nossa vizinha, Espanha, apresenta de igual

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forma um valor 6,5 vezes superior ao nosso com a presença em 46 JIT. Nestes 10 países

em análise, vemos que a Roménia lidera com a participação em 208 JIT ao longo de

quatro anos, seguida de França (195) e Itália (181).

Conclusão

Efetivamente, Portugal tem recorrido a esta ferramenta de cooperação internacional bem

como tem colaborado ativamente em investigações transnacionais, por intermédio das

JIT, todavia, dado o panorama utilizado, e comparando com realidades de criminalidade

semelhantes, demonstra estar aquém do potencial que deveria desenvolver.

De referir, que já em 2007, Gualtieri referia que a maioria dos JIT desenvolvidos

baseavam-se em investigações de terrorismo ou tráfico de drogas. Ora, no caso

Português, a atividade terrorista

, segundo o Global Peace Index (2022), encontra-se no

valor mais baixo: 1( numa escala de 1 a 5), o que acaba por limitar a constituição de JIT,

nesta área. Porém, cabe-nos realçar que, apesar de ser algo que possa parecer

improvável para a nossa realidade nacional, existem situações já reportadas de atividade

terrorista associada ao nosso país, como por exemplo detenções de membros com

ligações ao grupo terrorista basco, ETA - Euskadi Ta Askatasuna - e ao grupo terrorista

irlandês, IRA - Irish Republican Army (Vasconcelos, 2013). Defendemos, portanto, que

no caso em particular da constituição de JIT para a investigação de crimes relacionados

com o terrorismo, seria improvável dada a realidade portuguesa, sendo que é justificável

que não exista referência à colaboração portuguesa neste âmbito, pelo menos, entre

2018-2021.

Todavia, em contraste, e como já foi referido, segundo o Global Organized Crime Index

(2021), o tráfico de estupefacientes (heroína, cocaína, cannabis e sintéticas) são dos

indicadores com mais relevância no índice de criminalidade aferido pelo Global Organized

Crime Index (ver tabela 4). Portugal encontra-se amplamente referenciado como um dos

pontos de entrada de estupefacientes na Europa (Nunes, 2015; Sousa et al., 2014; Tapia,

2011; Vasconcelos, 2013). Tapia (2011), refere até 3 diferentes rotas de entrada de

cocaína em território europeu, provenientes da América do Sul (via aérea ou marítima)

e cuja entrada em território europeu se centra em duas hipóteses: Espanha ou Portugal.

Ora, apesar desta realidade, durante o período abrangido pelo estudo, não foi verificada

nenhuma JIT cujo alvo de investigação fosse o tráfico de estupefacientes, a não ser a

referência na cooperação na JIT da Alemanha, Itália e Países Baixos, em 2018, na

“Operação Pollino”. Curiosamente, e quase em harmonia com Portugal, Espanha apenas

apresenta uma JIT em 2019 que visa este tipo de ilícito indicando que esta ferramenta

de cooperação internacional não é muito utilizada na península ibérica.

Importa ainda acrescentar outro ilícito criminal, orquestrado por organizações criminosas

transnacionais, e que recentemente tem apresentando destaque nos órgãos de

comunicação social de Portugal: o tráfico de seres humanos. Este tem emergido em

Portugal, especialmente associada à exploração laboral, seguindo-se a exploração sexual

de mulheres e até de crianças (Amador, 2019; Matos, 2022), as JIT poderiam ser

Cálculo com base numa média ponderada dos últimos cinco anos do número de mortos, feridos e danos

materiais causados pelo terrorismo.

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“Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade Transnacional:

Balanço peracional Português (2018-2021)

Bruno Miguel Oliveira Garcês

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utilizadas como uma ferramenta de resposta, combate e até prevenção desta realidade

(Paterson et al., 2020), todavia, em quatro anos, vemos apenas surgir uma JIT, a abordar

este tipo de ilícitos. Sendo que Portugal esta a ser assolado por este tipo de ilícito criminal

(Matos, 2022), encontrando-se a ser fustigado por situações graves, no que respeita a

casos de tráfico de seres humanos, para situações de escravatura laboral

Alicerçando-nos nestes argumentos, verificamos que apesar das autoridades

portuguesas terem participado ativamente na cooperação internacional, sendo que prova

disso é a pontuação atribuída na variável de Cooperação Internacional (7.50), pelo Global

Organized Crime Index (2021) (ver tabela 5), no que concerne ao recurso,

estabelecimento e participação em JIT, Portugal estará aquém do esperado, comparado

com os países com realidade criminais semelhantes (segundo os nossos indicadores).

Ora, para além da finalidade última que é combater e prevenir o crime transnacional, o

parco recurso a esta ferramenta, leva a que se perca algum conhecimento do que se tem

feito em matéria de investigação nos nossos pares, no combate aos novos fenómenos

criminais, cada vez mais evoluídos, sofisticados e complexos. Outra questão crucial é o

financiamento que é assegurado pela Eurojust (Sousa, 2019), e que desta forma, pelo

parco recurso a este instrumento, se perde, indiretamente.

Importa ainda referir, que a comparação apresentada neste ensaio é meramente baseada

na comparação do Global Organized Crime Index (2021), sendo esta limitante, uma vez

que não consideramos outros fatores que poderão ter impacto na realidade criminal de

cada país e que poderá por si, impulsionar a necessidade de recurso a JIT para o combate

ao crime nesses estados. Fatores sociais, económicos, demográficos, entre outros,

podem distanciar os países apresentados da realidade portuguesa, pelo que poderá ser

esta uma limitação das nossas conclusões, mas ao mesmo tempo uma potencialidade,

revelando aqui algumas linhas investigação futura, para compreender o porquê de a nível

dos nossos pares, haver realidades tão díspares.

Vemos que os obstáculos que surgem no estabelecimento destas equipas por vezes

assentam nas diferenças do ordenamento jurídico a nível dos países que participam, ou

se propõe a participar, nestas investigações conjuntas (Block, 2012; Hewitt & Holmes,

2002; Horvatits & de Buck, 2007). Existem condicionantes divido à diversidade da

realidade dos países especialmente a nível das competências e poderes dos magistrados

do Ministério Público e das Polícias em sede de investigação e no que concerne aos meios

de prova e meios de obtenção de prova e da sua admissibilidade (o recurso a

policiamento encoberto, “escutas”, “informadores”, entre outros (Block, 2012). Estas

diferenças a nível do ordenamento jurídico, poderá também levantar outra questão, que

explique o escasso recurso às JIT no nosso país: será o ordenamento jurídico português

limitante face ao de outros países? Apresentamos assim, outra linha de investigação

possível, que poderá explicar o diminuto recurso às JIT pelas autoridades do nosso país

e de terceiros em cooperação.

Cardoso, R. (2022, novembro 23). Escravatura laboral. Detidos 35 suspeitos em operação da PJ no Alentejo.

RTP - Notícias. https://www.rtp.pt/noticias/pais/escravatura-laboral-detidos-35-suspeitos-em-operacao-

da-pj-no-alentejo_n1448965; e Miranda, T. (2023, fevereiro 14). SEF identifica 357 vítimas de tráfico

humano em Portugal, com «especial incidência» no Alentejo. Expresso.

https://expresso.pt/sociedade/2023-02-14-SEF-identifica-357-vitimas-de-trafico-humano-em-Portugal-

com-especial-incidencia-no-Alentejo-d6a0be2a

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“Joint Investigation Teams”. O Combate à Criminalidade Transnacional:

Balanço peracional Português (2018-2021)

Bruno Miguel Oliveira Garcês

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Outros autores, identificam como limitação o facto da cooperação basear-se em

cooperação bilateral baseada em laços de confiança entre as instituições nacionais e não

baseada em procedimentos, especialmente em casos como o do terrorismo, apesar de

notarem o papel crescente da importância da Europol e Eurojust na cooperação

internacional (Bakker & Powderly, 2011; Plachta, 2005). Existem ainda dificuldades

reportadas por dificuldades provenientes da barreira linguística, no desconhecimento e

falta de sensibilização para este instrumento, na identificação dos interlocutores dos

países envolvidos e os papeis a executar, para além da dificuldades já reportadas das

diferenças do ordenamento jurídico (Sousa, 2019). Gualtieri, (2007), refere que a

maioria das JIT, são criadas por Estados vizinhos, o que complementa a questão da

referida cooperação bilateral assente na confiança, ainda assim “ o feedback dos

funcionários envolvidos nos JIT é extremamente positivo” (Gualtieri, 2007, p. 238).

Vejamos que mesmo para os membros das JIT de países destacados, ou seja, cuja

investigação esteja delegada num país terceiro, tem vantagens como por exemplo:

podem ter direito a participar nas diligências de investigação, sendo que podem até ser

investidos de poderes específicos de investigação no referido estado anfitrião; pode

solicitar às autoridades do seu país medidas e diligências necessárias para a investigação,

que decorre num país terceiro, sendo este pedido tratado como se de uma investigação

nacional se tratasse ; e, enquanto a JIT estiver a operar, todas as informações e provas

obtidas podem ser partilhadas entre as autoridade dos estados envolvidos (Block, 2012).

Face aos métodos tradicionais, este tipo de equipas apresentas inovações e vantagens,

sendo que permite a troca de informação e conhecimento face a uma criminalidade

organizada cada vez mais sofisticada e modernizada, permitindo uma resposta integrada,

baseada num envolvimento numa estratégia conjunta (Sousa, 2019) sendo as JIT uma

grande mais valia no combate ao crime transnacional, construindo confiança entre as

autoridades dos Estados envolvidos.

No que concerne ao combate à criminalidade organizada transfronteiriça, as JIT são, sem

dúvida, um instrumento crucial e as autoridades portuguesas já perceberam a sua

importância, tornando-se partes ativas em diversas investigações. Todavia, na nossa

opinião, mais poderia e deveria ser feito, à semelhança do que é a realidade dos nossos

pares europeus.

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THE IMPLICATIONS OF INCREASING MILITARY SPENDING ON HUMAN

SECURITY: A GLOBAL PERSPECTIVE

ZEKERI MOMOH

momohzekeri@gmail.com

PhD Candidate, Department of Political Science and International Relations, Faculty of Social

Science, University of Abuja (Nigeria). He is Lecturer at the Department of Political

Science and Diplomacy, Veritas University, Abuja. His area of interest is in Political

Economy, Development Studies and Strategic Studies.

Abstract

The war between Russia and Ukraine which started on the 24th of February 2022, has

heightened concerns about the implications of rising military expenditure on the spread of

weapons and world security. Since the 9/11 attacks in the United States, studies have

indicated that state military spending has increased, raising concerns among policymakers

throughout the world. Therefore, the objective of this study is to investigate how an increase

in military spending may affect both human security and the proliferation of weapons. Data

for this study were gathered from secondary sources using a historical research approach,

and content analysis was used for analysing the data. This study makes the case that

increasing military spending has detrimental effects on human security in a variety of

contexts, including the political, socio-psychological, and economic components of daily living.

On the economic front, funds that could be utilised to raise citizen welfare are instead being

spent to buy military hardware and software. In the political realm, it results in invasion and

the funding of proxy wars, while on the social front, it has sparked hostility and concerns

among nations. Lastly, this study recommended among other things that there is the need

for collective efforts by member states of the United Nations through collective security to

pressurised erring states.

Keywords

State, Budget, Military, War, United Nations.

Resumo

A guerra entre a Rússia e a Ucrânia, que teve início em 24 de fevereiro de 2022, aumentou

as preocupações sobre as implicações do aumento das despesas militares na disseminação de

armas e na segurança mundial. Desde os ataques de 11 de setembro nos Estados Unidos, os

estudos indicam que as despesas militares do Estado aumentaram, suscitando preocupações

entre os decisores políticos em todo o mundo. Por conseguinte, o objetivo deste estudo é

investigar de que forma um aumento das despesas militares pode afetar tanto a segurança

humana como a proliferação de armas. Os dados para este estudo foram recolhidos de fontes

secundárias, utilizando uma abordagem de investigação histórica, e foi utilizada a análise de

conteúdo para analisar os dados. Este estudo defende que o aumento das despesas militares

tem efeitos prejudiciais para a segurança humana numa variedade de contextos, incluindo as

componentes política, sócio-psicológica e económica da vida quotidiana. No plano económico,

os fundos que poderiam ser utilizados para aumentar o bem-estar dos cidadãos são, em vez

disso, gastos na compra de equipamento e software militares. No domínio político, resulta em

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 120-132

The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A Global Perspective

Zekeri Momoh

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invasões e no financiamento de guerras por procuração, enquanto na frente social provocou

hostilidade e preocupações entre as nações. Por fim, este estudo recomendou, entre outras

coisas, a necessidade de esforços colectivos por parte dos Estados membros das Nações

Unidas, através da segurança colectiva, para pressionar os Estados prevaricadores.

Palavras-chave

Estado, Orçamento, Militar, Guerra, Nações Unidas.

How to cite this article

Momoh, Zekeri (2024). The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A

Global Perspective. Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15, Nº.1, May-October, pp.

120-132. DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.7

Article received on September 14, 2023, and accepted for publication on January 31,

2024.

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 120-132

The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A Global Perspective

Zekeri Momoh

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FROM THE IMPLICATIONS OF INCREASING MILITARY SPENDING

ON HUMAN SECURITY: A GLOBAL PERSPECTIVE

ZEKERI MOMOH

Introduction

The military remains one of the key institutions of the state charged with the

responsibility of defending the state against external aggression. Therefore, the survival

of any state is more often than not left in the hands of the military. In recent years,

increasing military budgets has been considered a desideratum in securing the territorial

integrity and prevention of any act of aggression from the perceived enemy(ies) of the

state by any government.

The rising military budget for states across the world especially from 1999 and later in

2001 has attracted the attention of policymakers, researchers and scholars in

International Relations and strategic studies considering its intended and unintended

consequences on human security and development. From the realist’s perspective,

military capabilities remain one of the fundamental elements of state power. The realist

theory maintained that the ability to use military might to coerce an enemy state is far

more rewarding than obtaining favours or concessions from them. This position was

contrary to the liberal strategic thinkers who maintain that under the contemporary era

of globalisation where the global economy has been economically, politically and

culturally integrated in a way that economic might is considered valuable to national

strength and security when compared to military capabilities (Nye, 2008).

Nevertheless, one the ways to know state capability is to compare the extent to which

they spread money on acquiring military weapons; other sources of determining the

power potential of a state aside from military expenditures, include state economy,

population and territorial size, geographic location, natural resources, levels of

technological advancement, political cultural, the volume of trade, level of educational

national moral, efficiency of political decision making and domestic solidarity among

others (Kegley et al, 2011, pp. 277-278).

However, studies have shown that the use of territorial size as a criterion for measuring

the power potential of any state has been criticized. For instance, Russia's territorial

space is twice the size of countries like Canada, China, the US, Brazil and Australia; but

cannot be said to be the most powerful nation in the world but one of the most powerful

states in the world. Again, the use of population size as a criterion for measuring state

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The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A Global Perspective

Zekeri Momoh

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power potential has also been criticized. For instance, if population size is used as the

sole criteria for measuring state power, countries like China, India, the US, Indonesia,

Pakistan, Nigeria and Brazil would have been the most powerful countries in the world

(Kegley et al, 2011). Similarly, when the use of countries' expenditures on research and

development (especially concerning the country’s GDP) to find future economic

prosperity and military capability, countries like Israel, Sweden, Finland, Japan, the US,

South Korea, Switzerland, Demark, Germany, Australia and Singapore would be the most

powerful countries in the world (WDI, 2009, pp. 314-315).

Besides, there is a consensus among scholars in international relations and strategic

studies that power is relative. This is because some leading states in some areas of power

potential may not be leading in other areas since there are various dimensions of power

potential. Also to put into consideration, the lack of consensus on how to measure the

power potentials of states in the international system. In this study, we shall situate our

measurement of state power potentials within the context military budget and the state’s

economy. However, this criterion has been criticised because most countries in the world

with larger military arsenals have not necessarily won in most political conflicts like in

Vietnam, North Korea's seizure of USS Pueblo in 1968, Iran’s hostage-taking of American

diplomats and the Al-Qaeda terrorist 9/11 attack among others (Diamond, 2005, Kegley,

2011). Another instance is where the inability of the Soviet Union to dislodge and take

total control of political events in Afghanistan. Besides, Switzerland was against the

Habsburg Empire, the Netherlands against Spain and Greece against the Ottomans

(Kegley, 2011).

On the whole, despite the criticisms levelled against the use of military might in

measuring state power potential. The use of military might in measuring state power

potential remains one of the dominant criteria for measuring state capacity. This is so

because it served as a desideration for the successful exercise of coercive diplomacy,

especially through the use of limited force. Hinging on this background, this study seeks

to examine the implications of the increased military budget on arms, race and human

security.

Literature Review

There is growing research on the implications of increasing military spending on human

security. However, there is consensus among some scholars that state power potential

has shifted from military might (hard power) that characterized the Cold War era to

factors such as technology, external respect and reputation, education and economic

growth (Nye, 2005, p. 55), also known as soft power.

Rej et al (2023) evaluate the effects of terrorism, military spending, and capital creation

on tourism in India using data from 1980 to 2017. According to the study, there is a

reversed relationship between the two variables, with terrorist occurrences having a

positive influence on foreign tourist arrivals but their squared term having a negative

impact. Additionally, it is discovered that the amount spent on defence and its squared

term has both a negative and positive impact on foreign tourist arrivals, demonstrating

the presence of a 'U-shaped' link between military spending and foreign tourist arrivals.

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The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A Global Perspective

Zekeri Momoh

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Using armed conflict as a moderator and adjusting for population, wealth, distance to

destination, and closeness to cultural and linguistic groups, Khalid et al. (2020)

investigated the impact of military spending on tourism for the years 1995–2015. The

research proved that supporting the military encourages tourism. By moderating the

impact of terrorists on the number of tourists in 163 countries throughout 2010–2015,

Asongu et al (2020) studied the impact of military spending. According to the study,

spending on the military affects visitors’ number.

Okafor et al (2021) investigated the impact of military spending on travel in 67 nations

between 1995 and 2013 using a gravity model. The authors discovered that spending on

the military encourages visitor traffic. Santamaria (2021) employed an unequal sample

of 167 nations using a fixed and random effect model to study the effects of terrorism

and military expenditures on tourism between 1994 and 2014. The study provided proof

that lower tourism was caused by terrorism, income, and military spending. However,

spending on the military in response to terrorism encourages traveller arrivals.

Other studies including Samitas et al. (2018) have shown that terrorism slows down

visitors to Greece by using analysis of principal components to create a tourism-related

proxy. Besides, Rauf et al (2020) looked into the links between terrorism and travel in

Pakistan. According to the study, terrorist attacks eventually discourage people from

travelling. Charfeddine et al (2020) investigated the asymmetrical impact caused by

terrorism on tourism in Turkey compared to the symmetrical effect. Similarly, Iyavarakul

(2019) used monthly data from 2004 to 2018 to examine the relationship between

terrorism and tourism in South Thailand. According to the study, incidents of terrorism

have negative impacts on tourism.

Nadeem et al. (2020) investigate the impact of terrorism, military spending, governance

frameworks, and infrastructure on tourism. The research showed that both short and

long-term growth of the tourist business are slowed by terrorism and military spending.

Asongu et al. (2019) used negative binomial regression and the system GMM to examine

the impact of terrorism, military spending, and peace on tourism in 163 countries over

the years, 2010 to 2015. The authors provided evidence that the number of visitors was

affected by political upheaval and easy access to weapons. Tourist arrivals and military

spending have a bad, but statistically insignificant, association. Liu and Pratt (2017)

looked at how much terrorist acts damaged the travel and tourism sector in 95 nations

between 1995 and 2012. According to the research, terrorist activity hinders the flow of

tourists. By utilising the information collected every quarter from 2002 to 2016 and

focusing on Pakistan.

The aforementioned reviews make it evident that the majority of empirical studies in the

literature focus on the relationship between military spending, terrorism and tourism.

Additionally, no research has been carried out using the interactional term between

military spending and human security up to 2022 in the corpus of literature. Additionally,

we found that there is a study gap in the literature when it comes to examining the

connection between military spending and human security using recent data up to 2022.

Hence, the need for this inquiry.

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The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A Global Perspective

Zekeri Momoh

125

Trend Analysis Global Military Spending

Military spending worldwide has surpassed previous highs. Thousands of hundreds of

millions of citizens are simultaneously threatened by uncommon "essential" hazards to

their security, including threats to their safety, earnings, and dignity. Investments in

people's security are more urgent than ever because of the acceleration of climate change

and the continuing loss of ecosystems. The notion of human security emphasizes

individual protection without ignoring governmental security or law and order. The

approach to human security places a strong emphasis on the need to balance financial

requirements with all significant risks and hazards, regardless of their origin. It logically

results in a review of military spending. It also takes seriously the concern that cutting

military spending may weaken state security, which has been a key impediment to

previous multilateral efforts to cut military spending (Brzoska et al, 2022).

The UNDP's Human Development Report from 1994 was the first to introduce the idea of

human security. It made the case that for peace to last, people must be free from both

fear and want: "For most individuals nowadays, an impression of insecurity arises greater

to fears regarding everyday issues compared to from a terror of a catastrophic global

event." The new worldwide priorities for human security include things like financial

security, medical safety, preservation of the environment, and protection against crime

(Brzoska et al, 2022).

The Commission on Human Security expanded on the wide definition of human security

presented by the UNDP in its 2003 report Human Security Now. According to the

commission's interpretation of the UNDP's 1994 report, human security refers to

safeguarding "the vital core of all human lives in ways that enhance human freedoms

and human fulfilment." Human security was defined as "freedom from want, freedom

from fear, and freedom to live in dignity" in the UN Secretary-General Kofi Annan's 2005

report, "In Larger Freedom: Towards Development, Security, and Human Rights for All."

This three-part definition has endured (Brzoska et al, 2022).

The Human Development Report Office of the UNDP declared in 2020 that it will be re-

examining the notion of human security. An organisation of "independent eminent

experts" provided advice to the office on examining "what "freedom from want and

freedom from fear" means today," building on the Human Development Report 1994 and

Human Security Now. A special study on the Anthropocene's new generation of

interconnected risks, how they influence human security and possible solutions will be

released in February 2022. Calls for an ambitious agenda to fit the scope of the difficulties

are made in the conclusion. Instead of tolerating disjointed approaches to security, this

necessitates systematic, ongoing, and global attention to human solidarity (Brzoska et

al, 2022).

However, World Bank categorises the following nations as being affected by (1) high-

intensity conflict based on the intensity of the war and the likelihood that governments

will invest in their military capabilities: (1) High institutional and social fragility:

Afghanistan, Libya, Somalia, Syria Arab Republic; (2) medium-intensity conflict: Burkina

Faso, Cameroon, Central African Republic, Chad, Democratic Republic of Congo, Iraq,

Mali, Mozambique, Myanmar, Niger, Nigeria, South Sudan, and Rep. of Yemen; and (3)

high institutional and social fragility: Burundi, Comoros, Rep. of Congo, Eritrea, The

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Zekeri Momoh

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Gambia, Guinea-Bis The aforementioned classification served as one of the foundation

for an examination of state expenditure trends on the military. Also, examining budget

credibility, or the extent to which governments carry out their budgets as intended (and

as approved by their legislatures), is another technique to determine how governments

prioritise certain sectors. (United Nations Women, 2022).

The Second World War (WWII) led to the emergence of the Cold War between the US

and her ally, known as the Western Bloc and the Soviet Union and her ally, on the one

hand, and, on the other hand, known as the Eastern Bloc. One of the dominant features

of the Cold War era was the arms race between the Eastern and Western Bloc. However,

the collapse of the Soviet Union in 1991 marked the end of the Cold, the decline arms

race and the increase in military spending, especially between the Eastern and Western

Blocs. It is also important to note that since the end of the Cold War, states and

international organisations involved in the production of both conventional and non-

conventional weapons no longer have the strategic ties that once connected them when

selling, trading, and producing their products. As a result, the spread of conventional and

non-conventional weapons has become a more prevalent issue (Ayson, 2008).

Another defining feature of the collapse of the Soviet Union was that it brought forth a

new issue. For instance, former states that were under the control of the Soviet Union

nations became independent governments like the Russian Federation, Belarus, Ukraine

and Kazakhstan just to mention a few with sizable conventional and nuclear weaponry

stockpiles (Davis, 1995). In many cases, these newly independent states had a dire need

for money and were in financial instability. They were unable to maintain or continue

housing with the arsenals that the Soviet government had left in their custody since they

were insufficient for the smaller-scale wars or unrest that these nations were anticipated

to have in the future (Keohane, 2008).

Moreover, from 1999, the world witnessed increased military spending to about 45 per

cent with an estimate of $ 1.46 trillion. By 2001, the world witnessed an average of 4

increase in military spending with an estimate of 2.4% of global GDP spent on the

procurement of weapons. This shows that $217 is spent for each person in the world on

a military budget. Besides, 2,785,000 is spent every minute on military preparedness

(SIPRI, 2009: p. 7; Kegley, 2011, p. 281).

Nevertheless, studies have shown that developed countries allocate more resources to

arms procurement than developing countries. For instance, available statistics have

shown that in 2009 the developed countries spent $1039 billion on military preparation

when compared to the developing countries that spent $193.9 billion. Again, the

developed countries of the world spend an estimate of 2.6% per cent of their GDP on

military preparedness while the developing countries spend an estimate of 2.0% on

military preparedness (WDI, 2009, p. 296).

United Nations Women Research Paper (2022) posits that the Afghan government

underspent on health spending overall for the same time by 29.7% and its budget for

immunisations by 27.4% between 2012 and 2016. Between 2009 and 2015, Burkina

Faso had an average underspending of 25.4% on immunisations and 37.8% on the entire

health system. Additionally, Niger underspent by 18.9% per cent on immunisation

between 2009 and 2016 and by almost 30% overall on health. A related study by the

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United Nations Women Research Paper (2022) posits that a recent study on budget

credibility in Nigeria which is classified by the World Bank as a medium-intensity country

shows that the Ministry of Defence and the Office of the National Security Adviser to the

President in 2015 spent 65 per cent and 100 per cent of their budgetary allocation for

the 2015 fiscal year. Meanwhile, government institutions that deal with women and

youth-related issues spent 34 per cent and 50 per cent of their budgetary allocation for

the 2015 fiscal year.

It is important to note that the United Nations Women Research Paper (2022) indicates

that governments typically spend about twice as much on health as on their military in

nations that are not considered fragile or conflict-affected. The tendencies are inverted

in nations where there is war when military spending is often more than twice as high as

health spending. However, developed countries tend to spend more on social protection

due to their responsibility to their citizens' welfare since they are less prone to instability

or violence. Besides, in most developed nations, spending on education exceeds

investment on defence not until recently that there is a gradual shift, albeit the difference

is lower in in most developing countries that are prone to armed conflict and countries

under intense security threat. However, when we account for national revenue, the

propensity for conflict-affected countries to spend more on their military than on social

safety remains is also like.

Moreover, military spending accounted for roughly a quarter (24%) of the government's

investment in Afghanistan in 2019; the remaining 13% went to projects involving "public

order and safety." Comparatively speaking, less than 6% of government spending went

to the health sector, 9% went to education, and 4% went to social protection (which

includes all programmes designated as focusing on families and children). In Burkina

Faso, a nation with a medium level of conflict, the government planned more than ten

times as much on defence as for social protection in 2020 (including all programmes

designated as focusing on families and children). Similar trends were seen in Mali in

2017, another African nation with a war of moderate severity, where the authorities spent

more on the military than they did on welfare programmes. Contrarily, in most low-

income countries that aren't supposed to be affected by war, there are distinct trends.

For instance, less than 6% of total government expenditures in Senegal were allocated

to the armed forces, ensuring safety and protection in 2018, compared to 14% for

education and research, 4% for health and social services, and less than 6% for education

(United Nations Women Research Paper, 2022).

Furthermore, studies on military spending between developed and developing countries

have increased significantly over the years. For instance, the share of global military

spending from developing countries rose from 7% in 1961 to 14% in 2008 (SIPRI, 2009,

p. 209). It can be argued here that developing countries are emulating the developed

countries in terms of their military spending. The implication of this increased military

spending is that, resources that would have been used to develop other sectors of the

society are diverted for the funding of military operations. Hence making others sectors

of the economy to suffer insufficient funding. This will have negative implications on

human security. Hence, striking a balance between increased military spending and

funding research and development has been problematic for many countries.

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During the Cold War era (1945-1991), while countries like the US and the Soviet Union

were investing heavily in arms procurement, some countries like Japan were investing in

Research and development (R&D). Today, one of the long-term implications of increasing

military spending is that, it often leads to the neglect of other critical sectors like; science

and education or makes a country face what Friedman, 2005:6, Florida, 2007, and Kegley

et al, (2011) called "creativity Crisis".

The implication of this is that developing countries are emulating the developed countries

in terms of their military spending. Another implication of the increased military spending

is that huge resources that would have been used for research and development are

diverted for funding military preparation. This has further negative implications on human

capital development. Hence, striking a balance between increased military spending and

funding research and development has been problematic for many countries. For

instance, during the Cold War era (1945-1991) why countries like the US and the Soviet

Union were investing heavily in arms procurement, some countries like Japan were

investing in Research and development (R&D). today, one of the long-term implications

of increasing military spending is that, it often leads to the neglect of other critical sectors

like science and education, or it makes a country face what Friedman, 2005:6, Florida,

2007, and Kegley et al, (2011) called "creativity Crisis".

Again, Kegley (2011, p. 283) rightly observed that increased military spending often

results in opportunity cost. A situation where what is gained for one purpose (military

preparation) is lost for other purposes. The consequence of this, according to Kegley et

al (2011), any choice made will be a lost opportunity that must be paid for by other

sectors of the economy. In addition, studies have shown that military spending often

slows down a country’s economic growth and creates fiscal deficits. This is because a

significant amount of funds spent on arms procurement has aided the eroding of a

country’s welfare.

The table below shows the military spending of the five highest military spenders based

on their annual budgetary allocation as shown in table 1 below.

Table 1: Global Military Spending as at 2022

S/No

Country

Military Spending

United States

USD 766.6 Billion

China

USD 244.9 Billion

India

USD 73 Billion

Russia

USD 66 Billion

United Kingdom

USD 58.5 Billion

Source: Stockholm International Peace Research Institute (SIPRI, 2022).

From the table above the United States occupy the top position as the country with the

highest military budget of USD 766.6 billion. China occupies the second position with a

military budget of USD 244.9 billion. Moreover, India occupies the third position with

USD 73 billion. Besides, Russia occupies the fourth position with a military spending of

USD 66 billion and the United Kingdom occupies the fifth position with a military spending

of USD 58.5 billion. The United States of America held the top spot among the five nations

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The Implications of Increasing Military Spending on Human Security: A Global Perspective

Zekeri Momoh

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ranked in Table 1 above as the world's leading military spender as of 2022, while the

United Kingdom held the bottom spot among the five nations rated as the world's least

military spender.

Table 2: Top Ten Military Spending Nations

S/No

Country

Military Budget

Global Percentage

of Military Budget

United States

USD 801 Billion

37.9%

China

USD 293 Billion

13.9%

India

USD 76.6 Billion

3.6%

United Kingdom

USD 68.4 Billion

3.2%

Russia

USD 65.9 Billion

3.1%

France

USD 56.6 Billion

2.7%

Germany

USD 56.0 Billion

2.7%

Saudi Arabia

USD 55.6 Billion

2.6%

Japan

USD 55.13 Billion

2.6%

South Korea

USD 50.23 Billion

2.4%

Rest of the World

USD 536 Billion

25.3%

Source: SIPRI, 2022

From Table 2 above, the United States occupy the top position as the country with the

highest military budget of USD 801 billion with a global percentage of military budget of

37.9%. China occupies the second position with a military budget of USD 293 billion and

a global percentage of the military budget of 13.9%. Moreover, India occupies the third

position with USD 76.6 billion with a global percentage of military budget of 3.6%. The

United Kingdom occupies the fourth position with a military spending of USD 68.4 billion

and a global percentage of the military budget of 3.2%. Besides, Russia occupies the fifth

position with a military spending of USD 65.9 billion and a global percentage of the

military budget of 3.1%. France occupies the sixth position with a military spending of

USD 56.6 billion and a global percentage of the military budget of 2.7%. Germany

occupies the seventh position with a military spending of USD 56.0 billion and a global

percentage of the military budget of 2.7%. Saudi Arabia occupies the eighth position with

a military spending of USD 68.4 billion and a global percentage of the military budget of

2.6%. In addition, Japan occupies the ninth position with a military spending of USD 68.4

billion and a global percentage of the military budget of 2.6 %. Furthermore, South Korea

occupies the tenth position with a military spending of USD 68.4 billion and a global

percentage of the military budget of 2.4% while the rest of the world has USD 536 on

military spending and a global percentage of military spending of 25.3%.

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Table 3: Global Military Spending as at 2023

S/No

Country

Military Spending

United States

USD 877 Billion

China

USD 292 Billion

Russia

USD 86.4 Billion

India

USD 81.4 Billion

Saudi Arabia

USD 75 Billion

United Kingdom

USD 68.5 Billion

Germany

USD 55.8 Billion

France

USD 53.6 Billion

South Korea

USD 46.4 Billion

Japan

USD 46 Billion

Ukraine

USD 44 Billion

Source: Military News (2023)

Table 3 above shows that, with an estimated military budget of USD 877 billion in 2023,

the US will continue to spend the most on defence. With an anticipated USD 292 billion,

China remained in second place. With an estimated budget of USD 86.4 billion, Russia

comes in third place, followed by India ($81.4 billion), Saudi Arabia ($75 billion), the

United Kingdom ($68.5 billion), Germany ($55.8 billion), France ($53.6 billion), South

Korea ($46.4 billion), Japan ($46 billion), and Ukraine ($44 billion). The aforementioned

growing military budget implies that each nation increases its military spending annually.

On the whole, the implications of increasing military spending on human security are that

other sectors of the economy are neglected while much attention is spent on acquiring

more military hard and soft wares. This is particularly becoming a common trend in both

the developed and the developing countries. In contemporary times, especially since the

inversion of Ukraine by Russia on the 24th of February, 2022, states are beginning to

reconsider military might as critical for the sustenance of their territorial integrity. Today

countries are beginning to increase their military budget. Again, the increasing

militarization of the United States, Russia, China, Germany, India, Pakistan, Israel, Iran,

Turkey and non-state actors like terrorist groups who are in the business of the

production of weapons like modern aircraft, tanks and missiles. The destructive nature

of these weapons has necessitated increased military spending around the world. Also,

the growth and expansion of military industries around the world have further triggered

increased military spending to address growing security threats.

Conclusion

There is a growing concern globally today on the dangers posed as a result of increased

military arms proliferation both in the long and short run human security as well as the

stability of the international system. To this end, despite international instruments put in

place by the international community particularly under the aegis of the United Nations

to curtail to spread of various arms and aminations around the world, arms proliferation

has remained unabated among the developed countries of the world like the United

States, China, Russia, Britain, France, Japan just to mention a few that has doubled and

in some instances tripled their military budgets in curtail the rising threats posed by

perceived enemies within the international system. One of the consequences of the

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increased military budget and arms proliferation on the international system as argued

in the literature is that it often led to the neglect of human security. Based on this

background, this study seeks to make some suggestions on measures to be adopted in

a bid to curb the growing military spending and arms proliferation on human security.

Recommendations

Firstly, the United Nations Security Council (UNSC) in collaboration with the United

Nations General Assembly (UNGA) should come up with a resolution that goes beyond

political statements to restrain arms proliferation and set a benchmark for military

spending by states.

Second, Civil Society Organisations should pressurise their home government on the

need to strike a balance between meeting the needs of the citizens and achieving

increased military spending. In this regard, this will help to limit states spending in

procuring arms and aminations.

Lastly, there is the need for global re-orientation of state leaders alone the thinking

that it is arguably safer when states limit the proliferation of nuclear, biological and

chemical weapons. This implies that existing nuclear proliferation Treaties should be

reviewed in line with current realities of nuclear proliferation.

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024)

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THE COUNCIL OF EUROPE, THE MOTOR OF THE EUROPEAN UNION'S

LEGISLATIVE DEVELOPMENT IN MATTER OF PROMOTION

OF HUMAN RIGHTS

JOSÉ NORONHA RODRIGUES

jose.n.rodrigues@uac.pt

Researcher at CEDIS, Nova School of Law, FD, Universidade NOVA de Lisboa - School of Law,

Campus de Campolide (Portugal). Vice-President of the School of Business and Economics

of the University of Azores. Scientific Coordinator of the Master's Degree in Company and

Employment Law, as well as of the Degree in Law at the University of Santiago - Cape

Verde, Visiting Professor in the Master's Degree in Civil Law and in the Master's Degree in

Tax Law at the Catholic University of Mozambique. Doctor in Law (PhD) "CUM LAUDE", by

the University of Santiago de Compostela, Spain, recognized the equivalence of the

degree of Doctor in Law by the Lisbon University Faculty of Law, DEA in European Union

Law, Master’s in International Relations, Post-Graduate in Regional Law, Post-Graduate in

Labor Law and Graduated in Law. He also holds the Chair of the Policy Center for the

United Nations Convention on the Rights of the Child.

https://orcid.org/0000-0002-7729-4954.

DORA CABETE

dora.nr.cabete@uac.pt

Researcher at CEDIS, Nova School of Law, FD, Universidade NOVA de Lisboa - School of Law,

Campus de Campolide (Portugal). Doctor (PhD) in Business Economic Sciences – specialization

in Economics - at the School of Business and Economics of the University of the Azores, PhD

candidate in Law at the Universidade Nova de Lisboa - School of Law, Lisboa, Master's and

postgraduate degree in Social Sciences at the University of the Azores, Degree in Sociology (UAc)

and in Law (UAL). She is a guest lecturer at the Azores University, a guest lecturer at the

University of Santiago - Cape Verde and a lawyer. https://orcid.org/0000-0002-0117-8818.

Abstract

The Council of Europe, although often confused with the European Council, is not an institution

of the European Union, but an international intergovernmental organisation. In reality, the

Council of Europe is an international organisation that has legal personality recognised by

international law and whose main objective is the defence of human rights, democratic

development and political and social stability in Europe for around 820 million people in 47

Member States, including the Member States of the European Union. It is important to note

that states wishing to join the Council of Europe must also ratify the European Convention on

Human Rights, also known as the European Convention for the Protection of Human Rights

and Fundamental Freedoms. We therefore restate that the Council of Europe is the driving

force behind European Union legislation, to the extent that the European Union gets much of

its legislative inspiration from the legal instruments that the Council of Europe has adopted to

enshrine, promote, and protect the most fundamental human rights.

Keywords

Council of Europe, Human Rights, Engine Development, European Union, European Council.

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 133-154

The Council of Europe, The Motor of The European Union's Legislative Development

in Matter of Promotion of Human Rights

José Noronha Rodrigues, Dora Cabete

134

Resumo

O Conselho da Europa, embora muitas vezes confundido com o Conselho Europeu, não é uma

instituição da União Europeia, mas uma organização internacional intergovernamental. Na

realidade, o Conselho da Europa é uma organização internacional com personalidade jurídica

reconhecida pelo direito internacional e cujo principal objetivo é a defesa dos direitos

humanos, o desenvolvimento democrático e a estabilidade política e social na Europa para

cerca de 820 milhões de pessoas em 47 Estados-Membros, incluindo os Estados-Membros da

União Europeia. É importante notar que os Estados que pretendem aderir ao Conselho da

Europa devem também ratificar a Convenção Europeia dos Direitos do Homem, também

conhecida como Convenção Europeia para a Proteção dos Direitos do Homem e das Liberdades

Fundamentais. Por isso, reafirmamos que o Conselho da Europa é a força motriz da legislação

da União Europeia, na medida em que a União Europeia se inspira, em grande parte, nos

instrumentos jurídicos que o Conselho da Europa adotou para consagrar, promover e proteger

os direitos humanos mais fundamentais.

Palavras-chave

Conselho da Europa, Direitos Humanos, Motor de Desenvolvimento, União Europeia, Conselho

Europeu.

How to cite this article

Rodrigues, José Noronha & Cabete, Dora (2024). The Council of Europe, The Motor of The European

Union's Legislative Development in Matter of Promotion of Human Rights. Janus.net, e-journal of

international relations. VOL 15, Nº.1, May-October, pp. 133-154. DOI

https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.8

Article received on July 4, 2023, and accepted for publication on December 5, 2023.

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 133-154

The Council of Europe, The Motor of The European Union's Legislative Development

in Matter of Promotion of Human Rights

José Noronha Rodrigues, Dora Cabete

135

THE COUNCIL OF EUROPE, THE MOTOR OF THE EUROPEAN

UNION'S LEGISLATIVE DEVELOPMENT IN MATTER OF

PROMOTION OF HUMAN RIGHTS

JOSÉ NORONHA RODRIGUES

DORA CABETE

Introduction

The Council of Europe, although often confused with the European Council, is not an

institution of the European Union, but an international intergovernmental organisation.

Some authors define an international organisation as a voluntary association of persons

governed by international law, constituted by international treaty and regulated in the

relations between the parties by rules of international law, and which takes the form of

a stable entity with its own internal legal system and its own organs, through which it

pursues ends common to the members of the Organisation, by carrying out certain

functions and exercising the necessary powers conferred on it (Sereni, 1958, p. 804;

Campos & Campos, 2007, pp. 42-50).

For its part, the European Council, according to Miguel Gorjão-Henriques, is an institution

of the European Union, whose connection to the Communities, and in particular to the

European Community, is based above all on the fact that the latter is a subject within

the European Union (Article 1 of the EU Treaty: "The Union is founded on the

Communities..."). Created in 1974 by decision of the Paris Summit of Heads of State or

Government of the then EEC countries, it was configured and institutionalised outside the

strict framework of the European Communities, although it was stated there that it would

meet "as the Council of the Community for political cooperation" (Gorjão, 2003, p. 95).

Therefore, the European Council should not be considered as a traditional "Sommet", a

diplomatic conference at the level of heads of national executives, but rather as a true

Community institution (Campos & Campos, 2007, p. 113; Gorjão, 2012, p. 149) that was

given legal recognition by the Single European Act (Soares, 2006, pp. 152-157). The

functional responsibilities of the European Council are laid down in Articles 235 to 243 of

the Treaty on the Functioning of the European Union.

However, it should be pointed out that there are various types of international

organisations, namely: a) universal organisations, which are open to all states in the

world (e.g. United Nations Organisations - UN); b) regional organisations, which are

aimed only at states in a particular region (e.g. Organisation of African Unity (OAU),

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Council of Europe or European Union (EU); c) international cooperation organisations, in

which states do not lose any sovereignty (e.g. North Atlantic Treaty Organisation (NATO)

or the World Trade Organisation (WTO); d) international integration organisations, in

which states lose parts of their sovereignty and/or these parts are transferred. g. North

Atlantic Treaty Organisation (NATO) or World Trade Organisation (WTO); d) international

integration organisations, in which states lose parts of their sovereignty and/or these

parts are transferred to a sui generis organisation to be created but capable of managing

the common interests of its member states (e.g. European Union) (Santos, 2011, p. 1).

Finally, there are two other international organisations: e) general international

organisations, where the field of action is not limited to a particular area (e.g. the United

Nations (UN); f) sectoral international organisations, where the competencies are limited

to a field of action, such as the Council of Europe, which promotes the values of

democracy and human rights (Boniface, 2001, pp. 247-248).

The Council of Europe originated at the Hague Congress, held from 7 to 10 May 1948,

which was a political and ideological conference based essentially on freedom, democracy

and justice against authoritarian regimes such as the fascist and communist ones. In this

regard, it's worth recalling a few excerpts from the minutes of this congress, mainly so

that we can understand the underlying essence of the Hague Congress itself:

For four days, the participants debated Europe's future, seeking to reconcile

approaches ranging from the most ardent federalism to rather more lukewarm

unionism. Despite these differences, the goal - summed up in the words of

President Kerstens at the opening of the Congress - was shared by all: 'to

promote a freely and democratically united Europe'. Winston Churchill

described the Congress's aims in terms which speak to us with undiminished

force today: The movement for European unity must be a positive force

deriving its strength from our sense of common spiritual values, it is a

dynamic expression of democratic faith based upon moral conceptions and

inspired by a sense of mission. At the centre of our movement stands a

charter of human rights, guarded by freedom and sustained by law. It is

impossible to separate economics and defence from general political

structure. Mutual aid in the economic field and a joint military defence must

inevitably be accompanied, step by step, with a parallel policy of closer

political unity (European Parliament, 1999).

In fact, as Pedro Cantinho Pereira pointed out, the Hague Congress, chaired by Winston

Churchill, can be seen as the high point in the process of maturing and realising the

imperative need to unite Western Europe. It was a symbolic moment of recognition of

the European spirit, which succeeded in merging the different pro-European currents into

a unified "European Movement". (Pereira, 2008, p. 2) In fact, this Congress for Europe

held in The Hague would forever be marked as one of the key moments in driving the

European Union forward, to such an extent that it would become known as the Congress

of Europe (Baltazar, 2021, pp. 20-21).

This international organisation, created on 5 May 1949, aims to bring about a closer

union between its members in order to safeguard and promote the ideals and principles

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that are their common heritage and to promote their economic and social progress.

However, issues relating to national defence

, are expressly excluded from these

objectives, as they are the responsibility of the North Atlantic Treaty Organisation

(NATO)

. (Statute of the Council of Europe, 1949, p. 1). In fact, if we analyse the

preamble to the Treaty of London and/or the Statute of the Council of Europe, we can

understand the main motivations behind its creation.

[Convinced] that the pursuit of peace based upon justice and international

co-operation is vital for the preservation of human society and civilisation;

Reaffirming their devotion to the spiritual and moral values which are the

common heritage of their peoples and the true source of individual freedom,

political liberty and the rule of law, principles which form the basis of all

genuine democracy; Believing that, for the maintenance and further

realisation of these ideals and in the interests of economic and social progress,

there is a need of a closer unity between all like-minded countries of Europe;

Considering that, to respond to this need and to the expressed aspirations of

their peoples in this regard, it is necessary forthwith to create an organisation

which will bring European States into closer association (Statute of the Council

of Europe - Preamble, 1949).

In reality, the Council of Europe is an international organisation that has legal personality

recognised by international law and whose main objective is the defence of human rights,

democratic development and political and social stability in Europe for around 820 million

people in 47 Member States, including the Member States of the European Union (Council

of Europe, 2022). Having made the distinction between the Council of Europe and the

European Council, it should also be emphasised that the Council of Europe was initially

created by 10 founding countries

with steady growth over the years, particularly after

the fall of the communist bloc in 1989. The Council of Europe currently has 46 members

including 28 [27]

of the European Union (European Union, 2021), which corresponds to

See Article 1(1) and (3) of the Statute of the Council of Europe adopted in London on 5 May 1949.

This treaty was signed on 4 April 1949, and Article 5 of the treaty states its fundamental objective

peremptorily. “ It states that the parties have agreed that in the face of... The Parties agree that an

armed attack against one or more of them in Europe or North America shall be considered an attack

against them all and consequently they agree that, if such an armed attack occurs, each of them, in

exercise of the right of individual or collective self-defence recognised by Article 51 of the Charter of the

United Nations, will assist the Party or Parties so attacked by taking forthwith, individually and in concert

with the other Parties, such action as it deems necessary, including the use of armed force, to restore

and maintain the security of the North Atlantic area. (The North Atlantic Treaty, 1949)."

Belgium, Denmark, France, Ireland, Italy, Luxembourg, the Netherlands, Norway, Sweden and the United

Kingdom.

Albania, Andorra, Armenia, Austria, Azerbaijan, Belgium, Bosnia and Herzegovina, Bulgaria, Croatia,

Cyprus, Czech Republic, Denmark, Estonia, Finland, France, Georgia, Germany, Greece, Hungary, Iceland,

Ireland, Italy, Latvia, Liechtenstein, Lithuania, Luxembourg, Malta, Republic of Moldova, Monaco,

Montenegro, Netherlands, Norway, Poland, Portugal, Romania, San Marino, Serbia, Slovakia, Slovenia,

Spain, Sweden, Switzerland, Republic of Macedonia, Turkey, Ukraine, United Kingdom.

Germany (1952), Austria (1995), Belgium (1952), Bulgaria (2007), Cyprus (2004), Croatia (2013),

Denmark (1973), Slovakia (2004), Slovenia (2004), Spain (1986), Estonia (2004), Finland (1995), France

(1952), Greece (1981), Hungary (2004), Ireland (1973), Italy (1952), Latvia (2004), Lithuania (2004),

Luxembourg (1952), Malta (2004), Netherlands (1952), Poland (2004), Portugal (1986), United Kingdom

(1973), Czech Republic (2004), Romania (2007), Sweden (1995). Let's not forget that the United Kingdom

is no longer part of the European Union.

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a vast territorial space, with the exception of Belarus. It also has six states with observer

status

(Council of Europe, 2024; Liberti, 2012).

It is important to note that states wishing to join the Council of Europe must also ratify

the European Convention on Human Rights, also known as the European Convention for

the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms. Regardless of the ratification

of the Universal Declaration of Human Rights, as they are separate legal instruments, as

can be seen in their preamble:

[Considering that] this Declaration aims at securing the universal and

effective recognition and observance of the Rights therein declared (...)

Reaffirming their profound belief in those fundamental freedoms which are

the foundation of justice and peace in the world and are best maintained on

the one hand by an effective political democracy and on the other by a

common understanding and observance of the Human Rights upon which they

depend; [...].

It should be noted, however, that states joining this international organisation do not

transfer any sovereign power to it but interact on an equal basis in the international and

intergovernmental sphere. The Council of Europe brings together governments from

across Europe and beyond, with the aim of harmonising a minimum of legal standards

with regard to the promotion and protection of human rights, as well as to monitor how

well these standards are being implemented in the countries that request such guidance

and/or as a way of offering technical assistance in areas of its expertise (Council of

Europe, 2022i). In May 1990, the Venice Commission was created to act as an advisory

organ to the Council of Europe on constitutional issues:

We welcome the interest shown by several states that are not members of

the Council of Europe in the work of the Commission and wish to offer these

states the possibility of participating in the Commission's work on equal

terms. Convinced that the independent character of the Commission and its

working methods are fundamental to its success and must be preserved

(Council of Europe, Committee of Ministers, 2022).

This Venice Commission is made up of experts in law and political science, as mentioned

in Article 2(1) of the Venice Commission statute:

The Commission shall be composed of independent experts who have

achieved eminence through their experience in democratic institutions or by

their contribution to the enhancement of law and political science. The

members of the Commission shall serve in their individual capacity and shall

not receive or accept any instructions (Council of Europe, Committee of

Ministers, 2022).

Canada, Israel, Japan, Mexico, the United States and the Holy See.

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In this context, and in accordance with Article 1(1), this Commission has three main

objectives:

[(...) a] strengthening the understanding of the legal systems of the

participating states, notably with a view to bringing these systems closer; [b]

promoting the rule of law and democracy; [c] examining the problems raised

by the working of democratic institutions and their reinforcement and

development." However, it maintains some priorities in its line of action,

according to Article 1 al 2: [...] the constitutional, legislative and

administrative principles and techniques which serve the efficiency of

democratic institutions and their strengthening, as well as the principle of the

rule of law; fundamental rights and freedoms, notably those that involve the

participation of citizens in public life; the contribution of local and regional

self-government to the enhancement of democracy (Council of Europe,

Committee of Ministers, 2022).

Today, the Council of Europe is recognised as an independent international organisation.

However, it should also be noted that this Venice Commission is particularly active in the

former Eastern bloc countries, assisting them in drafting new constitutions or laws on

constitutional courts, electoral codes, minority rights and the legal framework for

democratic institutions. Among the states that have regularly co-operated with the

Commission in the electoral field can be mentioned countries such as Albania, Armenia,

Azerbaijan, Georgia and Ukraine. The Venice Commission has been active on a more

occasional basis in several other states, for example in the Swiss Cantons, Croatia,

Moldova, Romania and the Republic of Macedonia (Council of Europe, 2022a).

Furthermore, it should be emphasised that this Venice Commission also identifies

possible risks and incompatibilities, legal and legislative anomalies, but leaves countries

free to draw their own conclusions and solve the most diverse problems in the way they

see fit. In fact, the Venice Commission is so recognised for its experience and status that

its work extends beyond the borders of Europe.

Finally, it should be noted that the Venice Commission has 58 members, with Argentina,

Canada, Vatican City State, Japan, Kazakhstan, the United States and Uruguay having

observer status. South Africa and the Palestinian National Authority have a special status

similar to that of observer countries. Consequently, and as a result of the tasks assigned

to the Council of Europe, this international organisation is often seen as the driving force

behind the European Union's legislative development, mainly in terms of promoting

democracy, the rule of law and human rights. Therefore, as José Noronha Rodrigues said

[this] international organisation is of capital importance in the development

of the asylum institute both at international as well European Union level... It

remains the fundamental legislative and conventional test tube for the

development of policies and legislation on refugees, displaced persons,

immigration, humanitarian protection and, in particular, asylum. In fact, as

we have seen, at the level of the Council of Europe, various policies and

measures have been outlined and adopted, principles and rights have been

stipulated and various guidelines have been drawn up in the field of asylum,

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which have served as inspiration and models for the policies and measures

adopted within the European Union. In fact, the European Union drew much

of its inspiration in the field of asylum from the policies adopted in Latin

America and the Council of Europe (Rodrigues, 2022, pp. 94-113).

Due to all of these factors, we agree with Marc Antoni Deitos that the United Nations'

1948 Universal Declaration of Human Rights and regional organisations like the Council

of Europe that protect these rights served as the spark for the internationalisation of

human rights (Deitos, 2013, 1130). We therefore restate that the Council of Europe is

the driving force behind European Union legislation, to the extent that the European

Union gets much of its legislative inspiration from the legal instruments that the Council

of Europe has adopted to enshrine, promote, and protect the most fundamental human

rights.

1. The Treaty of London and/or the Statute of the Council of Europe

The Treaty of London and/or the Statute of the Council of Europe, concluded on 5 May

1949, is divided into ten chapters (I - Purpose of the Council of Europe; II -

Composition; III - General provisions; IV - Committee of Ministers; V - Consultative

Assembly; VI - Secretariat; VII - Financing; VIII - Privileges and immunities. IX -

Amendments; X - Final provisions), spread over forty-two articles (Statute of the

Council of Europe, 1949). Thus, the Council of Europe's fundamental objective,

according to Article 1(a) of its Statute, is to promote closer union among its members

in order to safeguard and promote the ideals and principles which are their common

heritage, as well as to promote their economic and social progress (Statute of the

Council of Europe, 1949).

To achieve this, it has an organisational structure made up of two sections:

a) the Committee of Ministers, is a body competent to act on behalf of the Council of

Europe and, is composed of a representative of each Member State (Ministers of

Foreign Affairs), with voting rights

. "The Committee of Ministers is the Council of

Europe’s statutory decision-making body. Its role and functions are broadly defined

in Chapter IV of the Statute. It is made up of the Ministers for Foreign Affairs of

member States. The Committee meets at ministerial level once a year and at

Deputies' level (Permanent Representatives to the Council of Europe) weekly. The

conduct of meetings is governed by the Statute and Rules of Procedure. The

Ministers’ Deputies are assisted by a Bureau, rapporteur groups, thematic

coordinators and ad hoc working parties" (Council of Europe, 2022b; Deitos, 2013,

pp. 116-117);

b) The Consultative Assembly is the deliberative body of the Council of Europe. Its role

will be to discuss issues within its sphere of competence, as defined in these

Statutes, and to present conclusions to the Committee of Ministers in the form of

recommendations. It will be made up of representatives from each member, elected

See Articles 13 to 21 of Chapter IV of the Council of Europe Statute

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by their parliament from among its members or appointed from among its members

in accordance with the procedure established by each parliament.

However, it

should be emphasised that this body is a long way from what was idealised by the

Hague Congress, insofar as the Hague Congress called for a body that was truly

representative of the peoples of Europe and endowed with the necessary powers to

promote the project of European unification on a political and legal-constitutional

level. However, this Consultative Assembly does not have the power to legislate, nor

can it even take decisions on funding directly related to its operation, and even less

does it have any real political power in relation to the Committee of Ministers.

(Deitos, 2013, p. 117).

However, both of the above mentioned entities are assisted by an office composed of

the Secretary General and all the administrative staff deemed necessary. It must be

emphasised that all members of the Secretariat staff must, in a solemn declaration,

declare their loyalty to the Council of Europe, conscientiously perform the duties of their

office without allowing themselves to be influenced by any national considerations, and

neither seek nor accept instructions, in relation to the performance of their duties, from

any government or authority outside the Council, and refrain from any action

incompatible with their status as international officials in relation to the Council alone.

It should also be noted that the Secretary General is responsible to the Committee of

Ministers for the activities of the Secretariat. It is the Secretary General's responsibility

to submit to the Committee any request from the Assembly that involves expenditure

exceeding the number of credits already included in the Assembly's budget and its

work, as well as to submit to the Committee of Ministers an assessment of the

expenditure arising from the implementation of each of the recommendations

submitted to the Committee. A resolution whose implementation involves additional

expenses will not be considered adopted by the Committee of Ministers until the

Committee of Ministers approves the estimates of the corresponding additional

expenses. It should also be noted that each year the Secretary General notifies the

government of each member of the amount of its contribution. The contributions will

be considered due on the day of this notification and must be paid to the Secretary

General within a maximum period of six months

On 4 November 1950, the European Convention on Human Rights, also known as the

Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, was

adopted in Rome by the Council of Europe. This Convention aims to protect human

rights, democracy and, above all, the rule of law. It is therefore a fundamental legal

instrument, as it has an organisational structure capable of overseeing compliance with

its own rules, referring of course to the European Court of Human Rights. This

Convention entered into force in the international legal order on 3 September 1953 and

introduced a revolutionary novelty in the protection of human rights by establishing the

European Court of Human Rights, whose decisions are binding on the signatory states

(Direcção-Geral da Política de Justiça, 2022). All the member states of the Council of

See Articles 22 to 35 of Chapter V of the Council of Europe Statute.

See, Articles 36 and 37 of Chapter VI (Secretariat) and Articles 37 to 38 (Secretary General) of the Statute

of the Council of Europe.

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Europe have signed the European Convention on Human Rights, whose originality lies

in establishing mechanisms to guarantee effective jurisdiction, offering people who

have had their rights violated a mechanism for redress against states (AA.VV., 2005,

pp. 83-84). Any individual can submit complaints of human rights violations to the

Strasbourg Court, once all appeals have been exhausted in the member state in

question. (Council of Europe, 2022l)

The European Court of Human Rights is "an innovative jurisdiction established in 1959

within the framework of the Council of Europe, following the European Convention on

Human Rights. Its aim is to effectively guarantee the fundamental human rights

enshrined in that Convention and its Additional Protocols. [...] The Court's decisions

are binding, and states undertake to implement them. It is the responsibility of the

Committee of Ministers of the Council of Europe to ensure their implementation"

(AA.VV., 2005, pp. 342-343). This European Court of Human Rights essentially aims to

promote, defend and guarantee respect for human rights, as well as international

cooperation in various areas. Thus, it not only recognises certain rights for individuals,

but also gives them access to a system for guaranteeing these rights, through which

states can be held accountable for violations of their international obligations at this

level (Barreto & Campos, 2004, p. 2).

However, it should be emphasised that the European Court of Human Rights should not

be confused with the Court of Justice of the European Union. In fact, the Court of Justice

of the European Union is a specialised jurisdiction of the European Union with the

mission of ultimately guaranteeing the correct interpretation of Community rules,

common to a collectivity of states, as well as controlling and sanctioning behaviour -

both by Community organs and by its member states, and possibly by individuals

themselves - that violates respect for the Community legal order (Campos & Campos,

2007, pp. 175-189). Despite this, it should be emphasised that the case law of the

European Court of Human Rights can have a considerable influence on European Union

law, since the fundamental rights guaranteed in the European Convention on Human

Rights also constitute general principles of European Union law. (European Justice,

2022a).

On 14 January 1994, by decision of the Committee of Ministers of the Council of Europe,

the Congress of Local and Regional Authorities of the Council of Europe was also

created. This Congress is essentially a pan-European assembly whose main role is to

promote local and regional democracy, improve local governance and strengthen self-

government authorities. It pays particular attention to applying the principles set out

in the European Charter of Local Self-Government, as well as encouraging the

processes of decentralisation and regionalisation, as well as cross-border cooperation

between cities and regions (Congress of Local and Regional Authorities, 2022).

Finally, in 1999, the Council of Europe established the figure of the Commissioner for

Human Rights, whose main tasks are to: promote human rights education and

promotion in the Member States, contributing to the effective fulfilment of rights and

the full exercise of human rights in the Member States, among others; promote

measures to achieve tangible improvements in the area of human rights promotion and

protection; cooperate with a large number of national and international institutions as

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well as human rights monitoring mechanisms

. However, it should be emphasised that

the Commissioner for Human Rights is a non-judicial institution, so the Commissioner's

Office cannot act on individual complaints, but the Commissioner can draw conclusions

and take broader initiatives on the basis of reliable information about human rights

violations suffered by individuals. Thus, its intergovernmental partners include the

United Nations and its specialised offices, the European Union and the Organisation for

Security and Cooperation in Europe (OSCE). It also cooperates with leading human

rights Non-Governmental Organisations (NGOs), universities and think tanks (Council

of Europe, 2022c); Council of Europe, 2022d).

It should also be noted that the work of the Council of Europe is greatly helped by

contacts with the dynamic elements of society, in particular by cooperation with Non-

Governmental Organisations (NGOs) such as the European Anti-Poverty Network, the

European Blind Union and many others, which in total number more than 300 non-

governmental organisations (Council of Europe, 2022e). Thus, one of the Council of

Europe's main challenges is to strengthen NGOs and civil society in order to develop a

pan-European participatory democracy (Council of Europe, 2022f). Furthermore, since

its foundation in 1949, the Council of Europe has recognised the importance of making

Europe known through a symbol with which its inhabitants could identify. With this in

mind, on 25 October 1955, the Parliamentary Assembly unanimously adopted the

emblem of a circle of golden stars on a blue background. On the blue background, the

stars form a circle, symbolising unity. The number of stars is fixed at twelve,

symbolising perfection and completeness and referring to the apostles, the sons of

Jacob, the labours of Hercules and the months of the year, among others (Council of

Europe, 2022g; Council of Europe, 2022h).

Finally, with a view to asserting itself internationally on 9 December 1995, the

Committee of Ministers adopted the Star-Spangled Banner, which was officially

presented in Paris on 13 December of the same year.

2. The Council of Europe and the European Union

For the first time in European history, an international organisation is explicitly binding

itself to its member states in its Statutes. In particular, the Statute of the Council of

See Article 3 of Resolution (99) 50 of the Committee of Ministers of the Council of Europe: "The

Commissioner shall: a. promote education in and awareness of human rights in the member States; b.

contribute to the promotion of the effective observance and full enjoyment of human rights in the member

States; c. provide advice and information on the protection of human rights and prevention of human rights

violations. When dealing with the public, the Commissioner shall, wherever possible, make use of and co-

operate with human rights structures in the member States. Where such structures do not exist, the

Commissioner will encourage their establishment; d. facilitate the activities of national ombudsmen or

similar institutions in the field of human rights; e. identify possible shortcomings in the law and practice of

member States concerning the compliance with human rights as embodied in the instruments of the Council

of Europe, promote the effective implementation of these standards by member States and assist them,

with their agreement, in their efforts to remedy such shortcomings; f. address, whenever the Commissioner

deems it appropriate, a report concerning a specific matter to the Committee of Ministers or to the

Parliamentary Assembly and the Committee of Ministers; g. respond, in the manner the Commissioner

deems appropriate, to requests made by the Committee of Ministers or the Parliamentary Assembly, in the

context of their task of ensuring compliance with the human rights standards of the Council of Europe; h.

submit an annual report to the Committee of Ministers and the Parliamentary Assembly; i. co-operate with

other international institutions for the promotion and protection of human rights while avoiding unnecessary

duplication of activities."

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Europe reaffirms its adherence to the spiritual and moral values which are the common

heritage of its peoples and which are at the root of the principles of individual liberty,

political freedom and the rule of law, on which any true democracy is founded (Statute

of the Council of Europe, 1949). As a result, in our opinion, there is an interconnection

between the Council of Europe and the European Union, not least because both

international organisations share the same principles.

We mustn't forget the interaction between the European Union and the Council of

Europe brought about by the European Union's accession to the European Convention

on Human Rights and Fundamental Freedoms, via Protocol 14 of June 2010, which

brought with it various legal implications for the protection of human rights in Europe

(Deitos, 2013, p. 119). We therefore consider the Council of Europe to be the legislative

engine from which the European Union draws much of its inspiration. In reality, there

is a lot of evidence of this fact, and it is almost impossible to list them all, since they

are in various areas of activity. But for the sake of illustration, we can highlight a few:

In 1983, the European Parliament adopted the flag created by the Council of Europe

and recommended that it become the symbol of the European Communities. The

European Council gave its approval in June 1985 and the institutions of the European

Union began using the flag in 1986 (Resolution on the adoption of flag for the European

Community, 1983, pp. 17-19). Since then, the flag of the European Union has become

the shared symbol of a political project that unites all Europeans, transcending their

diversity.

The Council of Europe and the European Union share the same fundamental values,

such as human rights, democracy and the rule of law. This can be seen when the

European Union adopted the Charter of Fundamental Rights of the European Union.

This Charter is divided into six chapters, dignity, freedom, equality, solidarity,

citizenship and justice and, in a single text of 54 articles, summarises a set of civic,

political, economic and social rights for European citizens and all people residing in the

territory of the Union. These rights are based, in particular, on the Community Treaties,

the fundamental rights and freedoms recognised by the European Convention on

Human Rights, the constitutional traditions of the EU Member States, the European

Social Charter of the Council of Europe and the Community Charter of the Fundamental

Social Rights of Workers, as well as other international conventions to which the EU or

its Member States are parties (Council of Europe, 2022j; AA.VV., 2005, pp. 42-43).

On the other hand, since 1993, in pursuit of common objectives related to the

protection of democracy, respect for human rights and fundamental freedoms in

Europe, the Council of Europe and the European Union have developed cooperation,

instrumentalised through joint programmes. Indeed,

The Joint Programme format is designed as a tool to facilitate co-operation

with countries that have joined the Council of Europe since 1989. (…) More

than fifteen years of effective co-operation between the European

Commission and the Council of Europe under numerous Joint Programmes

has demonstrated that lasting results in support of the rule of law, better

protection of human rights, and stronger democratic institutions can be

achieved when the two organisations combine their resources and respective

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in Matter of Promotion of Human Rights

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strengths. (Co-operation between the Council of Europe and the European

Union, 2009)

Most of the joint programmes are country-specific, but there are also various thematic,

regional and multilateral programmes in this regard, for example joint programmes for:

national minorities, raising awareness of the abolition of the death penalty, combating

organised crime and corruption, and action to promote the European Social Charter.

There are also other programmes promoting the strengthening of democracy and

constitutional development in Central and Eastern Europe, with the Venice Commission

of the Council of Europe.

However, an important step was taken in April 2001, when the European Commission

and the Council of Europe signed a Joint Declaration on Cooperation and Partnership

which, among other things, offered more systematic means of joint programming and

priority setting:

[Co-operation] in the various fields of activity of the Council of Europe and

the European Community should include all areas of common interest where

such co-operation would be mutually beneficial. It should aim, among other

things, at strengthening democracy, the rule of law and respect for human

rights, including the protection of national minorities. In particular, the two

organisations pledge to work closely together to maintain the high standards

in these areas required for membership of the European Union and stand

ready to help countries applying for membership of the European Union to

meet these standards. Co-operation should be extended to all areas where it

is likely to bring added value to both sides and strengthen complementarity

of action. This concerns certain aspects of social cohesion, as well as the

development of co-operation on research and ethical issues. Special attention

will also be paid to activities aimed at strengthening cultural co-operation in

Europe in all its national and regional diversity, in the spirit of the provisions

on fostering co-operation between the European Community and the Council

of Europe in the field of education and culture in Articles 149 and 151

respectively of the Treaty establishing the European Community. (Council of

Europe, 2001)

In May 2007, a Memorandum of Understanding was signed which reaffirmed the

determination of the two partners (the Council of Europe and the European Union) to

strengthen ongoing cooperation within the framework of joint programmes. The signing

of this Memorandum gave new impetus to relations between the two organisations:

more developed political and technical cooperation, both quantitatively and

qualitatively.

This Memorandum of Understanding provided a new legal framework and principles for

this type of cooperation. Essentially, it aimed to achieve greater unity between the

states of Europe through respect for the shared values of pluralist democracy, the rule

of law and human rights and fundamental freedoms, as well as through pan-European

co-operation, thus promoting the democratic stability and security to which European

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societies and citizens aspired. On the other hand, it recognised the unique contribution

of the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms, the

European Court of Human Rights, as well as other standards and instruments of the

Council of Europe to the protection of individual rights and, in particular, it also

recognised the importance of the Charter of Fundamental Rights of the European Union.

Finally, this Memorandum of Understanding also aimed to create a new framework for

enhanced cooperation and political dialogue based on the guidelines set out in Chapter

IV of the Action Plan adopted at the Third Summit of Heads of State and Government

of the Council of Europe in Warsaw in May 2005, as well as to intensify cooperation and

ensure coordination of actions on issues of mutual interest. In other words, the role of

the Council of Europe as a standard for human rights, the rule of law and democracy in

Europe is confirmed, as well as highlighting the need for coherence between the legal

bases of the two international organisations (Council of Europe and European Union) in

the areas of human rights and fundamental freedoms, and encouraging ever greater

unity between the Council of Europe and the European Union (Council of Europe, 2022k;

Delegation of the European Union to the Council of Europe, 2022).

This cooperation is quite diverse and includes activities ranging from the regular

exchange of information, the organisation of joint activities and even the use of the

Council of Europe's monitoring mechanisms as a useful source of information in a

diverse range of areas of interest to the European Union. In 2007, the signing of the

Treaty of Lisbon increased the possibilities for EU action in many areas where the

Council of Europe already had significant experience and expertise. This led to greater

co-operation in a number of areas, such as combating trafficking in human beings

and/or the exploitation of children and violence against women. Moreover, the Council

of Europe opened up or made it possible for the European Union itself to sign the

European Convention on Human Rights and other European agreements of the Council

of Europe (Council of Europe, 2022l).

Thus, in 2010, there were 53 active joint programmes, ensuring a greater source of

sustainable funding from the Council of Europe for technical assistance and cooperation

projects for democratic reforms in the countries of eastern and south-eastern Europe.

For the South Caucasus and Turkey, the EU funded 84 per cent of the total amount of

€87.6 million. This form of cooperation, based on complementarity and coherence, has

brought added value and builds on each other's strengths for the benefit of all

Europeans. (Delegation of the European Union to the Council of Europe, 2022).

Cooperation has recently been strengthened within the framework of the European

Neighbourhood Policy (ENP), especially within the framework of the European Union's

Eastern Partnership initiative, where the Council of Europe has been invited to

participate in the multilateral platforms on Democracy, Good Governance and Stability,

and on People-to-People Contacts. Indeed,

Established in 2004, just 10 years ago, the ENP's mission is to consolidate

stability in Europe, preventing the emergence of new divisions between the

countries of the region. Prosperity, stability and security for all the peoples

involved represent the set of objectives pursued, based on values that

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constitute the genetic code of the European Union: freedom, democracy,

the rule of law and respect for fundamental rights. (Sande, 2014, p. 88)

Within this framework, a specific financial instrument was designed, allowing the

expertise of the Council of Europe to be deployed in the Eastern Partnership countries

, in areas such as judicial reform, the fight against corruption, cybercrime and pre-

election assistance. However, there are other plans to increase co-operation beyond

the borders of the Council of Europe, namely in the Southern Mediterranean and Central

Asia. In fact, we can define three priority areas for cooperation between the European

Union and the Council of Europe, namely: a) geographical cooperation with the

European Union candidate countries; b) thematic cooperation: a) in human rights (i)

Strengthening respect for European human rights standards; ii) freedom of expression

and assembly; iii) combating discrimination, promoting and protecting human rights

and those of people belonging to minorities and vulnerable groups: Roma, Freedom of

religion or belief (FORB), Children's rights, LGBTI, Women's rights, Trafficking in human

beings iv) Social and economic rights); b) on Democracy; c) Rule of Law (i) Reform of

the judiciary; ii) Data protection; iii) Combating corruption; iv) Judicial cooperation in

civil and criminal matters; v) Combating organised crime; vi) Preventing and combating

terrorism; vii) Combating cybercrime; viii) Combating sports manipulation); d) Cross-

cutting issues enabling the creation of secondary legislation binding on the states that

sign them, thus enabling the principles on which the Council of Europe is based to be

transposed into national legislation.

Furthermore, we mustn't forget that over time, many of the legal instruments adopted

within the Council of Europe, particularly in the field of human rights, have been given

special attention by the European Union, to the point where they have become legal

instruments of the European Union. Figure 1 shows some of these examples:

Figure 1: Some Council of Europe legal instruments that have been

readapted into European Union legal instruments

Council of Europe

European Union

− European Convention for the Prevention of

Torture and Inhuman or Degrading Treatment or

Punishment – 16/11/1987

− Protocol nº 1 and 2 to the European Convention

for the Prevention Torture and Inhuman or

Degrading Treatment or Punishment – 4/11/1993

− Resolution on prison conditions in the European

Union: improvements and alternative penalties

(Official Journal nº C 098 of 09/04/1999 p. 0299)

− - The Charter of Fundamental Rights, Article 4 -

Prohibition of Torture and Inhuman or Degrading

Treatment or Punishment – 7/12/2000

− European Convention on the Adoption of Children

– 24/04/1967

− Council Regulation (EU) 2019/1111 of 25 June

2019 on jurisdiction, the recognition and

enforcement of decisions in matrimonial matters

and the matters of parental responsibility, and on

international child abduction (Official Journal L

178 of 2/7/2019. p. 1)

− Additional Protocol to the Convention for the

Protection of Human Rights and Dignity of the

Human Being with regard to the Application of

− Regulation (Ec) No 1394/2007 Of The European

Parliament And Of The Council of 13 November

2007 on advanced therapy medicinal products

and amending Directive 2001/83/EC and

Armenia, Azerbaijan, Belarus, Georgia, Moldova and Ukraine.

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Biology and Medicine, on the Prohibition of

Cloning Human Beings – 12/1/1998

Regulation (EC) No 726/2004 (Official Jornal L

324 of 10/12/2007, p.121)

− European Convention on the Legal Status of

Children Born out of Wedlock – 15/10/1975

− The Charter of Fundamental Rights, Article 9 -

Right to marry and found a family.

− European Convention on the Suppression of

Terrorism – 27/1/1977

− Regulation (EU) 2021/784 of the European

Parliament and of the Council of 29 April 2021 on

combating the dissemination of terrorist content

online (Official Journal L 172 of 17 May 2021, p.

79)

− European Social Charter - 18/10/1961

− Community Charter of the Fundamental Social

Rights of Workers (Strasbourg European Council,

8 and 9 December 1989)

Undoubtedly, the European Union continues to draw inspiration from the legal

instruments issued by the Council of Europe and has progressively adapted them to the

sources of primary and secondary European Union law.

3. The European Convention on Human Rights and Fundamental

Freedoms and the Charter of Fundamental Rights

The Cologne European Council, which took place on 3 and 4 June 1999, considered it

appropriate to enshrine fundamental rights in a Charter, in order to give the European

Union greater visibility "[t]he European Council considers that, at the present stage of

development of the European Union, the fundamental rights in force at European Union

level should be brought together in a Charter, thereby acquiring greater visibility"

(European Parliament, 1999a).

It was therefore drafted by a "Convention" made up of a representative from each EU

country and the European Commission, as well as members of the European Parliament

and national parliaments. The term "Convention", as Guy Braibant says, was intended

to express a historical gesture that evoked the French Revolutionary Conventions and

the Convention that drafted the Constitution of the United States of America. (Braibant,

2001, pp. 19-20) However, this Charter of Fundamental Rights of the European Union

was only formally adopted by the European Parliament, the European Council and the

European Commission at the Nice European Council, which took place between 7 and

10 December 2000. The Charter became effective in 2009 with the Treaty of Lisbon

and was given binding legal effect, as were the Community Treaties (Europa, 2022).

This Charter of Fundamental Rights of the European Union contains a preamble and is

divided into seven chapters: I - Dignity; II - Freedoms; III - Equality; IV - Solidarity;

V - Citizenship; VI - Justice; VII - General Provisions. These chapters are divided into

54 articles (Charter of Fundamental Rights of the European Union, 2012). In essence,

they aim to include in the Charter the general principles enshrined in the 1950 European

Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms, previously adopted by the

Council of Europe, as well as all the other principles resulting from the common

constitutional traditions of the EU countries. In addition, the Charter should also include

the specific fundamental rights of EU citizens, such as the economic and social rights

enshrined in the Social Charter of the Council of Europe (1961) and the Community

Charter of the Fundamental Social Rights of Workers (1989). It should also reflect the

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principles derived from the case law of the Court of Justice and the European Court of

Human Rights (Charter of Fundamental Rights of the European Union, 2012).

One might ask what idea of fundamental rights the Charter proposes? Why not a

Charter of Human Rights? In the opinion of Sérgio Direito

[The] formal argument that we did not want to run the risk of confusing the

Charter with the already existing European Convention on Human Rights

seems too reductionist and simplistic to explain why the expression

fundamental rights was chosen. As food for thought, let's say for now that

the Charter aims to meet the needs of Community citizens, legitimise the

intrusive actions of the institutions, make Community policies sympathetic

to the interests and anxieties of specific individuals, demystify Eurocracy

and involve European public opinion, which is now beginning to take shape.

Jean Monnet's words will echo forever and with increasing symbolism as the

notorious political union materialises: "Nous ne coalisons pas des États,

nous unissons des hommes (Direito, 2002, p. 6).

It should also be noted that, like the EU Charter of Fundamental Rights, the Council of

Europe's European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms is also

structured by a preamble and three chapters: I - Rights and Freedoms; II - European

Court of Human Rights; III - Miscellaneous Provisions, which in turn are divided into 59

articles (Council of Europe, 2022l). However, the Charter of Fundamental Rights of the

European Union only applies at national level to the Member States of the European

Union when they are implementing EU legislation, namely when the public authorities

of the Member States (legislative, executive and/or judicial power) are dealing with EU

legislation, in particular when they are implementing regulations, decisions and/or

transposing directives (European Justice, 2022b). Indeed,

The Union contributes to the preservation and development of these

common values by respecting the diversity of the cultures and traditions of

the peoples of Europe, as well as the national identities of the Member

States and the organisation of their public authorities at national, regional

and local level; it seeks to promote balanced and sustainable development

and guarantees the free movement of persons, goods, services and capital,

as well as freedom of establishment. (...) The Charter aims to guarantee

the rights of EU citizens in relation to the EU institutions (Charter of

Fundamental Rights of the European Union, 2022).

As far as the European Union is concerned, the Charter of Fundamental Rights of the

European Union applies to all acts of the EU institutions. The Commission's aim is to

ensure that the legislative proposals they put forward comply with the Charter: all EU

institutions (and especially the European Parliament and the Council) must respect the

Charter throughout the legislative process (European Justice, 2022a). If a national

authority is found guilty of violating the Charter when applying EU law, a complaint can

be lodged with the Commission, which has the power to initiate infringement

proceedings against the Member State in question. However, the Commission is not a

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judicial or appeal body against decisions of national or international courts. Nor does

it, in principle, examine the merits of individual cases, except where this is relevant to

its task of ensuring the correct application of European Union law by the Member States

(European Justice, 2022b).

The Court of Justice of the European Union is the institution competent to assess

violations of Community law, and in particular of the Charter of Fundamental Rights.

In fact, the Court of Justice of the European Union is making more and more references

to the Charter in its rulings. So it's no coincidence that the European Court of Human

Rights is distinct from the Court of Justice of the European Union. The two institutions

are different because they judge different issues, although they are of the same nature

and from comparable perspectives.

Thus, in the words of Sérgio Direito

Human rights are rights valid for all peoples and at all times; fundamental

rights are the rights of man, legally and institutionally guaranteed and

limited in space and time. Human rights derive from human nature itself

and therefore have an inviolable, timeless and universal character;

fundamental rights would be the rights objectively in force in a concrete

legal order (Direito, 2002, p. 10).

Regardless of all these theories, we are of the opinion that we do indeed have several

international legal instruments safeguarding the most basic human rights and/or

fundamental rights. Some of these legal instruments share the same principles and

rights, which often makes them almost repetitive. In fact, we share the view that a

single binding international legal instrument with universal reach, a hard law such as

the Universal Convention on Human Rights, would suffice.

Final considerations

Since its creation, the Council of Europe has centred its attention and focus on promoting

democracy, the rule of law and human rights, with the aim of achieving greater European

unity and including as many European states as possible within it. The European

Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms was a revolutionary legal

instrument of the Council of Europe, in that it allowed violations of the rights enshrined

in this Convention to be judged by the European Court of Human Rights. Of course, the

Council of Europe was and still is, in our opinion, the driving force behind the European

Union's legislative development in terms of safeguarding human rights.

Today, however, the Council of Europe suffers from a problem of visibility, since the

European Union has begun to assume a more prominent political and legislative role.

Even today, as we have seen, there is an overlap of functions and legal instruments. In

this regard, it is worth remembering Vitor P. Nogueira "[today], the most illustrative

example of this reality is the entry, with the adoption of the EU Human Rights Convention,

into the reserved domain of the Council of Europe. During its first twenty-five years of

existence, the Council of Europe fought hard for greater visibility and political influence.

Today it is also fighting to increase its credibility in the face of criticism that it is lowering

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its standards when it comes to safeguarding democracy and human rights" (Nogueira,

2006).

However, despite this, we continue to believe that the role of the Council of Europe is

fundamental in developing new international legal instruments to safeguard the most

basic human rights.

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               The Council of Europe, The Motor of The European Union's Legislative Development 
                                                                             in Matter of Promotion of Human Rights                                                                                               
                                                                                José Noronha Rodrigues, Dora Cabete 
  
 
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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 133-154

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154

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OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024)

155

ELEIÇÕES PARA O PARLAMENTO EUROPEU 2024:

ESTRATÉGIAS DE MOBILIZAÇÃO JOVEM

LUÍS MARTINS

luisgoncalvesmartins@gmail.com

Licenciado em Ciência Política pela Universidade do Minho. Foi galardoado com duas Bolsas de

Excelência da Universidade do Minho (Portugal). Atualmente, é mestrando no mestrado

em Ciência Política na mesma instituição (Portugal).

SANDRINA ANTUNES

santunes@eeg.uminho.pt

Professora Auxiliar do Departamento de Relações Internacionais e Administração Pública da

Universidade do Minho (Portugal) e Scientific Fellow na Universidade Libre de Bruxelas. É

licenciada em Relações Internacionais e doutorada em Ciência Política pela Universidade Libre de

Bruxelas. É membro integrado do Centro de Investigação em Ciência Política (CICP) na

Universidade do Minho. É atualmente Diretora do Mestrado em Relações Internacionais na

Universidade do Minho.

TIAGO NOGUEIRA

tiagojsdnogueira@gmail.com

Licenciado em Ciência Política pela Universidade do Minho e frequenta atualmente o mestrado em

Direito da União Europeia pela mesma instituição (Portugal). Os seus principais interesses

centram-se em assuntos europeus, eleições e governança.

BEATRIZ RODRIGUES

beatrizsilvarodrigues2002@gmail.com

Licenciada em Ciência Política pela Universidade do Minho. Atualmente, frequenta o mestrado de

Administração Pública (Portugal).

MARTA FERREIRA

martaferreirap17@gmail.com

Licenciada em Ciência Política pela Universidade do Minho. Atualmente, é mestranda em Relações

Internacionais na mesma instituição (Portugal).

GUILHERME RODRIGUES

guilealrodrigues@gmail.com

Licenciado em Ciência Política pela Universidade do Minho e atual mestrando em Negócios

Internacionais na mesma instituição (Portugal).

Resumo

Em 2019, a participação eleitoral dos jovens portugueses na eleição para o Parlamento

Europeu foi a mais baixa de toda a União Europeia. O presente artigo visa identificar

estratégias de mobilização jovem para as eleições europeias de 2024. Para tal, este artigo

oferece uma tipologia descritiva que distingue entre estratégias de mobilização a curto e a

médio/longo prazo. Esta tipologia foi testada em três focus groups, num total de vinte e um

jovens portugueses. Os resultados indicam que existe uma convergência no apoio a algumas

estratégias de mobilização e uma divergência relativamente a outras. O artigo conclui com

algumas recomendações que visam promover a participação dos jovens portugueses nas

próximas eleições europeias.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 155-177

Eleições para o Parlamento Europeu 2024: Estratégias de Mobilização Jovem

Luís Martins, Sandrina Antunes, Tiago Nogueira, Beatriz Rodrigues, Marta Rodrigues,

Guilherme Rodrigues

156

Palavras-chave

Eleições Europeias; Parlamento Europeu; Mobilização Jovem; Participação Política; Portugal.

Abstract

In 2019, voter turnout among young Portuguese citizens in the European Parliament election

was the lowest across the European Union. This article aims to identify youth mobilization

strategies for the 2024 European elections. To this end, this article provides a descriptive

typology that distinguishes between short- and medium/long-term mobilization strategies.

This typology was tested in three focus groups, totalizing twenty-one young Portuguese

citizens. The results indicate a convergence in support for some mobilization strategies and a

divergence regarding others. The article concludes with some recommendations aimed at

promoting the participation of young Portuguese citizens in the upcoming European elections.

Keywords

European Elections; European Parliament; Youth Mobilization; Political Participation; Portugal.

Como citar este artigo

Martins, Luís, Antunes, Sandrina, Nogueira, Tiago, Rodrigues, Beatriz, Ferreira, Marta & Rodrigues,

Guilherme (2024). Eleições para o Parlamento Europeu 2024: Estratégias de Mobilização Jovem.

Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15, Nº.1, Maio-Outubro, pp. 155-177. DOI

https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.9

Artigo recebido em 17 de Setembro de 2023 e aceite para publicação em 12 de Fevereiro

de 2024.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 155-177

Eleições para o Parlamento Europeu 2024: Estratégias de Mobilização Jovem

Luís Martins, Sandrina Antunes, Tiago Nogueira, Beatriz Rodrigues, Marta Rodrigues,

Guilherme Rodrigues

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ELEIÇÕES PARA O PARLAMENTO EUROPEU 2024:

ESTRATÉGIAS DE MOBILIZAÇÃO JOVEM

LUÍS MARTINS

SANDRINA ANTUNES

TIAGO NOGUEIRA

BEATRIZ RODRIGUES

MARTA FERREIRA

GUILHERME RODRIGUES

Introdução

A participação eleitoral dos portugueses nas eleições para o Parlamento Europeu (PE) é

reduzida, em especial quando comparada à média europeia. Em 2014 e 2019, a média

europeia de participação eleitoral foi de 42,61% e 50,66%, respetivamente. Apesar de a

participação eleitoral europeia nestas eleições ter aumentado de 2014 para 2019, em

Portugal diminuiu de 33,67% para 30,75%. Esta elevada taxa de abstenção portuguesa

é consequência da baixa participação eleitoral dos jovens portugueses (Becuwe et al.,

2019).

No contexto das eleições europeias de 2019, apenas 3% dos jovens portugueses entre

os 18-24 anos afirmaram ser “muito provável” irem votar, colocando-os na posição mais

baixa em toda a União Europeia (UE). Segundo Magalhães (2022), a participação eleitoral

dos jovens portugueses é muito reduzida. Dado que a literatura não oferece uma

proposta sistematizada das estratégias de mobilização que possam ser aplicadas aos

jovens, no contexto das eleições europeias, este artigo procura preencher essa lacuna.

Recorrendo a uma metodologia qualitativa, o presente artigo começa por fazer uma breve

contextualização do problema. De seguida, oferece uma tipologia descritiva que identifica

estratégias de mobilização de curto e médio/longo prazo que possam favorecer a

mobilização jovem nas próximas eleições europeias. Num terceiro momento, esta

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tipologia é colocada a teste mediante a realização de três focus groups. Os dados

recolhidos foram discutidos, possibilitando a formulação de algumas recomendações. Em

jeito de conclusão, este artigo destaca os principais ensinamentos a retirar deste estudo

e sinaliza as suas limitações.

1. Participação jovem nas eleições europeias: a identificação do

problema

A participação eleitoral europeia está em declínio, em particular no que toca aos jovens

(Kitanova, 2020; Deželan & Moxon, 2021). De acordo com um estudo realizado por

Magalhães (2022), somente 47% dos jovens portugueses da faixa etária 18-24 anos

afirmaram ter votado nas últimas eleições. Este valor é inferior ao da média europeia,

que igualou os 57% (ibidem). Por outro lado, na faixa etária 25-34 anos a percentagem

de indivíduos que declarou ter votado nas últimas eleições, em Portugal, alcança os 66%,

ficando apenas um valor percentual atrás da média europeia de 67% (ibidem).

A participação eleitoral portuguesa da faixa etária 18-24 é também inferior à participação

eleitoral média em Portugal em três das quatro eleições analisadas, no período de 2002-

2019. Nesse intervalo, em Portugal, a taxa de participação eleitoral para as eleições

legislativas foi 59,5%; para as eleições presidenciais foi 51,4%; para as eleições

autárquicas foi 56,2%; e para o PE foi 36,6% (ver Figura 1, abaixo).

Figura 1: Comparação entre Médias de Participação Eleitoral em Portugal (2002-2019)

em quatro tipos de eleições com Jovens Portugueses (18-24) que afirmaram ter Votado

nas Últimas Eleições (2002-2019)

Fontes: adaptado de Pordata (sem data); e Magalhães (2022).

Na EU, a taxa de abstenção para as eleições para o PE de 2019 foi de apenas 49,4%,

quando comparada com os 57,4% de 2014 (Becuwe et al., 2019). Todavia, a participação

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eleitoral portuguesa nessas eleições diminuiu 3% entre 2014 e 2019 (ibidem). No que

toca à participação eleitoral jovem portuguesa nas eleições europeias de 2019, somente

3% dos inquiridos entre as idades 18-24 declararam ser “muito provável” irem votar

nessas eleições, colocando Portugal em último lugar na expectativa de voto. Por outro

lado, 18% dos inquiridos portugueses com 25 ou mais anos afirmaram ser “muito

provável” votarem nessas eleições.

Um outro estudo realizado por Matos et al. (2023) revelou que 89,6% dos jovens

inquiridos declararam já ter votado em alguma eleição. Nessa fração, 81,8% votaram

em legislativas; 79,1% em autárquicas; 76,6% em presidenciais; e apenas 45,6% em

eleições para o PE (ibidem). Assim, torna-se aparente que o voto em eleições europeias

é expressamente preterido pela população portuguesa, em geral, e pelos jovens

portugueses, em particular.

Esta tendência alinha-se com o modelo que caracteriza as eleições europeias enquanto

eleições de segunda-ordem (Reif & Schmitt, 1980). Mais especificamente, este modelo

defende que as eleições europeias são determinadas mais pelas clivagens políticas

internas do que por alternativas originárias da CE [Comunidade Europeia]

, além de

atentar que a participação eleitoral nestas eleições será sempre menor do que em

eleições de primeira-ordem (ibidem, 1980). Perante esta situação, e dado que a literatura

não oferece qualquer modelo de mobilização jovem, este artigo identifica estratégias de

mobilização dos jovens portugueses para as próximas eleições europeias, mediante a

aplicação de um modelo original. Em suma, este artigo consagra um contributo de

natureza conceptual e empírico.

2. Estratégias de mobilização jovem: o que diz a literatura?

Na literatura, é possível distinguir entre estratégias de mobilização de curto prazo,

relativas a uma comunicação eleitoral eficaz, e estratégias de mobilização a médio e

longo prazo, que incidem sobre a instrução cívica dos indivíduos.

A primeira estratégia de mobilização de curto prazo concerne o uso das redes sociais e

mass media online, portando algum desacordo na literatura (Matthes, 2022; Boulianne

& Theocharis, 2020; Moeller et al., 2018). Por um lado, Moeller et al. (2018) fazem notar

que os meios de comunicação tradicionais offline, como jornais e a televisão, “não

tiveram um efeito consistente no comportamento eleitoral dos jovens”

. Contudo, os

meios de comunicação noticiosos online influenciaram significativamente a participação

política jovem (ibidem). Esta tendência aparenta resultar da capacidade que os media

online oferecem na seleção do conteúdo que os jovens consomem (Moeller et al., 2018).

Por outro lado, uma meta-análise de Boulianne e Theocharis (2020) concluiu que: (1) o

uso de media digitais não é uma fonte de distração para os jovens; (2) apenas atividades

políticas digitais têm um efeito mobilizador; e (3) existe uma “correlação forte entre

formas online e offline de participação na vida cívica e política”. Porém, Matthes (2022)

discorda desta tese, alegando que os níveis de abstenção desta faixa etária não sofreram

alterações significativas. De acordo com o autor, este fenómeno decorre do conteúdo

Tradução livre nossa.

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não-político divulgado nas redes sociais e de fácil acesso que pode distrair os jovens de

conteúdo político mobilizador (ibidem).

Uma outra estratégia de mobilização a curto prazo identificada na literatura trata-se do

envio de mensagens de texto aos eleitores num momento pré-eleitoral (Bhatti et al.,

2017; Bergh et al, 2019; Dale & Strauss, 2009). Bergh et al. (2019) concluíram que as

mensagens de texto são uma ferramenta eficaz para mobilizar eleitores nas eleições

locais norueguesas. Todavia, Bhatti et al. (2017) mostraram que, apesar de estas

mensagens serem eficazes em eleitores habituais, carecem de utilidade quando são

enviadas a eleitores casuais. A somar-se a isto, Dale e Strauss (2009) apresentam a

teoria do Noticeable Reminder, que argumenta que o envio das mensagens, antes do dia

da eleição, é um método pouco dispendioso de assegurar que os indivíduos que querem

votar, efetivamente votam.

Finalmente, a mobilização política jovem através de meios de comunicação tradicionais

constitui a terceira estratégia de mobilização a curto prazo (Althaus & Trautman, 2008;

Costa, 2022). Althaus e Trautman (2008) mostram que a dimensão do mercado televisivo

local tem um impacto sobre a participação política local maior do que outros fatores que

influenciam o comportamento eleitoral. Este fator é relevante, uma vez que, em 2020,

49% dos jovens portugueses alegaram receber informação política pela televisão, ao

passo que somente 30% deram preferência à internet (Costa, 2022).

Quanto às estratégias de mobilização de médio e longo prazo, a primeira trata-se da

realização de atividades de voluntariado (Augusto, 2008; Costa, 2022). Ou seja, os

jovens que participam em várias organizações e/ou associações são mais ativos na

política. Porém, a natureza das organizações tem um impacto no grau de incremento da

participação política dos jovens (ibidem). Organizações diretamente envolvidas na

sociedade civil contribuem mais para a mobilização política jovem do que organizações

estritamente recreativas (ibidem). Num outro quadro, Augusto (2008) mostrou que a

participação jovem em associações voluntárias politicamente envolvidas tem resultados

positivos na sua participação eleitoral. Num estudo realizado por Costa (2022) a jovens

portugueses, 15% afirmaram que nunca fizeram voluntariado, nem nunca o fariam; 23%

alegaram ter feito voluntariado no ano anterior ao inquérito; 25% fizeram voluntariado

num passado mais distante; e os restantes 38% afirmaram que poderiam ter feito

voluntariado, mas não o fizeram.

A participação em programas de intercâmbio é a segunda estratégia de mobilização a

médio e longo prazo, apesar de ser escassa e de ser marcada por algum dissenso (Wilson,

2011; Martínez et al, 2014; Consonni, 2020). Por um lado, Wilson (2011) concluiu que

“a experiência Erasmus não faz com que os alunos se tornassem mais pró-europeus”

Isto porque indivíduos que já participaram em programas Erasmus não tendem a votar

mais em partidos pró-UE, nem a favorecer uma UE mais política (ibidem). Consonni

(2020) discorda, argumentando que estudantes espanhóis e italianos que participaram

em programas de Erasmus estão mais interessados nas eleições europeias e votam nelas.

Um outro estudo realizado por Martínez et al. (2014) mostrou que os inquiridos, que

haviam participado no programa Erasmus, tendem a estar mais informados sobre o modo

como os membros do PE são eleitos. No ano da realização do estudo, 2014, os

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participantes que tinham feito intercâmbio através do projeto Erasmus participaram com

maior expressão nas eleições para o PE.

Uma terceira estratégia de mobilização eleitoral a médio/longo prazo relaciona-se com o

papel desempenhado pela educação (Kitanova, 2020). Uma análise de 28 países

europeus concluiu que os “fatores sociodemográficos que preveem a participação política

entre os jovens são a idade, educação e classe social”

(ibidem). Assim, a educação

formal é um fator fundamental para uma mobilização jovem alargada. Por outro lado, a

educação não-formal refere-se a “programas e processos planeados e estruturados de

educação pessoal e social para jovens destinados a melhorar uma série de habilidade e

competências, fora do currículo educacional formal”

(Conselho da Europa, sem data).

Esta educação não-formal deve ser voluntária, acessível a todos e centrada nos alunos

(ibidem). A este respeito, Busse et al. (2019) notaram que a educação não-formal tem

um impacto positivo na participação política não-eleitoral dos adultos.

De modo geral, não se encontrou qualquer bibliografia que combinasse estratégias de

mobilização jovem a curto e médio/longo prazo para as eleições europeias. Neste sentido,

o presente artigo vem preencher este vazio, oferecendo uma análise preliminar sobre o

assunto.

3. Modelo de análise: uma proposta para a mobilização jovem

Uma vez identificadas as estratégias de curto e médio/longo prazo, passaremos agora,

à construção de uma tipologia que combina estratégias de mobilização a curto e a

médio/longo prazo (Tabela 1, abaixo).

As estratégias de curto prazo, i.e., estratégias de comunicação em período de pré-

campanha e campanha, podem ser divididas em estratégias online e offline. Sobre as

estratégias em formato online, destacam-se as campanhas de sensibilização jovem nas

redes sociais. Moeller et al. (2018) apontam que as redes sociais, atualmente,

conseguem influenciar significativamente a participação dos jovens, tornando-se o

mecanismo mais indicado para a aproximação com a juventude. Acresce que Matthes

(2022) sublinha que “as redes sociais conseguem construir relações entre atores políticos

e jovens adultos, possibilitar a interação social sobre temas políticos, conectar pessoas,

promover a expressão da opinião política, equilibrar o envolvimento e promover a

participação, bem como impulsionar a participação eleitoral ou contribuir para a coesão

social”

Tradução livre nossa.

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Tabela 1: Estratégias de mobilização a curto prazo e a médio/longo prazo

Fonte: autoria própria

Sobre as estratégias em formato offline, a literatura identifica o envio de mensagens de

texto antes do ato eleitoral, a realização de debates nos media tradicionais e a

comunicação cara-a-cara pelos Embaixadores UE. A primeira possibilita impactar os

diversos círculos de inserção social, ao receber e transmitir a informação enviada, além

de assegurar que os indivíduos que querem votar, efetivamente votam (Bhatti et al.,

2017; Dale & Strauss, 2009). Já os debates nos meios de comunicação social tradicionais

— a rádio, os jornais, a televisão, etc. —, apesar de alguns constrangimentos verificáveis,

como a morosidade, a tecnicidade e profunda discussão de diversos temas, podem ser

benéficos para a camada jovem mais velha e instruída. A terceira iniciativa passa pelo

papel a ser exercido pelos jovens Embaixadores UE, que teriam a função de se conectar

com os seus pares, de os informar em relação à UE e de os enquadrar em relação aos

valores europeus e quanto à importância do voto.

Relativamente às estratégias de médio/longo prazo, estabeleceu-se como objetivo a

formação cívica dos jovens sobre a UE. Assim, distinguiu-se entre agentes das medidas

e as medidas que cada um pode efetuar. As instituições europeias (ou de representação

das mesmas), como o Gabinete do Parlamento Europeu e a Representação da Comissão

Europeia em Portugal e, podem executar atividades de formação e capacitação jovem,

como sugerido pelas recomendações da Conferência Europeia da Juventude (2015) e

reforçado por Deželan e Moxon (2021). Além disso, o desenvolvimento do voluntariado,

ligado a questões e valores europeus, como o unidos.eu e o Corpo Europeu de

Solidariedade, seria uma forma não convencional de participação e de vinculação às

Objetivo

Agentes

Responsáveis

Medidas

Mobilização de

Médio/Longo

Prazo

Formação

Cívica Jovem

Gabinete do

Parlamento Europeu

e Representação da

Comissão Europeia

em Portugal

Atividades de Formação e Capacitação

Jovem

Voluntariado ligado a Questões e

Valores Europeus

Programas de Educação Não-Formal

de Intercâmbio

Embaixador da UE

Sensibilização Jovem na Rua e em

Escolas e Universidades

Escolas

Alteração do Plano de Estudos da

Disciplina de Cidadania e

Desenvolvimento

Inclusão da Disciplina de Ciência

Política na Formação Geral do Ensino

Secundário

Objetivo

Tipo de

Comunicação

Medidas

Mobilização de

Curto Prazo

Estratégia de

Comunicação

no Período de

Campanha

Online

Campanhas de Sensibilização Jovem

nas Redes Sociais

Offline

Envio de Mensagens de Texto antes do

Ato Eleitoral

Debates nos Media Tradicionais

Embaixador UE: Comunicação

Eleitoral Cara-a-Cara

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Eleições para o Parlamento Europeu 2024: Estratégias de Mobilização Jovem

Luís Martins, Sandrina Antunes, Tiago Nogueira, Beatriz Rodrigues, Marta Rodrigues,

Guilherme Rodrigues

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instituições europeias (Augusto, 2008). A divulgação de programas de educação não-

formal de intercâmbio, como o Erasmus+, são, igualmente, fundamentais para a inserção

dos jovens no contexto de participação cívica. Para além de ser uma forma de

desenvolvimento cognitivo e pessoal, possui resultados extremamente positivos no que

respeita ao aumento participação política.

As escolas têm também a função de proporcionar aos jovens, desde cedo, espaços

seguros de aprendizagem e de criação de estímulos à participação, capacitando os jovens

com os recursos necessários para a mesma (Menezes et al., 2019). Assim, a

concretização efetiva do plano de estudos da disciplina de Cidadania e Desenvolvimento,

oferecida de forma obrigatória no ensino básico (do 5.º ao 9.º ano) e de forma

transversal no ensino primário (do 1.º ao 4.º ano) e secundário (do 10.º ao 12.º ano),

irá também ao encontro à formação cívica necessária para cada jovem. Apesar de o

programa desta disciplina prever a discussão de questões e temas relativos à UE, não é

evidente que essas matérias sejam, de facto, lecionadas. Logo, torna-se necessário

repensar esta aprendizagem, de modo a se adotar um modelo mais claro, simples e

objetivo (Deželan & Moxon, 2021). De igual modo, a obrigatoriedade desta disciplina no

ensino primário e secundário, bem como a inclusão da disciplina de Ciência Política na

formação geral do 10.º ao 12.º ano, poderia ser positiva para a participação eleitoral

jovem.

Os Embaixadores UE teriam, por sua vez, a função de criar, organizar e dinamizar ações

de sensibilização na rua e nos espaços de socialização mais habituais dos jovens, onde

têm a oportunidade de conviver com os seus pares e intervir na sua comunidade. Apesar

de já existirem iniciativas semelhantes, como as Escolas Embaixadoras do Parlamento

Europeu (Parlamento Europeu, sem data), os Embaixadores da Iniciativa da Cidadania

Europeia (União Europeia, sem data) e os Embaixadores UE Careers (EPSO, sem data),

estes Embaixadores jovens distinguem-se por terem um contacto presencial e digital

diferenciados. Estes Embaixadores, além de educarem os jovens em relação a matérias

e valores europeus, devem também discutir e informá-los em relação a questões

eleitorais e à importância do voto. Esta rede de embaixadores deve ser formada pelas

instituições nacionais de representação dos órgãos europeus, além de as deverem

promover nos seus contactos com os jovens.

4. Método e técnica de análise

Na impossibilidade de entrevistar toda a população portuguesa com idade entre os 18 e

os 34 anos, optou-se por utilizar o focus group como técnica de recolha de dados neste

estudo de caso. O focus group consiste numa técnica de pesquisa qualitativa que envolve

a interpelação de um grupo de indivíduos, selecionados cuidadosamente, para a

discussão e partilha das suas atitudes relativas a um conceito, produto ou ideia

(Matthews & Ross, 2010). Trata-se de um método eficiente que permite respostas

abertas e fluidas, dependendo de uma discussão assistida entre 5 a 13 pessoas para

produzir resultados, o que requer um moderador apto e imparcial, encarregue de facilitar

e moldar a discussão.

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Optamos por realizar três focus groups

, cuja composição variou entre seis a oito

elementos num total de 21 participantes. Estes últimos foram selecionados em função

do critério da idade (divididos em dois escalões etários, dos 18- 24 anos e dos 25-30

anos de idade, respetivamente) e do nível de escolaridade (com formação superior e sem

formação superior) já que estes critérios são, de acordo com a literatura, os fatores mais

relevantes na compreensão da dinâmica da participação eleitoral.

De acordo com Magalhães (2022), existe uma relação entre a idade e a participação

eleitoral nos jovens portugueses, já que os jovens entre os 18 e 24 anos apresentam

taxas de participação eleitoral inferiores às dos jovens situados no escalão etário dos 25-

34 anos. De igual modo, o mesmo autor referiu que a “forte relação negativa entre a

idade e a participação eleitoral [dos jovens portugueses pertencentes à faixa etária 18-

24 anos] confirma-se, mesmo quando tomamos em conta outros atributos dos indivíduos

e do voto, como a educação” (ibidem). Esta afirmação contradiz a literatura, já

mencionada, que relaciona positivamente a educação e a participação eleitoral. Dada

esta aparente incerteza, investigou-se se o fator escolaridade contribuiu para a adoção

de diferentes convicções pelos participantes dos focus groups.

A Tabela 2, infra, traduz a composição dos três grupos:

Tabela 2: Composição dos Focus Groups

Critérios de Seleção

Número de Participantes

18-24 com formação superior

6 elementos

18-24 sem formação superior

8 elementos

25-34 com formação superior

7 elementos

Total

21 participantes

Fonte: autoria própria

Por último, gostaríamos de fazer notar que a amostra escolhida para este estudo não

espelha a composição da população jovem portuguesa, pelo que as inferências

decorrentes da presente investigação deverão ser lidas como generalizações teóricas (e

não empíricas). Estas poderão, no entanto, servir de base para investigações futuras

onde a representatividade da amostra poderá ser acautelada (George e Bennett, 2005).

5. Apresentação e Discussão dos dados

5.1. Focus group 1

Este grupo revelou-se notavelmente participante em períodos eleitorais, como demonstra

a Tabela 3, abaixo. Os participantes destacaram a importância da educação para a

cidadania, para que se torne intuitivo o exercício do dever cívico nas eleições europeias.

Procurou-se realizar um quarto focus group com intervalo de idade compreendido entre os 25 e os 34 anos

sem formação superior, mas o mesmo não foi possível por falta de participantes disponíveis em colaborar.

Notamos ainda que procuramos formar grupos que espelhassem as clivagens escolares e etárias dos jovens

portugueses, mas que, limitações na captação de participantes, não nos foi possível assegurar a

representatividade da amostra nos focus groups.

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Tabela 3: Percentagem de Participação nas Eleições Europeias de 2019

Percentagem

Votou

100%

Não votou

Fonte: autoria própria

A eficácia das redes sociais na comunicação institucional europeia para envolver jovens

eleitores foi também discutida. Defendeu-se a necessidade de focar a comunicação nas

agendas políticas através dos grupos políticos em vez das instituições per si, que podem

demonstrar pouca pluralidade interna. Alguns mostraram-se céticos sobre a mobilização

via redes sociais. Como sugere a escala de avaliação obtida na Figura 2, abaixo, os

participantes acreditam, em geral, que uma campanha de sensibilização pré-eleitoral,

seja nas redes sociais ou nos meios tradicionais, poderá aumentar a probabilidade de

votarem nas eleições europeias. É de referir, também, que a participante P5, do género

feminino, se mostrou mais recetiva ao uso de meios tradicionais.

Figura 2: Avaliação de 0 (Não aumentaria Nada) a 10 (Aumentaria Extremamente) dos

Participantes quanto a Campanhas de Mobilização Através dos Meios de Comunicação

Fonte: autoria própria

Abordou-se também o potencial dos contatos presenciais e de mobilização informal.

Enquanto contactos tradicionais de rua foram considerados menos meritórios, debates e

discussões em escolas e universidades foram vistos como estimulantes. A eficácia dessas

estratégias depende do tipo de jovem envolvido e uma sensibilização a médio/longo

prazo foi, de novo, enfatizada como necessária. Durante o período eleitoral, deve-se

apenas intensificar esses esforços para aumentar o interesse e a consciência política.

A formação escolar foi novamente destacada como uma estratégia eficaz para mobilizar

os jovens, através de debates, aulas e palestras. A informação deve ser difundida “de

modo informal e íntimo, diferente de meios institucionais, que levará a discussão do

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assunto no seio familiar” (P3, do género masculino) através de meios como debates

televisivos, podcasts e redes sociais. De maneira geral, os participantes concordaram

que as escolas são fundamentais para a educação sobre a União Europeia e a cidadania.

Enfatizaram a importância da participação política e cívica, desde o ensino primário, e

destacaram a necessidade de abordar o tema com urgência. A participação também deve

ser incentivada em casa, possivelmente pela influência da escola. Propõem-se

workshops, novas disciplinas, grupos de estudo e vivências práticas com visitas de estudo

obrigatórias a instituições europeias para despertar o interesse dos jovens nas questões

europeias. Frisou-se, igualmente, a importância de professores capacitados.

Sobre a eficácia de um Embaixador jovem da UE, as opiniões divergem, como consta na

Figura 3, abaixo. Alguns participantes afirmaram que esta figura podia despertar o

interesse dos jovens pela política através da identificação e aproximação da instituição,

mas que a sua eficácia dependeria da personalidade, comunicação e destaque do jovem

em questão.

Figura 3: Avaliação de 0 (“Nenhum Efeito”) a 10 (“Ajudaria Extremamente”) dos

Participantes à Mobilização Através de um Embaixador Jovem

Fonte: autoria própria

As opiniões sobre o envio de uma mensagem de texto antes das eleições são diversas.

Alguns acreditam que teria um impacto positivo por destacar a importância do voto,

enquanto outros têm dúvidas sobre a sua eficácia, devido à existência de anúncios

institucionais semelhantes. Não obstante, a maioria não vê qualquer dano na ideia e

tende a ser favorável. Opiniões divergem sobre o impacto dos programas de voluntariado

e educação não-formal na aproximação dos cidadãos às questões europeias e

mobilização para eleições. Alguns participantes consideram-nos positivos, ao passo que

outros questionam se existe alguma relação direta. Os valores, a identidade e democracia

europeia foram, também, questionados.

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Os participantes deste grupo defenderam que a melhor estratégia passaria pela utilização

de diversas opções de comunicação, incluindo media tradicional e digital, além dos

Embaixadores jovem da UE. No entanto, concordam que a escola se trata do fator mais

importante, bem como a prática e o envolvimento familiar, criando um laço estável, como

consta na Tabela 4, abaixo.

Tabela 4: Escolha dos participantes — Qual a Melhor Estratégia?

Percentagem

Redes Sociais

50%

Meios Tradicionais

16,7%

Contacto de Rua

16,7%

Mensagens de Texto

16,67%

Embaixador Jovem

16,67%

Educação Formal

100%

Fonte: autoria própria

Realçamos, ainda, que neste grupo, a característica ‘género’ não revelou ser uma variável

impactante nos testemunhos recolhidos neste focus group.

5.2 Focus Group 2

Ainda que a maioria dos participantes deste grupo não tenha votado nas últimas eleições

europeias (ver Tabela 5, abaixo), por não serem maiores de idade, foi consensual,

incluindo de quem se absteve de votar, a valorização da importância do ato eleitoral,

salientando a especificidade das eleições europeias para a política doméstica.

Tabela 5: Percentagem de Participação nas Eleições Europeias de 2019

P10

P11

P12

P13

P14

Percentagem

Votou

37,5%

Não Votou

62,5%

Fonte: autoria própria

Os participantes acreditam que uma campanha de contacto pessoal de rua é mais eficaz

com a população mais velha do que com os jovens. Portanto, preferem campanhas em

redes sociais dada a facilidade de disseminação de informações (ver Figura 4, abaixo).

Demonstraram também interesse em debates televisivos e nas redes sociais devido à

sua acessibilidade. As redes sociais são vistas como uma arena que estimula o debate

político, promovendo transparência e divulgando o trabalho dos representantes

europeus. A maioria dos participantes considera o envio de mensagens de texto benéfico,

mesmo que tenham pouca esperança na capacidade de alterar os comportamentos

eleitorais daqueles que já não votam.

Quanto aos projetos de educação não-formal, os participantes têm pouco conhecimento,

mas reconhecem seu potencial para fortalecer o sentimento europeu nos jovens e torná-

los politicamente ativos, embora não necessariamente nas eleições. Existe um

descompasso maior entre os jovens e os representantes europeus em relação aos

assuntos nacionais, sobretudo, pela falta de destaque dado a essa esfera nos meios de

comunicação, tanto durante as campanhas quanto durante o mandato.

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Figura 4: Avaliação de 0 (Não aumentaria Nada) a 10 (Aumentaria Extremamente) dos

Participantes quanto a Campanhas de Mobilização Através dos Meios de Comunicação

Fonte: autoria própria

Nessa linha, a ideia de um maior contacto pessoal com figuras do PE, as poucas respostas

obtidas, ainda que positivas, apontavam para a necessidade de sentirem que o

representante estaria de facto atento e devotado às suas propostas. Daí que, quando

apresentados à sugestão de um Embaixador jovem, as respostas tenham sido mais

positivas, com a maioria dos participantes a apreciá-la com valores elevados (ver Figura

5, abaixo). Isto suporta a ideia de que esta seria uma interação mais próxima e com um

discurso mais simples, capaz de ajudar a combater a perceção elitista da política.

Figura 5: Avaliação de 0 (“Nenhum Efeito”) a 10 (“Ajudaria Extremamente”) dos

Participantes à Mobilização Através de um Embaixador Jovem

Fonte: autoria própria

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Na discussão, os participantes consideraram que a escola deve ter um papel mais

presente no desenvolvimento de boas práticas políticas nos jovens, mencionando, para

esse efeito, a adoção de uma maior transversalidade de disciplinas que substitua aquelas

em que os alunos se sentem menos estimulados. Acresce que acreditam que o aumento

do interesse político dos jovens está também ligado à promoção de sessões de literacia

e de formas de educação não-formal, em especial visitas de estudo a órgãos políticos e

atividades como simulações parlamentares.

Tabela 6: Escolhas dos participantes — Qual a Melhor Estratégia?

P10

P11

P12

P13

P14

Percentagem

Redes Sociais

N/A

100%

Meios

Tradicionais

Contacto de Rua

Mensagens de

Texto

Embaixador

Jovem

14,2%

Educação Formal

Fonte: autoria própria

As redes sociais são, para este grupo, o melhor mecanismo para veicular a informação

aos jovens, como revela a Tabela 6, acima. Deste modo, os participantes mencionaram

que gostariam de ver nas redes sociais mais conteúdos dedicados à atividade dos órgãos,

bem como mais podcasts de cunho político e tangentes a temáticas europeias. Além

disso, foi ainda mencionado o uso do cinema como meio para vincar e exportar os valores

europeus.

Nota-se, ainda, que a característica ‘género’ não condicionou as escolhas e perceções

dos participantes que integraram este focus group.

5.3 Focus Group 3

Nas últimas eleições, a maioria dos participantes admitiu não ter votado (Tabela 7,

abaixo), por falta de interesse ou conhecimento, ou esquecimento. P15, do género

masculino, referiu que a eleição foi “um pouco desleixada”. Quem participou, ressalva a

importância destas eleições para o país.

Tabela 7: Percentagem de Participação nas Eleições Europeias de 2019

P15

P16

P17

P18

P19

P20

P21

Percentagem

Votou

43%

Não Votou

57%

Fonte: autoria própria

Verificando a Figura 6, abaixo, é possível aferir que os entrevistados não fazem uma

distinção significativa entre meios tradicionais e redes sociais. Reconhecem a ascensão

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das plataformas online “pela simples opção que uma pessoa tem de colocar uma história

ou partilhar uma publicação [...] isto chegar à sua base de seguidores” (P18, do género

masculino). Todavia, consideram que os media tradicionais não devem ser descartados,

em especial para população mais velha.

Figura 6: Avaliação de 0 (Não aumentaria Nada) a 10 (Aumentaria Extremamente) dos

Participantes quanto a Campanhas de Mobilização Através dos Meios de Comunicação

Fonte: autoria própria

Na opção por uma mobilização direta de rua capaz de explicar aos jovens o propósito das

eleições, o participante P16, do género masculino, notou que “à partida presto mais

atenção ao que a pessoa que está a falar comigo me diz [que] seria possível retirar as

minhas dúvidas na hora”. Para os participantes, os maiores interessados seriam os

partidos, uma vez que estas ações permitem recolher votos e informar a população.

Existem participantes que consideram que os jovens são movidos não por este tipo de

contacto, mas por se identificarem com uma causa.

Perante a figura de um Embaixador UE que explique de forma clara e imparcial o processo

da eleição, parte dos candidatos considera que “seria interessante ter a imagem de

alguém como nós, interessado por temas políticos, que nos explicasse as coisas de forma

simples” (P16, do género masculino). Ao longo da conversa, levantaram-se questões

sobre a forma como este seria escolhido e sobre a sua credibilidade, pela possibilidade

de pós-eleição aderir a um partido, como refere P17, do género feminino. A Figura 7,

abaixo permite constatar a recetividade dos participantes a esta figura.

Relativamente ao uso de mensagens de texto como lembrete, os participantes

consideraram ser uma iniciativa favorável, desde que livre de propaganda política.

Segundo alguns participantes, uma maior flexibilização do período eleitoral e a passagem

para um sistema de voto eletrónico reduziriam a abstenção. Programas como o

Erasmus+ foram considerados um importante fator de mobilização e consciencialização.

P18, do género masculino, relata a experiência do irmão como uma “mais-valia, é

partilhar, é contactar jovens da mesma faixa etária, de diferentes culturas [...] aquela

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interação cria ideias muito giras”, destacando o papel da escola nestes momentos. Aliás,

o grupo considerou a escola como um importante disseminador de conhecimentos sobre

a UE. Todavia, os participantes enfatizaram a importância da imparcialidade dos

professores.

Figura 7: Avaliação de 0 (“Nenhum Efeito”) a 10 (“Ajudaria Extremamente”) dos

Participantes à Mobilização Através de um Embaixador Jovem

Fonte: autoria própria

A Tabela 8, abaixo, mostra a preferência dos participantes pelas estratégias discutidas.

Tabela 8: Escolha dos Participantes — Qual a Melhor Estratégia?

P15

P16

P17

P18

P19

P20

P21

Percentagem

Redes Sociais

N/A

60%

Meios Tradicionais

Contacto de Rua

Mensagens de Texto

Embaixador Jovem

Educação Formal

100%

Fonte: autoria própria

Salienta-se, igualmente, que neste grupo, a característica ‘género’ não constituiu uma

variável que tivesse condicionado as perspetivas dos participantes em relação às eleições

para o PE.

6. Discussão de dados

Uma comparação dos diferentes grupos conclui que focus group sem formação académica

dos 18 aos 24 anos teve uma menor participação eleitoral em 2019, com 37,5%, seguido

pelo grupo dos 25 aos 34 anos com formação superior, com 43%. O focus group dos 18

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aos 24 anos com formação teve a maior participação eleitoral, com 100% dos

participantes votantes. A não concordância destes valores percentuais com os elencados

por Magalhães (2022) deve-se, provavelmente, ao reduzido número de participantes. A

falta de importância pessoal dada ao ato eleitoral foi a causa mais comum da não

participação, o que se aparenta conciliar com o modelo que afirma serem as eleições

europeias de segunda-ordem (Reif & Schmitt, 1980).

Quanto à mobilização por meio das redes sociais, os três grupos reconhecem sua

importância na transmissão de ideias e conscientização dos jovens, o que se coaduna

com toda a literatura que defende o uso destes meios para mobilizar os jovens. Ainda

que Matthes (2022) sugira que os algoritmos das redes sociais sirvam mais para distrair

do que para os mobilizar os jovens a votar, o uso das redes sociais pode mostrar-se

vantajosa. Uma notável sugestão feita pelos grupos passou por defender que os partidos

políticos deviam aproveitar as redes sociais para realizar campanhas de sensibilização e

informação do eleitorado. Num quadro complementar, porém, há divergências em

relação ao uso dos meios tradicionais. Os focus groups com formação superior

consideram que os meios digitais e tradicionais devem complementar-se, enquanto o

grupo sem formação académica acredita que os meios tradicionais não têm a capacidade

de despertar o interesse dos jovens. Aqui, seria oportuno promover meios de

comunicação noticiosos online, já que promovem a participação política jovem (Moeller

et al., 2018). Por fim, os debates televisivos foram também endossados como um tipo

de estratégia offline.

Os participantes consideram o envio de mensagens de texto no período pré-eleitoral

como uma estratégia neutra ou positiva, embora não seja a preferida. Alguns

participantes duvidam que esta estratégia conseguisse cativar eleitores que não se

encontram dispostos a votar, ecoando a tese de Dale e Strauss (2009).

Quanto ao contacto cara-a-cara de rua, não houve concordância entre os participantes.

Em geral, acreditam que os jovens se mobilizam quando se identificam com quem os

ouve e com as causas defendidas, mas consideram essa estratégia mais eficaz em

pessoas mais velhas. O grupo dos 18-24 anos com formação superior realçou que a

eficácia deste contacto dependeria da personalidade do indivíduo que a faria. Já o grupo

da mesma faixa etária sem formação rejeitou esta estratégia, atentando que os jovens

não têm interesse para ouvir os candidatos e, portanto, esse método não será eficaz. O

grupo dos 25-34 anos foi o mais recetivo a este tipo de contacto direto.

Quanto às estratégias de médio/longo prazo, houve recetividade (em especial na faixa

etária 25-34) face a programas de voluntariado e educação não formal sobre a UE. Uma

vez que, de acordo com Costa (2022), muitos dos jovens (38% no estudo) que não

fizeram voluntariado o poderiam ter feito, aparenta existir uma faixa da juventude cuja

mobilização eleitoral seria beneficiada caso participassem nestes programas de

voluntariado.

Por outro lado, em relação aos programas de intercâmbio, notou-se um apoio por parte

dos participantes que deram a sua opinião, como o caso do P18, do género masculino,

do focus group 3. Na eventualidade da tese de Wilson (2011) estar correta, é possível

que a participação nestes programas não contribua para que os jovens se sintam mais

pró-europeus. Todavia, tendo em conta a abertura dos participantes neste estudo aos

programas, bem como literatura que nitidamente discorda da tese do primeiro (Consonni,

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2020; Martínez et al., 2014) seria benéfico, quando menos, incentivar os jovens a

participar nestas atividades de intercâmbio.

Existe consenso sobre a importância da educação política nas escolas, tendo sido a

estratégia mais destacada. Porém, as opiniões divergem entre grupos. No primeiro, os

jovens de 18-24 anos com formação superior veem as eleições europeias como parte de

uma participação cívica e política geral, sugerindo workshops, disciplinas dedicadas e

visitas obrigatórias a instituições europeias. No grupo dos jovens da mesma faixa etária,

mas sem formação superior, houve a promoção de atividades práticas e a inclusão da

disciplina de Ciência Política no ramo geral do ensino secundário. Já os jovens de 25 a

34 anos com ensino superior defendem a inclusão de disciplinas no ensino secundário

que versem sobre a cidadania, e introduzam conceitos sobre economia e representação

política. Aqui, considerando que uma mais elevada educação formal é um dos fatores

sociodemográficos que preveem a participação política (Kitanova, 2020), e que a

educação não-formal incentiva uma participação política não-eleitoral (Busse et al.,

2019), é notável que os jovens tenham hospitalidade face a estas propostas.

Sobre a sugestão do Embaixador jovem da UE na aproximação dos cidadãos às

instituições europeias, os participantes sem formação superior dos 18 aos 24 anos são

mais otimistas do que os participantes com formação superior e de faixas etárias

superiores. Os participantes destes dois grupos são céticos em relação às habilidades de

comunicação específicas do Embaixador e ao método de seleção dessa figura. Daí terem

enfatizado que a sua eficácia enquanto comunicador dependeria da sua personalidade.

Acresce que os próprios jovens entrevistados sugeriram estratégias além das elencadas

na Tabela 1. Os dois focus groups com jovens entre os 18-24 anos consideraram as redes

sociais, podcasts e debates políticos (que podiam tomar lugar nas redes sociais) como

os meios mais eficazes de mobilização a médio prazo. Porém, os jovens com ensino

superior destacaram o papel dos meios digitais para dinamizar a formação já obtida em

contexto escolar. Já os participantes entre os 25-34 anos enfatizaram a importância dos

agendas e programas políticos. Os jovens mostraram um afastamento dos

representantes europeus em comparação com os nacionais, justificando esse fenómeno

pela falta de destaque que aqueles têm no noticiário oferecido pelos media tradicionais.

Além disso, a perceção dos participantes é que o sistema e a representação europeia são

muito complexos e ligados a processos internos dos partidos. Outras propostas de

estratégias incluem a enfatização das agendas pelos partidos, bem como uma maior

flexibilização cronológica do sufrágio e a sua transição para um sistema eletrónico.

É também relevante destacar que não se identificou uma grande discrepância entre as

respostas dos participantes do género feminino e do género masculino. Excluindo

algumas pontualidades, a vasta maioria das respostas masculinas foram de encontro às

femininas, o que significa que o atributo ‘género’ não condicionou as reflexões.

Em suma, a melhor estratégia apontada pelo focus group 1, com participantes dos 18

aos 24 anos com formação superior, é a educação formal (100%) com o complemento

das redes sociais (50%). O focus group 2, da mesma faixa etária sem formação superior,

atribui maior peso à utilização das redes sociais (100%). O focus group 3, com jovens

dos 25 aos 34 anos com formação superior, similarmente ao primeiro grupo, concedem

maior destaque à educação (100%), apresentando-se, adicionalmente, favoráveis à

utilização das redes sociais (60%).

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7. Recomendações

Apresentam-se, agora, algumas recomendações estratégicas que, de acordo com a

investigação, permitem aumentar a participação eleitoral dos jovens portugueses nas

eleições europeias.

A curto prazo, em primeiro lugar, seria vantajoso que instituições como o Gabinete do

PE em Portugal se valessem das redes sociais, organizando uma campanha de

sensibilização direcionada aos jovens. Esta campanha deveria efetuar publicações

semanais sobre temas como a identificação dos candidatos, a estrutura das famílias

políticas no PE e o sistema eleitoral da UE. A segunda estratégia a curto prazo prevê o

envio de uma mensagem de texto com informações essenciais sobre o processo eleitoral.

Em terceiro lugar, julga-se necessário que os media tradicionais criem uma rúbrica

semanal informativa sobre temáticas europeias, informando, assim, as audiências sobre

estas eleições. Por fim, também os partidos políticos devem dar um maior destaque às

eleições europeias e aos temas europeus, quer zelando para que a informação chegue

aos mais jovens.

Quanto às estratégias de médio/longo prazo, primeiramente, propõe-se que

representantes de instituições como a Representação da Comissão Europeia em Portugal

e o Europe Direct continuem a visita a escolas, mas também que se envolvam

diretamente com associações estudantis, juvenis e sociais com o intuito de apresentar o

projeto europeu (via workshops e outras atividades que instruam os jovens). Além disso,

as escolas portuguesas devem velar pelo cumprimento do plano da disciplina de

Cidadania e Desenvolvimento, de modo a instruir os jovens sobre a esfera política e

cívica, tanto a nível nacional como europeu.

Em terceiro lugar, a inclusão obrigatória da disciplina de Ciência Política no ensino

secundário poderia também contribuir para uma maior participação jovem nas eleições

europeias, caso destacasse questões europeias e fosse lecionada por professores

especializados. Seria também benéfico instituir visitas de estudo a instituições políticas

europeias com os jovens. A quinta estratégia tem que ver com a criação de uma rede de

jovens Embaixadores da UE que, de forma clara, sejam capazes de explicar questões

europeias aos jovens. Finalmente, é relevante referir a criação de podcasts e debates

que abordem temas europeus de forma simples e didática, nomeadamente desenvolvidas

pelas instituições de representação europeia.

Fora as sobreditas estratégias, os participantes dos focus groups sugeriram uma

flexibilização do período do voto, que permita o acesso generalizado ao voto antecipado,

além da introdução de um sistema de voto eletrónico.

Conclusão

O objetivo deste artigo foi investigar e testar um conjunto de estratégias de mobilização

a curto e médio/longo prazo que pudessem aumentar a participação eleitoral jovem nas

eleições europeias. Para tal, identificaram-se estratégias de mobilização eleitoral na

literatura, tendo-se criado uma tipologia descritiva que foi testada em três focus groups.

Os resultados dessa testagem apontam para a existência de uma convergência na defesa

de algumas estratégias de mobilização e uma divergência relativamente a outras. O uso

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das redes sociais e o reforço da educação cívica nas escolas foram as estratégias mais

enfatizadas pelos participantes dos grupos. Face a essas conclusões, articulou-se um

conjunto de recomendações que visam enfrentar e corrigir o problema. Além de incluírem

estratégias previstas na literatura e codificadas na tipologia, as recomendações contam

com sugestões feitas pelos próprios jovens entrevistados.

Em jeito de nota conclusiva, poderemos afirmar que o presente artigo contribui para

preencher uma lacuna identificada na literatura, porém não poderemos deixar de

sinalizar uma limitação que advém da composição da amostra utilizada na análise, apesar

desta investigação não ter ambicionado a generalização empírica.

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COLOMBIA'S ENTRY INTO THE PACIFIC ALLIANCE;

A READING FROM THE PERSPECTIVE OF NEOCLASSICAL REALISM

CARLOS HERNÁN GONZÁLEZ PARIAS

Carlosheg@gmail.com

PhD in Social Sciences. Research professor at Tecnológico de Antioquia Institución Universitária,

Medellín (Colombia). https://orcid.org/0000-0001-6129-8662

LISBETH DUARTE HERRERA

lisbeth.duarte@tdea.edu.co

PhD in Social Sciences (c). Research professor at Tecnológico de Antioquia Institución

Universitária, Medellín (Colombia). https://orcid.org/0000-0002-0733-2775

CARLOS ALBERTO BUILES

carlosbuiles75@hotmail.com

Doctor in Arts, Lettres, Langues. Professor at the Escuela Superior de Administración Publica

(Colombia). https://orcid.org/0000-0001-7439-4733

GUSTAVO ADOLFO LONDOÑO OSSA

Gustavo.londono@esumer.edu.co

Master in Ibero-American International Relations. Esumer University Institution (Colombia).

https://orcid.org/0000-0001-8048-5877

Abstract

Colombia has a long tradition of participating in regional integration initiatives, as a full or

associate member. The Pacific Alliance (PA) is one of the most recent integration projects in

which Colombia participates. This article explores, from the perspective of neoclassical realism

(NCR), the role played by the perception of foreign policy decision-makers, both in the

systemic and regional context, and how these perceptions were assumed as opportunities or

threats that defined Colombia's entry into this integrationist initiative. It employs a qualitative

methodology through documentary analysis of scientific and journalistic sources. It concludes

that the perception of the external context played an important role in Colombia's decision to

become a founding member of the Pacific Alliance, and that the intervening variable of the

decision-makers perception becomes valuable in contexts where the formulation of foreign

policy falls largely on the presidential figure.

Keywords

Colombian foreign policy, Pacific Alliance, Neoclassical Realism, decision makers, systemic

stimuli.

Resumo

A Colômbia tem uma longa tradição de participação em iniciativas de integração regional,

como membro de pleno direito ou associado. A Aliança do Pacífico (AP) é um dos mais recentes

projetos de integração em que a Colômbia participa. Este artigo explora, a partir da perspetiva

do realismo neoclássico (RNC), o papel desempenhado pela perceção dos decisores de política

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Colombia's Entry into The Pacific Alliance;

A Reading from The Perspective of Neoclassical Realism

Carlos Hernán González Parias, Lisbeth Duarte Herrera, Carlos Alberto Builes,

Gustavo Adolfo Londoño Ossa

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externa, tanto no contexto sistémico como regional, e como essas percepções foram

assumidas como oportunidades ou ameaças que definiram a entrada da Colômbia nesta

iniciativa integracionista. É utilizada uma metodologia qualitativa através da análise

documental de fontes científicas e jornalísticas. Conclui-se que a perceção do contexto externo

desempenhou um papel importante na decisão da Colômbia de se tornar membro fundador

da Aliança do Pacífico, e que a variável interveniente da perceção dos decisores se torna

valiosa em contextos onde a formulação da política externa recai maioritariamente na figura

presidencial.

Palavras-chave

Política externa colombiana, Aliança do Pacífico, Realismo Neoclássico, decisores, estímulos

sistémicos.

How to cite this article

Parias, Carlos Hernán Gozález, Herrera, Lisbeth Duarte, Builes, Carlos Alberto & Ossa, Gustavo

Adolfo Londoño (2024). Colombia's Entry into The Pacific Alliance; A Reading from The Perspective

of Neoclassical Realism. Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15, Nº.1, May-October,

pp. 178-194. DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.10

A Article received on August 31, 2023, and accepted for publication on February 28,

2024.

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COLOMBIA'S ENTRY INTO THE PACIFIC ALLIANCE;

A READING FROM THE PERSPECTIVE OF NEOCLASSICAL REALISM

CARLOS HERNÁN GONZÁLEZ PARIAS

LISBETH DUARTE HERRERA

CARLOS ALBERTO BUILES

GUSTAVO ADOLFO LONDOÑO OSSA

Introduction

Based on Goldstein's (1993) and Giacalone’s (2020) rationalist institutionalism, regional

agreements, and therefore integrationist initiatives, are to a large extent an expression

of political agreements on shared interests and ideas. That is, they are based on shared

concessions, coincidences and values. This was not indifferent to the emergence of the

Pacific Alliance (PA). Gonzalez (2021) and Actis (2014) state that the Pacific Alliance was

mainly based on the convergence of foreign policies, the orientation towards free trade,

openness and open regionalism shared by the founding countries (Colombia, Chile,

Mexico and Peru), as well as the existence of harmonious relations with the United States.

Each member of the PA joined the initiative according to its own expectations and

interests, but there was a common feeling of sharing a pragmatic geo-economic vision

that assumed the Asia-Pacific region as an economic and commercial pole to which it was

necessary to integrate collectively.

In addition to shared interests, coincidences and ideological affinities, some factors play

a role in the decision to join or not join a given integration process. Factors such as a

systemic and contextual nature and the perception of foreign policy decision-makers,

who, according to neoclassical realism, are those who interpret information as a threat

or an opportunity. At the time of its creation, the Pacific Alliance was articulated with

several objectives of Colombia's foreign policy: a platform for international projection

towards trading partners and the Pacific Basin, reinserting itself into regional dynamics,

and even, as pointed out by Daniel Flemes and Rafael Castro (2016) as a mechanism to

confront Brazil's leadership in South America through soft balancing, in the words of

Gonzalez (2021).

From this reflection, questions arise such as: Why did Colombia orient its foreign policy

towards the creation and participation in the Pacific Alliance; what is the institutional

design and guiding principles of the PA?; what were the systemic and regional contexts

like before and during the creation of the PA?; what role did the perception of systemic

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and regional stimuli play in the Colombian foreign policy decision to join this integrationist

initiative?

In order to answer these questions and provide a contribution to the understanding of

the Colombian foreign policy decision-making process, the article is structured in six

sections. The first part shows the theoretical foundations of neoclassical realism, with

special emphasis on the systemic stimulus variable and the intervening variable of the

image and perception of the decision-making leaders for foreign policy. This, followed by

a detailed description of the methodology designed. The third part analyzes the

institutional characteristics of the Pacific Alliance. The fourth part shows a

characterization of the external and regional context at the time of the creation of the

Pacific Alliance; It also brings forward the image and perception of Colombian foreign

policy decision-makers. In the fifth section, the possible systemic stimuli that influenced

the decision to join the PA are related as a. The article ends with a series of conclusions.

1. Theoretical and conceptual foundation

Neoclassical realism (NCR) is a research program linked to the realist tradition that seeks

to explore both external and internal determinants of state response and foreign policy.

NCR seeks to bridge the gap within realism, which has traditionally been oriented towards

theories of international politics rather than foreign policy. Authors considered

neoclassical realists, such as Meibauer (2020), define it as a middle-range and eclectic

theory in the sense of incorporating both structural and non-structural factors; domestic

institutions, perceptions, identity, strategic culture, etc. (Meibauer, 2020, p. 8).

For this realistic program, the independent variable corresponds to systemic stimuli and

power distribution at the international level, and the dependent variable is the foreign

policy and external response of the States. Regarding the independent variable, Smith

(2019) considers that it is a key determinant of international policy outcomes, because

the international (and regional) environments in which a state is found, are what provide

both incentives and disincentives for external action" (2019, p. 19). However, the process

of translating systemic stimuli into external response is not a clear process; on the

contrary, it is mediated by factors, which are considered in the NCR as intervening

variables: the image of leaders, the strategic culture, the State-Society relationship and

domestic institutions. In other words, these determine the way in which the systemic

environment is perceived, the recognition of a threat, stimulus or opportunity. Also, and

on the basis of these, decision-makers orient, in a certain way, a country's foreign policy.

Therefore, in order to explain the behavior of a state, one must elucidate the existing

domestic processes that act as a perceptual filter through which all choices related to

international pressures are made (Meibauer, 2020). In the words of Trapara (2017)

foreign policy is ultimately more a matter of choices of political decision-makers, rather

than an automatic consequence of the functioning of the international system (2017, p.

230). The perceptions of decision-makers become, among other factors, the hinge

element connecting systemic conditions with a country's foreign response. These

perceptions are like cognitive filters that inform how the information from the

international environment is processed, what to pay attention to, where a state's

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resources should be directed to, when and how to prepare to respond to potential threats

and opportunities (2021).

Along this line of thinking, this article emphasizes the intervening variable of the

perception of decision makers, in order to elucidate the motivations and opportunities,

perceived by them, according to the stimuli and systemic context that made Colombian

foreign policy be part of the nascent Pacific Alliance.

2. Methodological route

The article is based on a qualitative approach, through the search, analysis and

interpretation of information from both primary and secondary sources. The selected

information was processed and systematized by means of a bibliographic matrix under

the orientation marked by the defined variables and the respective categories of analysis.

Table 1: Research variables

Independent variable

Intervening variable

Dependent variable

Stimuli and systemic and

regional context prior to and

during the creation of the Pacific

Alliance

Perception of the independent

variable by Colombian foreign

policy decision makers,

expressed as

opportunity/threat.

Colombia's entry into the Pacific

Alliance as a manifestation of

the country's foreign policy

Source: prepared by the authors

Based on this, five (5) categories of analysis of the intervening variable were defined: i)

the leftist shift experienced by a large part of the region at the beginning of the 21st

century; ii) the weakness experienced by the Andean Community (AC); iii) the Colombian

foreign policy goal since 2010 to reinsert itself into regional dynamics; iv) soft balancing

strategies implemented by some secondary powers in Latin America with respect to

Brazilian foreign policy, as in the case of Colombia; and v) the efforts of Colombian

foreign policy to improve the levels of insertion in the region, mainly commercial, in the

Asia-Pacific area. These five categories were evaluated based on the type of perception

of the Colombian State's foreign policy, with "threat" or "opportunity" being the possible

alternatives.

3. Historical Evolution and Integrationist Foundations of the Pacific

Alliance

Through the different declarations and founding documents, the Pacific Alliance defines,

among its main objectives: to progressively advance towards the free circulation of

goods, services, capital and people; to promote greater growth, development and

competitiveness of the member states, resulting in higher levels of well-being and

overcoming socioeconomic inequality; to become a platform for political articulation,

trade integration and projection to the world with emphasis on the Asia-Pacific region.

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The Pacific Alliance defines itself as a deep integration. However, this feature is not

enough to account for the institutional design and characteristics associated with the

Pacific Alliance. The self-designation of deep integration in the case of the PA may refer

to questions of rhetoric or the desired destination towards which this integrationist

initiative will lead in the future, but it is not a feature of its current institutional structure.

On the other hand, the lack of consensus on the meaning and characteristics of deep

integration should be pointed out. A number of authors, such as Schiff and Winters

(2004), Barbosa and Buitrago (2019) consider that a fundamental condition for deep

integration is supranationality, which allows, through the transfer of sovereignty, the

harmonization of macroeconomic policies. On the other hand, another group of authors

do not consider supranationality as an unrestricted condition for the achievement of deep

integration. In that sense, for Vásquez (2013) this type of integration seeks to materialize

global reforms within economies through openness, policy homologation and promotion

of interdependence. This type of integration is based on four pillars: i) reduced

differences in standards and production systems; ii) stability of governmental

mechanisms; iii) eradication of custom and non-custom barriers; iv) elimination of

barriers to trade in services (2013, p. 73). For Briceño, Legler and Prado (2022),

interpreting the declarations and other documents of the Pacific Alliance, indicate that

deep integration can be understood as a free trade zone that allows the free circulation

of factors, but does not establish a common external duty or a joint trade policy. (2022).

The type of integration and regionalism, characteristic of the Pacific Alliance, has been

considered from different shores. For example, Rojas and Terán classify it as New Latin

American Regionalism (2016) this theoretical proposal of these authors, which goes

beyond the exclusively commercial dimension and is framed in the new global and

regional dynamics. Ardila (2015), on the other hand, calls it the New Latin American

multilateralism (2015) and for Garzón (2015), it consists of Cross Regionalism (2015)

because it consists on a complex network of trade agreements even with extra-regional

economies and provides benefits such as: exercising a greater degree of control over the

liberalization, increasing the attractiveness of foreign direct investment by signing trans-

regional agreements with many extra-regional partners; and allowing economic visibility

by establishing themselves as FTA "hubs" and serving as bridges between different

regions" (Garzón, 2015, p. 11).

Another characteristic feature of the PA's institutional structure is its leadership. In this

integration scheme, there is no evidence of a vertical and hierarchical structure led by a

member state. In this sense, it can be considered that there is a shared leadership based

on the Pro-tempore Secretariat, with an annual rotation among each member. In the

words of Malamud (2011, p. 224), the PA is a liberal intergovernmentalism type: "it

conceives regional integration as the result of the sovereign decision of a group of

neighboring states [...] these states promote international cooperation to satisfy the

demands of their relevant national actors. The intended outcome is the strengthening of

state power, which retains the option to withdraw from the association, rather than its

dilution into a regional entity" (Malamud, 2011, p. 224). Therefore, it is also of a

presidentialism type, since the deliberative space where the transcendental decisions are

taken are the presidential summits (González, 2021). The main mechanism for decision-

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making is presidential declarations, which are based on the will of the parties and are not

binding.

The working structure of the Pacific Alliance includes Presidential Summits, which in

practice is the highest decision-making body of the process; the Council of Ministers,

which is comprised of both the Ministries of Foreign Affairs and Foreign Trade; the

meetings of the High Level Group (HLG), made up of the Vice Ministers of Foreign Affairs

and Foreign Trade, who supervise the progress of the technical groups; and finally there

are the technical groups and subgroups, which prepare the negotiations of the different

themes of the Pacific Alliance, i.e. trade and integration, services and capital, mobility of

people, cooperation and institutional matters.

Within the PA's organizational structure, there are also committees of non-state actors,

such as the Pacific Alliance Business Committee, which has consultative and proactive

powers. In addition to the emphasis on trade, the PA's work agenda also includes

objectives related to education, cooperation and mobility, among others.

4. External environment and perception of decision-makers

China's entry into the world market and its impact on market globalization generated

different consequences in both the industrialized North and the global South. Latin

America was no exception and, in search of alternatives to the traditional relations with

the United States and Europe, different regional leaders, as early as 2007, began to

design a strategy to approach the Asia Pacific as a potential area of opportunities and

development.

However, it was only in 2010, after the failure of the Pacific arc initiative, that

negotiations began between Colombia, Mexico, Peru and Chile to create the Pacific

Alliance. At that time, Presidents Alan García of Peru, Sebastián Pinera of Chile, Juan

Manuel Santos of Colombia and Felipe Calderón of Mexico, met at the XX Ibero-American

Summit held in Mar de Plata in December 2010, and agreed to promote a common project

that would lead the four countries to the Pacific Alliance as an alternative and competition

to MERCOSUR of Brazil, Uruguay, Paraguay and Argentina.

The PA was also created with economic rather than political integration in mind. A subtle

form of criticism of the integration initiatives that were popular at the moment in South

America. Also, as an alternative to UNASUR (Union of South American Nations) and ALBA

(Bolivarian Alliance for the Peoples of Our America).

In this regard, there is an analysis of the external environments of the region and the

perception of decision-makers in order to take the initiative to create the PA.

4.1 Genealogy

In Roman history, military personnel were used for the special purpose of espionage.

Frontinus (40-103 AD) included espionage as an instruction among other services in the

work of an officer (Erdkamp, 2011). It is also mentioned that when Scipio sent Caius

Lilius to the camp of Syphax under the pretext of the embassy, he took many military

officers with him in the disguise of his domestic servants and gathered expert soldiers.

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In this way, the task of appointing generals to diplomatic posts in 17th-century Persia

began so diplomatic reports could be checked. There are many mentions of appointing

Generals as Ambassadors by Napoleon (Freke, 1854). Due to their historically strong

role, most European powers had also employed military officers as foreign

representatives by the mid-nineteenth century. The official nomination and regular

position and name were given in 1857. In the same way, the United States came out of

the period of isolation and in 1888 officially started appointing military attachés

(Kupchan, 2020).

4.1 The pendulum to the left; the Latin American pink tide

The political and social environment in Latin America began to experience changes and

turning points at the beginning of the 21st century; forces and changes of a systemic

nature and also as a result of others generated within the region; one of these forces of

change was the predominance of leftist governments in a large part of the region. Change

motivated by the dissatisfaction with the results generated by the neoliberal policies

implemented in Latin America since the end of the 1980s and by the search for

empowerment of groups, communities and social movements excluded from these

changes. This discredit allowed the rise of governments with alternative development

models to neoliberalism, linked to the left-wing political spectrum, with its different

nuances. This predominance of left-leaning governments has been known as the Latin

American pink tide.

In terms of regional integration, several initiatives were promoted that distanced

themselves from open regionalism, where trade took a back seat to include in the agenda

various issues such as the political dimension, close cooperation, physical infrastructure,

and the search for greater autonomy of the region from the United States, among other

aspects. Sanahuja (2010) named these new initiatives post-liberal integration, which

includes initiatives such as the Union of South American Nations (UNASUR) and the Union

of South American Nations and the Bolivarian Alliance for the Peoples of Our America

(ALBA).

These counter-hegemonic integration processes are also framed as a response and

alternative to the proposal of North American origin and leadership for the creation of

the Free Trade Area of the Americas (FTAA). This negotiation process began formally in

1998 at the second Summit of the Americas, after a preparatory period of four years

(1994-1998) and ended, without a formal agreement, at the VI Summit of the Americas

in 2005, signifying an ideological and political triumph of the so-called pink tide,

especially of Hugo Chavez and Lula da Silva.

It is no coincidence that countries whose political orientation at the time was right-wing

and liberal in matters of international trade, and which held, to varying degrees, a certain

level of regional leadership, decided to create a new regional integration space. The

formation of the Pacific Alliance can be considered a strategic response to counteract the

counter-hegemonic project represented by the Bolivarian Alliance for the Peoples of Our

America (ALBA).

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It is worth noting that between 2002 and 2010 Colombia was navigating a project

contrary to the leftist initiatives of the continental south. The United States was the

epicenter of both economic and military policy. The then President Álvaro Uribe created,

with his government, a retaining wall, so that Colombia would abandon any attempt to

look towards alternative models of development and foreign policy autonomy from the

United States, which was being forged in Unasur.

4.2 Weaknesses of the Andean Community (CAN)

The operational and institutional weakness experienced by the Andean Community is a

stimulus for decision-making by Colombian foreign policy to establish the creation and

active participation of a new integrationist alternative, such as the Pacific Alliance. This

implies the mobilization of resources, strategies, and relationships with different

stakeholders.

Authors such as Dos Santos and Ibañez consider that this crisis was the driving force

behind the emergence of two diametrically opposed initiatives such as ALBA and the

Pacific Alliance. Countries such as Ecuador and Bolivia approached the Bolivarian

postulates represented in ALBA, while Colombia and Peru continued with a vision of free

trade and open regionalism.

Several factors are attributed to the crisis of CAN. González (2021) considers that it has

been largely due to the impossibility of achieving some of the integrationist objectives

such as an Andean common market. According to Arroyave (2008, p. 299), this is

attributable to the lack of political will to comply with the agreements, which was

exacerbated in the early 21st century by ideological differences between the

governments of the respective members. In the words of Casas and Correa (2007), it

was the withdrawal of Venezuela from the organization, arguing discrepancies with the

FTA negotiations between Colombia and Peru with the United States. In addition, the

uneasiness in the political and commercial relations between Colombia and Venezuela

contributed to the poor operability of the CAN, as these two countries have been the

protagonists and leaders since its foundation, and their commercial exchange was the

most dynamic within the organization (Casas & Correa, 2007, p. 608) .

As a result, for Colombia, the Andean Community lost its strategic value as the main

mechanism for regional insertion, and the search for alternatives became an imperative

for Colombian foreign policy. The Pacific Alliance was partly a response to the paralysis

of the Andean Community, which immobilized it as the economic engine of the Andean

region, but also caused the crisis to grow.

There were also political aspects that had an impact on the cracking of the CAN.

Colombian foreign policy (2002-2010) was guided in correlation with the so-called “War

on Terror” that George Bush had declared in the United States to the groups and

countries that attacked the twin towers on September 11, 2001.

In Colombia, President Uribe assumed the war on terror doctrine and applied it to the

guerrilla groups, declaring open war on them. The United States supported this war on

the grounds that it was the way to counteract drug trafficking and therefore it was in the

national interest of the US. Plan Colombia was the most powerful foreign policy

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instrument Colombia has ever had in relation to the United States. It financed the

modernization of the army, activated combined forms of collaboration in military

intelligence and supported Colombia in its fight against guerrilla terrorism. All this led to

an internal legitimization of the Democratic Security Policy, which Uribe had used to win

the presidential elections.

This foreign policy was so ideologically empowering in Colombia that Venezuela and

Ecuador became alarmed that the Colombian conflict was crossing their borders. There

is a whole chronology of disagreements and border problems with Venezuela and

Ecuador, which reached its peak when Colombia made an unauthorized incursion (2008)

into Ecuador and intercepted and killed one of the most important FARC guerrilla fighters,

the notorious Raul Reyes. This incursion was known as Operation Phoenix. With such

provocation from Colombia to Ecuador, Venezuelan President Chavez confirmed his total

disagreement with the Colombian government and prepared to close borders and reduce

bi-national commerce to its minimum in the same year.

After the United States, Venezuela was the second most important market for Colombia.

The losses of the crisis with the neighboring country were incalculable and the effect of

such closure immediately affected the Colombian industry and forced the government to

seek new opportunities in previously little-known markets such as the European Union.

The export market with the latter went from USD 3,867 million in 2008 to USD 7,752

million in 2011. In addition, exports to neighboring countries such as Peru increased from

846 million dollars in 2008 to 1,323 million dollars in 2011, and Ecuador from 1,491 in

2008 to 1,909 in 2011 (DIAN, 2023). Relations with the latter were finally restored three

months after the inauguration of Juan Manuel Santos as President of Colombia in 2010.

4.3 Colombia reconnects with the region gain

Several authors agree that during the 2002-2010 period, corresponding to the

administration of Álvaro Uribe, Colombian foreign policy experienced a process of

isolation in the Latin American context. In the opinion of Gonzalez (2021), this was the

result of a strategic and intentional decision where the priority was bilateralism, the

coupling relations with the United States, and the distancing from regional dynamics due

to the predominance of left-leaning governments.

Several events deepened this process of Colombian isolation: the so-called Operation

Phoenix on March 1, 2008, which involved the death of alias Raúl Reyes, number two of

the Farc-EP guerrilla group, by means of a bombing by the Colombian air force in

Ecuadorian territory; the military agreement between Colombia and the United States in

2009 that included the use of seven Colombian military bases by U.S. military and civilian

personnel, which was perceived by much of the region as the possibility of greater

interference by the northern country in regional dynamics. For Galeano (2019), the

ideological differences added to these events was a reason for mistrust towards Colombia

and an impediment to consolidate regional initiatives of relevance, or at least did not

allow the inclusion of Colombia in these large projects" (2019, p. 64).

In seeking a shift in the orientation of foreign policy, since 2010, the administration of

Juan Manuel Santos defined two explicit intentions: to break the country's isolation from

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regional dynamics, (Sánchez & Campos, 2019), (Galeano, Badillo, & Rodríguez, 2019),

and to exercise a greater role in the region and in multilateral spaces. This coincides with

the perception of the then President Juan Manuel Santos, regarding regional integration

and multilateralism, who stated:

We are a country that respects multilateralism and wants to strengthen it, that believes

in integration, in trade openness, in respect for human rights, in the defense of freedom

and democracy [...] We want to have good relations with all countries, including, of

course, with those that have positions different from ours. This openness and

international pragmatism are in Colombia's interest (Redacción el Tiempo, 2011).

An important difference that marked the arrival of Juan Manuel Santos to the presidency

of Colombia (2010-2018) was the shift from a foreign policy of war against terrorism

(Uribe 2002-2010) to a policy oriented towards peace with the guerrilla groups. In fact,

there was such a diplomatic shift in neighboring countries that both Venezuela and

Ecuador offered to mediate the Colombian armed conflict, which positively activated

relations with those countries. Juan Manuel Santos never abandoned the strategic

relationship with the United States; instead, he linked it to his peace policy and integrated

it as a driving force in relations with Latin American countries.

4.4 Soft Balancing vis-à-vis Brazilian foreign policy

At the geopolitical and strategic level, authors such as Flames and Castro (2015) and

González (2021) consider that the Pacific Alliance was presented as a means of

institutional contestation or challenge in the region against the Southern Common Market

and the leadership exercised by Brazil in this integrationist initiative and in the South

American region. For Flemes and Castro (2015), from the administration of Álvaro Uribe

— prior to the emergence of the PA— to that of Juan Manuel Santos, Colombian foreign

policy underwent a shift towards the containment of Brazilian influence in the region.

Under Uribe, it went from collateral hard balancing, expressed in the military cooperation

agreement with the United States and the use of Colombian military bases by the

northern country, to a soft balancing through the Pacific Alliance under Santos

administration.

The context of the birth of the Pacific Alliance coincides with the deployment of Brazilian

foreign policy led by Luis Inacio Lula Da Silva, aimed at consolidating a solid zone of

influence in South America, excluding other power candidates such as Mexico. It also

resulted in the leadership of regional projects such as Unasur, the South American

Defense Council, the Initiative for the Integration of Regional Infrastructure of South

America (IIRSA), the complementarity between Mercosur and CAN, and the Community

of Latin American and Caribbean States (CELAC).

The Pacific Alliance was perceived by Colombian foreign policy as a sort of geopolitical

counterweight to Brazil's South Americanist project, for a country that considered itself

a secondary power, as is the case of Colombia. This Brazilian foreign policy strategy is

presented as a clear systemic stimulus of a regional nature, which received determined

responses from other Latin American states.

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Soft balancing is a foreign policy strategy of states that aims at achieving a balance of

power or reduction of influence of the dominant power, avoiding direct confrontation,

whether on a global or regional scale. In this regional case, Brazil uses diplomatic and

institutional mechanisms, such as "regional blocs and coalitions in multilateral spaces,

financial movements, among others" (Carranco, 2017, p. 66). Colombian foreign policy

elements that allowed improving relations with Brazil included thematic diversification,

the search for reinsertion into regional dynamics, desecuritization, and a pragmatic

relationship with the United States.

4.5 The Pacific Alliance as a projection platform to Asia Pacific

Colombia is a country with extensive coastlines on both the Atlantic and Pacific oceans.

However, despite this condition, the country has historically registered low levels of

insertion at the political, cultural, diplomatic, and commercial levels in strategic areas

such as Asia Pacific; Colombia has emphasized its external relations with Latin America

and Atlantic countries.

Since the last two decades, the emergence and rise of the Asia-Pacific region as an

economic and commercial pole of the world has become a systemic and global fact,

accompanied by geopolitical tensions, rivalries, and alterations in the balances of world

power, as pointed out by Schereer (2019) and Morais (2023), as well as commercial and

economic opportunities; Sanjay et al. (2022), (Lee & Chen, 2020), illustrate these

different realities.

Certainly, for the foreign policy of the time of the creation of the Pacific Alliance, this area

of the world was perceived by decision makers as a strategic opportunity for Colombia to

diversify markets, as well as the exportable supply and the possibility of advancing in the

insertion to the global trade dynamics. On different occasions, the president at the time

expressed the vision and perception of the Asia-Pacific region as a zone of commercial

opportunities for the Colombian economy: "Integrating Colombia with the Asia-Pacific

region, which concentrates more than half of the world's GDP and more than half of world

trade, has been a dream, almost an obsession, for more than two decades" (El

Espectador, 2015).

On another occasion, the highest authority in foreign policy in Colombia, President Juan

Manuel Santos, two years after the signing of the Lima Declaration that gave rise to the

PA, and emphasizing the strategic importance of Asia-Pacific, stated: "Asia-Pacific is the

new pole of development in the world and Latin America wants to be part and partner of

this development. To achieve this, we created this Pacific Alliance" (El Tiempo, 2013).

The objective of achieving higher levels of insertion in the Asia-Pacific region did not fall

exclusively on Colombian participation in the PA; this was also sought through different

expressions of Colombian foreign policy; i) seeking formal entry to the Asia-Pacific

Economic Cooperation forum (APEC), reflected in the participation, as an observer

member, in different working spaces of this organization, such as the Investment Experts

Group, Services Group, Subcommittee on Customs Procedures, Tourism, Small and

Medium Enterprises, and the subgroup on Data Protection. (Ministry of Foreign Affairs of

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Colombia, 2019); (ii) signing of free trade agreement with South Korea; (iii) significant

increase in official visits.

5. Synthesis of systemic stimuli that influenced the decision to become

part of the PA

The following table summarizes the role played by the intervening variable of the

perception of decision makers as opportunities or threats and their consequent response

based on the development of the previous analytical categories, understood with the

possible systemic and regional stimuli.

Table 2. Perception of systemic stimuli

Systemic Stimuli: Regional

international context

Perception of Colombian Foreign Policy

Type of

perception

Latin American pink tide

The advance of left-leaning governments

generated polarization in the region between

these and the countries governed by right and

center-right projects. The Latin American pink

tide developed integrationist and geopolitical

projects not shared by Colombia, largely

because it promoted principles contrary to free

trade, distancing itself from the United States

and open regionalism.

Threat

Weaknesses of the Andean

Community (CAN)

The failure to meet some of the objectives set,

Venezuela's withdrawal, and ideological

polarization weakened the institutional

framework and called into question the viability

of the Andean Community. A double

perception, both as a threat and an

opportunity; a threat for losing an

integrationist space of good political and

commercial benefit for Colombia, and an

opportunity to diversify commercial and

political relations with important regional

economies such as Mexico, Peru, and Chile.

Opportunity/Threat

Colombia reconnects with

the region

The emergence of the Pacific Alliance coincided

with the change in the orientation of Colombian

foreign policy since 2010, which established as

one of its main objectives to reinsert itself into

regional dynamics. The PA was perceived as a

means to achieve this objective.

Opportunity

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Soft Balancing vis-à-vis

Brazilian foreign policy

The orientation of Brazilian foreign policy at the

beginning of the 21st century towards the

consolidation of South America as an area of

influence and its undisputed leadership in the

region threatened the aspirations of secondary

powers such as Colombia and Chile.

Threat

The Pacific Alliance as a

projection platform to Asia

Pacific

Among the Latin American countries with

coasts on the Pacific Ocean, Colombia is one of

the furthest behind in terms of its integration

into Asia-Pacific markets. Colombian foreign

policy decision-makers recognize the growing

importance of this area in the world economy

and the need to improve these insertion levels.

Precisely, since its inception, the PA has been

defined as a platform for insertion into the

Asia-Pacific area.

Opportunity

Source: Prepared by the authors

The systemic stimuli, mainly expressed in the opportunity-threat relationship of the

international and regional context, are one of the factors that influence the definition of

a given foreign policy. As shown and evidenced throughout the article, the decision to

join the Pacific Alliance and to place it as a strategic and fundamental axis within the

country's foreign policy was largely influenced by the image of foreign policy executives,

both in the systemic and regional environment. However, this is not the only determining

factor; in this decision, factors such as the strategic culture, the tradition of Colombian

foreign policy, the political orientation of the administration in office, among others, may

also have played an important role. In other words, considering the systemic stimuli, the

distribution of power at the regional and international level, the perception of foreign

policy decision makers, the political orientation of the government in power, among other

factors, joining the Pacific Alliance appeared to be the natural path to follow for Colombian

foreign policy.

Foreign policy analysis currently has a series of diverse theoretical and methodological

tools and options that provide an understanding of the process of design, decision-

making and execution of this type of policy. One of them is precisely the postulates of

neoclassical realism, which is useful for the analysis of specific cases, such as the one

studied here. In this sense, regarding Colombian foreign policy, it is important to open

the space for future research that seeks to answer questions such as: “Is it worthwhile

to constantly open new regional integration initiatives that respond more to the ideology

of decision-makers than to their institutional consolidation, beyond the governments in

power?” “How can the different regional multilateral integration initiatives be integrated

and coordinated among themselves as a strategic whole for the region vis-à-vis the large

transcontinental market blocs?” “Is it possible for a country like Colombia to activate

state institutional mechanisms that allow for a stable diplomatic and foreign policy route,

regarding its bi-national and multilateral integration initiatives without depending on the

ideology of the governments in power?” “How to ensure that the foreign policy of a state

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is not so sensitive to the ideology of the governments in power?” “What can be expected

from the Pacific Alliance in this decade when leftist presidents are returning to power in

Mexico, Colombia, and Chile, who view this initiative with indifference and even

suspicion?”.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 178-194

Colombia's Entry into The Pacific Alliance;

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Carlos Hernán González Parias, Lisbeth Duarte Herrera, Carlos Alberto Builes,

Gustavo Adolfo Londoño Ossa

194

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OBSERVARE

Universidade Autónoma de Lisboa

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024)

195

LOSS OF A COMMON HORIZON: ALBA AND THE CONTRADICTIONS

OF THE BOLIVARIAN REVOLUTION

TERESA BAIÃO

anatbaiao@gmail.com

She is currently an Independent Researcher, having completed her Master’s degree at the Faculty

of Economics of the University of Coimbra (Portugal). Her research interests focus on

Latin America, critical international theory, social movements and environmental politics.

ANDRÉ SARAMAGO

asaramago@fe.uc.pt

He is Assistant Professor of International Relations at the Faculty of Economics of the University

of Coimbra (Portugal) and Researcher at the Research Centre for Anthropology and Health of the

University of Coimbra (CIAS-UC). His research interests focus on the intersection between critical

international theory, historical sociology, environmental politics and East Asia. He is the author of

Grand Narratives in Critical International Theory (Routledge, 2024) and his research has featured

in journals such as International Relations, the European Journal of International Relations and

Asian Survey.

Abstract

This article deploys neo-Gramscian international relations theory to discuss how the Bolivarian

Alliance for the Peoples of our America (ALBA) can be understood as an attempted

transnationalisation of the counter-hegemonic historical bloc of social forces that originated

with Venezuela’s Bolivarian Revolution. The Bolivarian Revolution inaugurated a protagonistic

National Constitution which sought to give a central role to civil society and social movements

in political life, enfranchising unrepresented people, like indigenous communities. ALBA

consists of an attempt to transnationalise this movement by providing a model of

regionalization for Latin America that constitutes an alternative to the neoliberal approach

embodied in other regionalisation initiatives, such as the Free Trade Area of the Americas

(FTAA). However, the article argues that ALBA’s success as a vehicle for the

transnationalisation of counter-hegemony in Latin America has been severely compromised

by emerging tensions and contradictions within the Bolivarian Revolution historical bloc,

namely between the social movements and the central governments of ALBA’s member

countries. These contradictions become particularly evident when analysing social

movements’ struggles about the environmental impacts of massive infrastructure projects

promoted by these governments as part of their overall national and regional strategy of

economic development and poverty alleviation.

Keywords

ALBA; Bolivarian Revolution; social movements; hegemony; counter-hegemony; environment

and development.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 195-213

Loss of a Common Horizon: Alba and The Contradictions of the Bolivarian Revolution

Teresa Baião, André Saramago

196

Resumo

Este artigo utiliza a teoria neogramsciana das relações internacionais para discutir como a

Aliança Bolivariana para os Povos da Nossa América (ALBA) pode ser entendida como uma

tentativa de transnacionalização do bloco histórico contra-hegemónico de forças sociais que

se originou com a Revolução Bolivariana na Venezuela. A Revolução Bolivariana inaugurou

uma Constituição Nacional que procurou dar um papel central à sociedade civil e aos

movimentos sociais na vida política, emancipando pessoas não representadas, como as

comunidades indígenas. A ALBA consiste numa tentativa de transnacionalizar este

movimento, fornecendo um modelo de regionalização para a América Latina que constitui uma

alternativa à abordagem neoliberal incorporada em outras iniciativas de regionalização, como

a Área de Livre Comércio das Américas (ALCA). No entanto, o artigo argumenta que o sucesso

da ALBA como veículo para a transnacionalização de um movimento contra-hegemónico na

América Latina foi severamente comprometido pelas tensões e contradições emergentes

dentro do bloco histórico da Revolução Bolivariana, nomeadamente entre os movimentos

sociais e os governos centrais dos países membros da ALBA. Estas contradições tornam-se

particularmente evidentes quando se analisam as lutas dos movimentos sociais sobre os

impactos ambientais de projectos de infra-estrutura promovidos por estes governos como

parte da sua estratégia nacional e regional de desenvolvimento económico e redução da

pobreza.

Palavras-chave

ALBA; Revolução Bolivariana; movimentos sociais; hegemonia; contra-hegemonia; ambiente

e desenvolvimento.

How to cite this article

Baião, Teresa & Saramago, André (2024). From Alliance Building to Strategic Partnerships:

a Historical Analysis of Defence Diplomacy. Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15,

Nº.1, May-October, pp. 195-213. DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.11

Article received on May 29, 2023, and accepted for publication on January 10, 2024.

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Vol. 15, Nº. 1 (May 2024 – October 2024), pp. 195-213

Loss of a Common Horizon: Alba and The Contradictions of the Bolivarian Revolution

Teresa Baião, André Saramago

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LOSS OF A COMMON HORIZON: ALBA AND THE CONTRADICTIONS

OF THE BOLIVARIAN REVOLUTION

TERESA BAIÃO

ANDRÉ SARAMAGO

Introduction

In 2005, the Summit of the Americas gathered in Mar del Plata to celebrate a new

economic free trade agreement, the Free Trade Area of the Americas (FTAA). This

agreement would serve as an expansion of the North American Free Trade Agreement

(NAFTA) and aimed to inaugurate a free trade area ‘from Alaska to Patagonia’ (FTAA,

2003). However, simultaneously a parallel Summit took place that expressed resistance

to, and discontent with, the FTAA. Hugo Chávez, Néstor Kirchner and Lula da Silva, the

political leaders of Venezuela, Argentina, and Brazil respectively, formed a diplomatic

alliance to stop the approval of the FTAA. In this historical moment, Chávez presented to

Latin America, in the Summit of the Peoples, the Bolivarian Alliance for the Peoples of

our America or Alianza Bolivariana para los Pueblos de Nuestra America (ALBA). ALBA is

a regional institution founded by Venezuela and Cuba in 2004, that was portrayed as an

expression of the struggle for an alternative form of political, economic, and social

integration in Latin America; an alternative regionalisation process that has been

described by authors such as Thomas Muhr (2011) as ‘counter-hegemonic’.

Informed by a neo-Gramscian perspective, this article builds upon ALBA’s

characterization as ‘counter-hegemonic’ to discuss ALBA as an expression of the

transnationalisation of the national-based counter-hegemonic movement inaugurated

with the Bolivarian Revolution in Venezuela. The Bolivarian Revolution expressly aimed

at transforming the social configuration of the Venezuelan state, by providing the

economic, social, and political conditions that would permit previously excluded and

unrepresented people, such as indigenous groups and poorer Venezuelans, to constitute

themselves as active political agents in the shaping of their conditions of existence and

collective future. By mobilizing Cox’s (1987, 1993) conception of the transnationalisation

of hegemonic classes, ALBA can be read instead as an institutional vessel for the

transnationalisation of the Venezuelan historical bloc of social forces and the counter-

hegemonic movement these represent, in an attempt to escape the national isolation of

the Bolivarian revolution. This is expressed, for example, in the way that crucial social

movements in the historical bloc of the Bolivarian state were provided with a platform

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for transnational expression in the ALBA framework, with the creation of the Council of

Social Movements (CMS).

However, the article also argues that the transnationalisation of the Bolivarian Revolution

via ALBA was ultimately undermined by emerging contradictions within the historic bloc

that supported it. Building on what Martínez (2013) calls the ‘counter-hegemonic double

turn’ in the CMS, the article discusses how a growing tension emerged between the social

movements and the governmental elites constituting the Bolivarian counter-hegemonic

historic bloc that eventually weakened the movement and its transnational institutional

expression in ALBA. These contradictions expressed themselves at both the national and

international/ALBA levels and became particularly evident in the tension that developed

between different expressed goals of the Bolivarian Revolution, namely between the

goals of economic development and poverty alleviation, environmental protection,

indigenous and minority rights, and participatory democracy.

The article develops this argument in three sections. First, it discusses the neo-Gramscian

notions of hegemony and counter-hegemony. Second, the article considers how these

concepts can be mobilized to analyse ALBA as an expression of the transnationalisation

of a counter-hegemonic movement. Third, the article considers the contradictions within

the Bolivarian counter-hegemonic historical bloc and how these ultimately undermined

its transformative goals for the Latin American region. This discussion is particularly

relevant for understanding the challenges facing counter-hegemonic movements in Latin

America.

Hegemony, counter-hegemony and transnationalisation

Robert W. Cox (1987) is acknowledged as one of the main authors responsible for the

mobilization of Antonio Gramsci’s notions of hegemony and counter-hegemony for the

study of world politics. Differentiating himself from neorealist (see e.g., Mearsheimer,

2001) and neoliberal (see e.g., Keohane, 1984) ahistorical conceptions of hegemony

predominant in International Relations (IR) theory, Cox sought to develop a historical

materialist approach to the concept that highlighted the close relationship between

production, class relations and world politics.

The Coxian approach emphasises the Gramscian conception of hegemony as a

combination of both coercion and consent. Hence, hegemony, at the level of world

politics, does not simply mean military domination. Rather, to become hegemonic, a state

must establish and protect a world order which is also universally consented to.

Therefore, in an inter-state system, hegemony does not emerge purely from direct

military domination, but is always accompanied by a consensualization process between

the various interests that arise from a global civil society that operates on a world scale

(Cox, 1993, pp. 59-62).

According to Cox (1993), a world hegemony can thus be witnessed when a national

hegemonic historic bloc – comprising of a dominant set of social forces at the national

level which, via coercion and consent, exercises hegemony over subaltern classes in that

national state-society complex – expands outwardly, towards the international level,

reproducing its national patterns into other states. Thus, the countries on the receiving

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end, without undergoing the same historical process as the hegemonic state, will willingly

adopt its political and economic models.

This world hegemony is exercised through international institutions that combine a

repressive function and a consent-building function, expressed in the form of an

emergent consensus around ‘universal’ norms, institutions, and mechanisms for the

regulation of world affairs and national societies. These international institutions

prescribe general understandings, protocols, norms, and behaviours that each state

should abide by and which, ultimately, support the hegemonic modes of production and

political organization. The hegemonic world order thus manifests itself through

international institutions that embody the rules and facilitate the expansion of the

hegemonic states’ social forces, in the process legitimating their norms of world order

while absorbing and rejecting counter-hegemonic ideas (Cox, 1993, pp. 62–64).

However, beyond tracing the national formation and transnationalisation of hegemonic

movements, and their eventual consolidation as hegemonic world orders, Cox was also

interested in identifying the immanent potentials for structural change in the hegemonic

world order through the development of alternative, counter-hegemonic historical blocs.

Cox’s argument was that, in order to constitute themselves as effective counter-

hegemonic movements, counter-hegemonic social forces needed to acquire autonomy

from the hegemonic consensus, ultimately developing their own class and group identity

(Cox, 1987, pp. 356–358). In this context, and once again closely following Gramsci, Cox

highlighted the fundamental role of organic intellectuals in the production and

reproduction of both hegemonic orders and counter-hegemonic movements. Similarly to

Gramsci, Cox conceived the intellectual as belonging to a social stratum that fulfils certain

functions of cultural and political reproduction (Hoare and Sperber, 2016, pp. 36–39).

While the majority of organic intellectuals actively legitimize and reproduce the

hegemonic order, intellectuals can also play a role in delegitimating dominant hegemonic

consensuses and forms of common sense, actively seeking the development of

alternative worldviews and identities that underline the ideational consolidation of

counter-hegemonic movements.

A counter-hegemonic movement can thus be formed when a subordinated class, together

with counter-hegemonic organic intellectuals, successfully leads the process of formation

of a counter-hegemonic historical bloc that, involving several other subaltern groups,

successfully breaks the dominant hegemonic consensus and conquers power at the

national level (Cox, 1993, pp. 64–65). As Cox (1993, p. 65) notes, ‘changing the world

begins with the long, laborious effort to build new historic blocs within national

boundaries’.

However, conquest of national power cannot be the end-stage of any counter-hegemonic

movement. While the structural transformation of world order starts with the laborious

task of building a national historical bloc, its potential to survive in face of the opposition

of the hegemonic world order also depends on expanding beyond its borders and

reproducing, at the international level, its own consensual understandings and

conceptions of the world, namely via the establishment of international institutions and

other mechanisms that promote its alternative mode of production and model of social

organization (Cox, 1993).

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Cox thus provides a framework, framed within a wider neo-Gramscian perspective,

through which the Bolivarian Revolution, and its attempted transnationalisation via ALBA,

can be understood. From the start, the Bolivarian Revolution was portrayed by Hugo

Chávez as an attempt at carrying out the dream of Simón Bolívar, the union of Latin

America (Cole, 2011). The attempted actualization of Bolivar’s vision for the region has

been expressed in two different phases (McCarthy-Jones, 2015, p. 48): The first phase

(1994-2004) was focused principally on domestic issues relating to poverty alleviation,

as well as great political challenges, such as the attempted coup d’état on Hugo Chávez’s

administration in 2002, as it sought to consolidate power. The second phase (2005-2013)

involved a greater emphasis on foreign policy at both the regional and international

levels. Thus began the institutionalization of ALBA which aimed to break with the United

States’ hegemonic position in Latin America and promote an alternative process of

regional integration. The next section provides a more in-depth analysis of these different

phases and a discussion of ALBA as an expression of the attempted transnationalisation

of the Bolivarian Revolution.

ALBA and the transnationalisation of the Bolivarian Revolution

ALBA was constituted in 2004, during what has been called the fourth wave of

regionalisation in Latin America (Dabène, 2018, p. 51). The third phase of Latin America’s

regionalism came be characterized by the opening of national markets to neoliberal

policies with emphasis on exports and free trade under the Washington Consensus

(Drake, 2006, pp. 33–39). The perceived failure of pro-market policies meant that Latin

America’s left parties and left-wing movements had to reimagine the very constitution of

a possible democratic society (Beasley-Murray, Cameron and Hershberg, 2009). Thus,

Latin America’s left turn during the late 1990s and early 2000s, frequently characterized

as a ‘pink tide’, has been described ‘as a multiplicity of disparate efforts to (…) re-found

the constitutional order or social pact’ (Beasley-Murray, Cameron and Hershberg, 2009,

p. 320).

The fourth wave of regionalism was thus characterized by a questioning of the ‘common

sense’ of the third wave, and by the development of a conception of regional integration

not as a vehicle for free trade and capital accumulation, but rather as an instrument of

democracy and development in Latin America (Dabène 2018, p. 53). Dabène (2018, p.

53) characterises this fourth wave regionalism as a ‘counter-hegemonic turn’ in the

region, and sees it as an expression of a movement which, initiated with Venezuela’s

Bolivarian revolution, and with the active support of other regional leaders, such as

Brazil’s Lula da Silva or Cuba’s Fidel Castro, had the expressed purpose of questioning

US hegemony on the continent and promoting an alternative regionalization process,

whose main international institutional embodiment was ALBA.

The creation of ALBA is frequently framed as part of the second phase of the Bolivarian

Revolution, characterised by a reinforced focus on foreign policy issues. In 2004,

Venezuela’s government announced a ‘new strategic map’ which introduced the notion

of ‘21st century socialism’ (Muhr, 2013, pp. 7–8) and radicalized Venezuela’s foreign

policy towards a break of bilateral relations with the United States and the promotion of

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integration and solidarity across the region through a process of Latin American

institutionalization (McCarthy-Jones, 2015, pp. 53–61).

As mentioned above, the Bolivarian Revolution is characterised as having two different

phases (McCarthy-Jones, 2015, p. 48). The first phase began when Hugo Chávez was

first elected president in 1999 and promised a total political transformation of Venezuela,

immediately announcing the intention of calling a Constitutional Assembly to produce a

new Constitution for the country. The final document was submitted to a referendum on

November 12th, 1999, approved popularly by 71 per cent of the voters. According to

Cusack (2019), the new republic showed several distinguishing characteristics that would

become core features of the Bolivarian Revolution. The promotion of national and Latin

American autonomy became crucial, as well as the pursuit of endogenous development,

while enfranchising previously excluded segments of the population (Cusack, 2019). This

enfranchisement targeted specifically indigenous people, with Chapter VIII of the

Bolivarian Constitution stating that ‘as a consequence of [their] conditions of

vulnerability, indigenous rights are recognised (…) as specific and original rights’. The

Constitution protected indigenous peoples and directed ‘the Venezuelan State to

acknowledge its multi-ethnic, pluricultural and multilanguage character’ (RBV, 1999, pp.

212–215). Article 62, for example, stated that ‘the participation of the people in the

creation and execution, and control of public affairs is the required means to achieve the

protagonism that guarantees their complete development, both as individuals and as a

collective’ (RBV, 1999, p. 182). This predicted participation through traditional methods,

such as elections to public office, the right to referendum or legislative initiatives, but

also envisioned methods such as the development of self-management communities,

cooperatives, and community businesses (RBV, 1999, pp. 182–185).

The attempt to institutionalize a participatory democratic model in Venezuela led to the

establishment of the misiones (missions) in the social, political, economic, and cultural

spheres which ultimately promoted grand missions for large-scale social projects that

promoted citizen participation in local government planning and decision-making (Muhr

2008). Ultimately, the new Bolivarian Constitution would give a ‘protagonistic’ role to

social movements, something social movements have ever since sought to promote both

within Venezuela and in the context of ALBA. The 2012 Plan de Desarrollo de la Nación

(PDN) also campaigned towards a culture of popular mobilization. The PDN was a

program for the planification of contributions to electoral campaigns at the local and

regional levels, organizing debates between the candidates and seeking popular inclusion

during the electoral processes. The organization and expansion of Communal Councils

(Consejos Comunales) also became an important tool for popular mobilization.

Communal Councils were a new type of neighbourhood association, with each council

being constituted of up to four hundred families who then met in a Citizens Assembly

(Hawkins, 2010). Because the Communal Councils were not purely territorial, they

frequently overlapped several different communities. The multiplication of communal

spaces was understood as the materialisation of the participatory democracy project

spreading across rural and urban areas (Vargas, 2020, pp. 185–208).

The Bolivarian Constitution thus symbolised an attempted refoundation of Venezuelan

politics under a participatory democratic model (Hawkins, 2010). It was understood by

its promoters as the first impulse of a national project in which sovereignty was placed

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in the people’s hands, who exercised it directly through mechanisms established by the

new Constitution. It sought the consolidation of national independence from foreign

powers, and the construction of a ‘socialism of the 21st century’ implying a deep

transformation of Venezuela’s economic and political system.

However, this project was never understood as a purely national one. In fact, the

perception of its success and future survival was premised on its capacity to

transnationalise itself beyond the borders of the Venezuelan state. Hence, the second

phase of the Bolivarian Revolution, beyond being characterised by a reinforcement of

Chávez’s presidential powers vis-à-vis opposition forces following the attempted coup of

2002, also witnessed the establishment of a foreign policy expressly oriented to the

transnationalisation of the Bolivarian project (Roniger, 2019).

Venezuela’s ‘new strategic map’, presented in November 2004, expressed the desirability

of a multipolar world, constituted of five regions that Chávez considered the main poles

of global power (Africa, Asia, Europe, North America, and South America). An

autonomous South America was envisioned in this context, where the USA no longer led

either the world or the American continent. To achieve this, Venezuela’s foreign policy

began to engage in the strengthening of South American regional integration through an

incremental process of institutionalization (McCarthy-Jones, 2015, pp. 47–66).

Ultimately, the view was that, to liberate Venezuela from the United States’ economic

and geopolitical dominance, it was necessary to solidify its sovereignty via an

international strategy of promoting a regional integration process that constituted an

alternative to the Washington-led regionalism in Latin America (McCarthy-Jones, 2015,

pp. 47–66). ALBA came to be in this context.

A major development that favoured the idea of ALBA was the failure of the proposed

FTAA during the Summit of the Americas in 2003 (FTAA, 2003). This rejection revealed

a regional break with the Washington Consensus and a changing orientation in Latin

America’s models of economic and social development (McCarthy-Jones, 2015, pp. 53–

61). ALBA was from the beginning described as the opposite of the FTAA, with the

former’s heads of state describing the latter’s neoliberal initiative as the ‘most polished

expression of the appetites for domination over the region and, if it were to take effect,

it would constitute a profound neoliberalisation which would create levels of dependence

and subordination without precedent’ (ALBA, 2004). ALBA was thus established in a clear

rejection of the contents of FTAA’s agreement, affirming aspirations towards Latin

American and Caribbean (in opposition to Pan-American) integration for the region. The

bloc would be built within Latin Americanism foundations, that is, with the objective of

building a Patria Grande (Great Homeland), for the people of Bolivar, envisioning a

postcolonial fraternity. It would be built through developmental guarantees, South-South

cooperation and cultural protection for the mutual integration and benefit of the Latin

American people.

Besides ALBA, the Latin Americanism integrational strategy saw the creation of other

regional institutions, like the Union of South American Nations (Unión de Naciones

Suramericanas – UNASUR), the Community of Latin American and Caribbean States

(Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños – CELAC), and interstate projects

such as PetoCaribe, Banco del Sur, Gasoducto del Sur or Transcaribeño (Roniger, 2019).

PetroCaribe was an initiative founded in 2005 by Venezuela to provide subsidised oil to

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17 countries in the Caribbean and Central America. Banco del Sur was founded in 2007

in Buenos Aires to serve as a substitute institution to the World Bank and the IMF which,

once again, was to be funded with Venezuelan oil money. Finally, the Gasoducto del Sur,

as well as the Transcaribeño, were new infrastructure projects for cooperation towards

financial and energetic sovereignty in the region.

ALBA thus became the centre of an increasingly intertwined network of regional initiatives

focused on integration-based cooperation and solidarity between Latin American states,

which expressly excluded a US-led neoliberal regional integration model. At the centre of

ALBA’s alternative was an attempt to transnationalise the ‘participatory democracy’

inaugurated in Venezuela with the Bolivarian Revolution by conceiving a key role to social

movements in ALBA’s regionalisation model. Hence, ALBA actively encouraged the

participation of non-state actors at the regional level, aiming towards the construction of

what has been described as a ‘transnational organised society’, as an alternative

conception to that of liberal individualism’s civil society (Muhr, 2012). Therefore, ALBA

actively sought to ‘upscale’ what were understood as the democratic conquests of

Venezuela’s Bolivarian Revolution by integrating transnational social forces in ALBA’s

governance structure (Muhr, 2011). The main expression of this was the

institutionalization of the Council of Social Movements (CSM).

The CMS was established at the 5th ALBA Summit, in 2007, with the expressed objectives

of promoting the continuous struggle for pluralism in harmony with the environment and

with the principles of buen vivir, and to forge a new Latin American Patria Grande,

decolonized, founded on multiversity, and respecting the difference of every social and

cultural particularity. The CMS was to operate as a space for the development of common

agendas, fully identified with the principles which directed ALBA as a process of

integration, and it envisioned the constitution of national chapters that would define their

own dynamic guidelines in coordination with their national governments (Martínez, 2013,

pp. 63–67). The CMS thus expressed an attempt to transnationalise the goals of

participatory democracy of the Bolivarian Revolution.

The Manifesto written for the 1st Summit of ALBA’s CMS expresses great similarities with

the Venezuelan Bolivarian Constitution, including a call on both other states and social

movements of Latin America to unite in the common struggle for an autonomous region,

committed to the ideals of development, peace, and solidarity. In the Manifesto it can be

read:

What we are living in Latin America is part of a process of social

reappropriation of our common destiny, of new forms of political organization,

[that promote a] horizontal, direct, and participatory democracy, a new

economic system which benefits the peoples within harmonious, solidarist and

communitarian social relations of production

ALBA and the CMS were thus a clear expression of the transnationalisation of the counter-

hegemonic movement initiated with Venezuela’s Bolivarian Revolution, aiming at a

CMS (2009) “Manifesto Geral da Primeira Cúpula de Conselhos de Movimentos Sociais da ALBA-TCP”.

Accessed 31 October 2022: https://mst.org.br/2009/10/21/manifesto-aponta-para-fundacao-do-

conselho-de-movimentos-sociais-da-alba/.

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204

reconfiguration of politics at the national and regional levels based on the development

of a participatory, direct democracy model of governance, and the gradual development

of a transnational organised society.

However, as the next section discusses, the transnationalisation of the Bolivarian

Revolution soon faced similar tensions to the ones that were emerging within the

Venezuelan historical bloc itself, leading to a growing split between social movements

adhering to the goals of participatory democracy and central governments and regional

institutions increasingly concerned with promoting economic development and poverty

alleviation in the midst of the constraints imposed by the hegemonic world order.

Contradictions and breakdown in counter-hegemony

In an assessment of the development of the CMS, Martínez’s (2013, pp. 63–77) has built

upon Muhr’s (2011) argument that ALBA represents a transnationalisation of the counter-

hegemonic movement initiated with the Bolivarian Revolution to argue that, in fact, that

movement has witnessed what can be described as ‘double-turn of counter-hegemony’.

While the first ‘turn’ is characterised by a process of transnationalisation of the Bolivarian

Revolution’s principles of ‘participatory democracy’, namely via the establishment of the

CMS within ALBA’s institutional framework, the second ‘turn’ is characterised by a

growing dissatisfaction, on the part of social movements, with the perceived

predominance of member-states’ agendas, accompanied by a side-lining of social

movements and their understanding of the principle’s orienting ALBA’s regionalisation

process. Hence, Martínez (2013) speaks of an evolving fracture in the historical bloc

associated with the Bolivarian Revolution as, increasingly, social movements came to

contest the political elites that had hitherto led the process at both the national and

regional levels, in ALBA.

The discussion in the rest of this section supports Martínez’s conclusions and illustrates

them by an analysis of how this growing fracture between social movements and ALBA’s

member-states not only manifested itself at the regional level but was in fact an

expression of deeper tensions within the historical bloc supporting the Bolivarian

Revolution, namely within the Venezuelan state itself. This facture can be identified with

particular clarity by analysing how social movements and central state authorities in

Venezuela – but also in other ALBA member-states – came to increasingly clash over

their understanding of how Bolivarian ‘participatory democracy’ could better be

articulated in the context of the pursuit of the frequently contradictory goals of

environmental protection, poverty alleviation and economic development. This analysis

will focus particularly on the tensions between indigenous communities’ attempts at

environmental protection vis-à-vis major projects of economic development, both in

Venezuela’s national context and in the context of ALBA’s South America Regional

Infrastructure Integration Initiative (IIRSA).

The Wayúu are an indigenous community living in the Sierra de Perijá (Perijá Mountains)

located in the state of Zulia. The Wayúu have been at the centre of the debate regarding

Venezuela’s economic development model. According to Montiel (2010, pp. 205–217),

the Bolivarian Revolution is allegedly an advocate of environmental protection and

protection of indigenous rights and lands; however, few steps have actually been taken

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towards the articulation of these ends and the creation of a national economy that is

environmentally sustainable and not predominantly based on the extraction of natural

resources.

Corpozulia, the Zulia State development corporation, provides mining concessions and

makes deals with multinational companies to exploit coal within areas inhabited by

Wayúu communities, namely areas surrounding the Socuy, Mache, and Cachirí rivers.

North of the Perijá Mountains there are already two coalmines owned by Corpozulia and

multinational companies that were responsible for the displacement of indigenous

communities. Thus, the Wayúu community, afraid of having this experience repeated,

maintained a defiant campaign against further mining in indigenous territory. In this

campaign, the community was able to maintain a high profile both in the Venezuelan and

in the international spotlight through alliances with environmental organizations such as

Sociedad Homo et Natura.

In this context, President Chávez manifested support to the Wayúu’s cause, publicly

expressing a refusal to extract coal if it meant deforestation and disrespect for indigenous

territories. However, despite these statements, Chávez’s need for hemispheric energy

integration meant his support of the Wayúu struggle proved hollow. In 2006, Chávez

ratified big development plans to expand coal exploitation in Zulia, in the context of the

IIRSA, an infrastructure integration initiative which will be further discussed below. At

this point, Chávez’s declarations became out of sync with his actions and, in 2008, coal

concessions had not been repealed by the President and the mines continued to operate

(Suggett, 2008).

Meanwhile, the Wayúu community was brutally oppressed by Corpozulia during the

Indigenous Resistance Day, October 12th, 2008. The Wayúu community gathered in the

Socuy River for an anti-coal conference and were received by Corpozulia’s functionaries

accompanied by armed National Guard troops who aggressively interrogated and

threatened the Wayúu mobilised there (Suggett, 2008). The growing tension between

indigenous groups and the central state was further evidenced by the way the Ministry

of Popular Power for Indigenous Peoples came to accuse the Wayúu communities of being

a subversive group and of harbouring separatist ideals (Montiel, 2010, pp. 205–217).

The Bolivarian Constitution thus became a document of empty words for the Wayúu

community. Under the Organic Laws of the Indigenous Peoples and Communities, the

indigenous territories should be protected by the ‘consent of the community’ (Montiel,

2010, p. 213). However, this article was constantly ignored, with the Venezuelan state

supporting extraction activities and Corpozulia operating on indigenous land despite local

communities’ opposition. When meeting with the state Commission on Energy and Mines,

the Wayúu community was faced with the confirmation of this situation when it was

claimed that the Mining Law was superior to the organic laws which defended the

indigenous peoples and that the Mining Law could not be revoked, however much it was

contested (Montiel, 2010, p. 213).

The Wayúu conflict can thus be interpreted as a testing ground for the orientation of the

Bolivarian Revolution regarding the complex balance between the goals of economic

development based on resources’ extraction on the one hand, and, on the other hand,

environmental protection and participatory democracy involving indigenous populations

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and other minorities. While the Wayúu community and their allies argue that the

environment in indigenous territories, and the laws consecrated in Chapter VIII of the

Bolivarian Constitution regarding the rights of indigenous people, must be respected, the

state-backed Corpozulia company continued carrying out the extraction of coal from

indigenous territory.

To recap, when Hugo Chávez was elected, the Bolivarian Revolution sought to structure

a participatory democracy to promote the creation of a communal state that would

expand and guarantee the rights of the poor and minorities in both urban and rural areas.

However, concomitantly, Venezuela’s dire needs of economic development were pursued

via projects that frequently clashed with locals’ interests and ways of life. As

demonstrated above, the Wayúu community in the Périja mountains had their struggles

subverted by the central government who kept ignoring the Bolivarian Constitution’s

ideals of participatory democracy, environmental protection and right to the land of

indigenous peoples, triggering the emergence of tensions between social movements and

governmental elite’s economic development ambitions. Social movement’s struggles

ended up being silenced either by active repression or via generous social missions that

were funded by the capital of the exploration of the energetic resources that caused the

environmental destruction of the region.

These emerging tensions and fractures within the Bolivarian Revolution’s historical bloc,

however, have not manifested themselves only at the national level, but also found

expression at the regional level, namely within ALBA. Hence, the transnationalisation of

the counter-hegemonic Bolivarian Revolution carried with it not only a strategy of siege

avoidance, but also the internal contradictions and fragilities affecting the movement.

These tensions and contradictions at the centre of ALBA, as an expression of the

transnationalisation of the Bolivarian Revolution, are particularly evident in the growing

conflict between social movements, whose regional institutional expression could be

found in the CMS, and ALBA’s member-states, in what concerns their respective

understandings and support of the IIRSA’s framework.

As mentioned above, ALBA was institutionalised with an expressed commitment to buen

vivir, an expression of indigenous knowledge and communitarian solidarity economics in

both Bolivia and Ecuador. Ultimately, it describes the goal of ensuring a harmonious

relationship between humankind and nature. ALBA pledges to develop the greatest

possible security and happiness in harmony with nature, social justice, and the true

sovereignty of the people (Muhr, 2013, p. 14). However, the commitment to buen vivir

has come to increasingly find itself in contradiction with the projects of economic

development expressed by the states inspired by the Bolivarian Revolution and their

search for the political and economic autonomy that the ALBA counter-hegemonic

movement embodies.

In Cochabamba, Bolivia, the 7th ALBA Summit took place in 2009, where the fundamental

principles of the Peoples’ Trade Agreement (Tratado de Comércio de los Pueblos or TCP)

were defined. The TCP Agreement promoted principles of solidarity, cooperation, and

sovereignty in harmony with nature:

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Human beings are part of an interdependent system of plants, animals,

forests, oceans, and airs with whom they must live in harmony and

equilibrium respecting the rights of us all. To guarantee the rights of human

beings we much recognise and defend the rights of Mother Earth

However, while ALBA was making such environmental commitments, it was also

expressing support to development projects, such as the South America Regional

Infrastructure Integration Initiative (IIRSA), whose incompatibility with the principles of

environmental protection quickly led to growing tensions between the various actors

supporting the Bolivarian Revolution and its transnationalisation. IIRSA is a regional

integration project, founded in 2000 by Latin American political leaders from Brazil,

Colombia, and Argentina, which aims to synchronize strategic infrastructure works

towards the facilitation of natural resources extraction and development. In December

2004, in Cuzco, Peru, upon the foundation of the Union of South American Nations

(UNASUR), twelve participant Presidents, including the leaders of Ecuador, Bolivia, and

Venezuela (ALBA member-countries), confirmed their commitment to the IIRSA

initiative. IIRSA is an initiative clearly framed within the parameters of the Washington

Consensus, outlining an open regionalism agenda that recommends deregulation of the

economy and liberalization of foreign trade in Latin American countries (Cardoso-Castro

and Ravena, 2020).

IIRSA executes regional integration based on four ‘hubs’ comprehending the Amazon

region and integrating infrastructure projects from Bolivia, Brazil, Colombia, Ecuador,

Guyana, Peru, Suriname, and Venezuela (Cardoso-Castro and Ravena, 2020). According

to Cardoso-Castro and Ravena (2020), the Amazon territory, transversal between Peru,

Brazil and Bolivia, concentrated projects related to ports and waterways, roads, seaports,

air transportation and borders crossing, electrical and hydroelectrical power plants. These

projects would permit the reinforcement of state power and facilitate the implementation

of development policies. Furthermore, competition would be promoted which would allow

domestic firms to seize global economies of scale. Concerning technology, these projects

would support innovation policies and an active trade policy targeted at strong intellectual

property regimes and investment opportunities for domestic firms (Cardoso-Castro and

Ravena, 2020).

However, IIRSA development projects also reveal a clear lack of environmental regulation

as, according to Cardoso-Castro and Ravena (2020), only 50% percent of the action in

the Amazon region between 2013 and 2014 had environmental licenses. As for social and

environmental impacts, indigenous communities, which are protected by national

constitutions, such as those of Venezuela, Bolivia, and Ecuador, were frequently ignored

in the planning processes of IIRSA projects, as well as frequent victims of displacement

as a result of their implementation. Thus, IIRSA’s overall plan for the Amazon region was

the generalization of a shared approach to environmental legislation that facilitates

integration from a supranational perspective, while ignoring national and international

ALBA-TCP (2009). “Joint Declaration of the Nations Members of the ALBA on Inauguration of TV Station of

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commitments expressed in the context of ALBA for the protection of the environment,

and the rainforest in particular (Kozlff, 2010).

For example, in IIRSA’s framework, a team of technical experts from Venezuela, Brazil

and Argentina planned for the construction of a new pipeline across Venezuela’s Guayana

region and the Amazon. Inclusively, the Russian firm Gazprom had expressed interests

in what was considered ‘the most ambitious physical infrastructure initiative in South

America’ (Márquez, 2006). The project was the source of much controversy, alarming

environmentalists from the ‘Red Alerta Petrolera-Orinoco Oilwash’, who expressed

concern about the Amazon rainforest and indigenous populations. This network of

environmentalists explained that the IIRSA project describes an offer of energy extraction

that is cleaner than oil, but that risks major spilling in a region where the pipeline would

be vulnerable to natural disasters or sabotage that could cause damages to the

environment and to local communities. Furthermore, the Wayúu community also

expressed great concern with IIRSA’s project, which was complementary with

Corpoluzia’s plan for the expansion of coal extraction in the Zulia (Montiel, 2010, p. 215).

Once again, the growing tension between the national pursuit of economic development

and the expressed commitments to environmental protection and participatory

democracy of the various actors constituting the historical bloc of the Bolivarian

Revolution became evident. On the one hand, ALBA member states were under enormous

pressure to develop economically, to industrialise, to become autonomous regarding

energy resources and vis-à-vis international donors. Additionally, economic development

is seen as the only way these states can reduce poverty, one of the main goals of the

Bolivarian Revolution. But, on the other hand, economic and technological development,

especially based on resource extraction models, usually have great environmental costs,

which causes tensions between ALBA member countries’ governments and the CMS’s

social movements.

As mentioned earlier, ALBA sought to present an alternative framework to address

environmental issues with the ultimate objective of respecting the principle of buen vivir.

In terms of ALBA’s narrative, it aimed to defend the oppressed and the vulnerable, like

the indigenous communities (Watts and Depledge, 2018). However, despite this rhetoric,

ALBA’s member states continued to rely on hydrocarbons’ revenues for social missions

and development promotion while stripping communities from meaningful participation

in environmental policies and development projects (Cutler and Brien, 2013, p. 227).

Venezuela, for example, has been accused of shutting out NGOs from domestic

environmental policy making and supressing dissent and national social movement’s

protests. Concomitantly, protected areas in Bolivia and Ecuador have been explored for

gas and oil even against the resistance of indigenous peoples, mostly in the context of

IIRSA initiatives (Watts and Depledge, 2018; Cutler and Brien, 2013, pp. 226–229).

Thus, the environmental issue demonstrates the fundamental developing tensions, and

even fractures, between the various actors constituting the historicaj bloc supporting the

Bolivarian Revolution as a counter-hegemonic movement, and its transnational

institutionalization in ALBA. This fracture was publicly acknowledged in the follow-up to

the People’s World Conference on Climate Change and the Rights of Mother Earth, held

in Cochabamba, Bolivia, in April 2010. The conference gathered an estimated thirty

thousand people from 135 countries, including the presence of many regional NGOs and

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social organisations, and expressly attributed the ‘historical responsibility’ of climate

change to developed countries (Watts and Depledge, 2018). The conference placed the

rights of the Mother Earth and the principles of buen vivir at the centre of governance

and climate justice. It promoted proposals to fund non-extractive economic development,

protect indigenous communities’ rights and oppose market-based environmental

governance (Zimmerer, 2015).

In support of the ‘People’s Agreement’ emanating from the People’s World Conference,

ALBA countries met with the social movements represented in the CMS, as well as non-

member state governments from across the world, at the 10th ALBA Summit, in June

2010. In this context, the Bolivian government promoted the mobilization of social

movements to defend the proposals of the People’s World Conference (Cutler and Brien,

2013, p. 226). However, Bolivia’s commitment to the positions of the World’s People’s

Conference was also infused with contradictions if the relations between the Bolivian

government and indigenous communities within the country are considered. According

to Zimmerer (2015), protesters in Bolivia, who sought to draw attention to the impacts

of state or corporate-led resource extraction and the resulting destruction of indigenous

communities’ livelihoods, sustainability prospects and water resources, were silenced and

marginalized by government forces during the conference. In response, the National

Council of Ayllus and Markas of Qullasuyu, a Bolivian indigenous council, directly referred

to these tensions when, in reference to the Bolivian government’s expressed position at

the Conference of the Parties to the United Nations Framework Convention on Climate

Change (COP-16), noted that:

Externally our President is the defender of Mother Earth, of nature, but

internally he is doing the opposite… They are trying to hide these internal

contradictions (…) (Building Bridges, 2010, p. 35).

As a response to this accusation, the Bolivian government accused the National Council

of being funded by right-wing interests. Following these mutual accusations, several

protests erupted in defence of the National Council, contesting the Bolivian government’s

concessions to private foreign companies for the extraction of natural resources, resulting

in the contamination of water resources and deforestation. This example, once again,

highlights how the pursuit of an economic development agenda mainly based on resource

extraction by ALBA member-states is clashing with the goals of environmental protection

and participatory democracy of the Bolivarian Revolution and leading to a breakdown of

the solidarity between the various state and non-state actors supporting the counter-

hegemonic movement at both the national and regional levels (Cutler and Brien, 2015,

p. 228).

Thus, while ALBA member states consider social movements to be allies and an integral

part of the counter-hegemonic historical bloc that seeks to challenge neoliberal

hegemony in the region, there are growing signs of contradictions and tensions between

the agendas of sovereign economic development and poverty alleviation, on the one

hand, and environmental protection and participatory democracy on the other. The fact

that ALBA member states depend for the funding of their social missions and sovereign

economic development mainly on the revenues deriving from the exploration of

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hydrocarbon and energy resources extraction, fuels a growing contradiction between

ALBA’s member states national governments’ search for autonomous development and

the environmental protection concerns of social movements, in particular indigenous

communities. This contradiction is increasingly compromising the cohesion of the

counter-hegemonic bloc at both the national and regional levels, as tensions arise

between the immediate interests of social movements and governmental elites.

Conclusion

The Bolivarian Revolution can be seen as an attempt at the development of a counter-

hegemonic movement in Latin America which, despite having found its origins at the

national level, in Venezuela, soon sought a transnational expression and

institutionalization in the constitution of the Bolivarian Alliance for the Peoples of Our

America (ALBA). This article has traced this transnationalisation process as a key aspect

of the possibility of survival of any counter-hegemonic movement in the context of a

global neoliberal hegemony. However, the article has also highlighted increasing tensions

within the historical bloc responsible for the Bolivarian Revolution and its

transnationalisation. As was discussed via several examples, Bolivarian governments and

national- and regional-based social movements have come to be in dispute in their

respective interpretations of how best to pursue the frequently clashing goals of economic

development, environmental protection, and participatory democracy. From the analysis

here developed, it becomes clear that ALBA and its member states have increasing

difficulty in adequately addressing this challenging balancing act. The process of building

communal states in the region appears to be failing because of the continued dependence

of Bolivarian states on a development model based on an extractive economy, whose

effects in terms of environmental degradation lie at the core of a growing uncoupling

between the social movements and the governmental elites, culminating in a fracturing

of the historical bloc that led and supported the Bolivarian Revolution.

This fracture is expressed at both the national and regional levels, as Venezuela or Bolivia

have come to adopt national policies that directly contradict ALBA’s principles of buen

vivir, of development in harmony with nature and of participatory democracy involving

indigenous groups as key actors in the decisions over the development model to be

implement on their lands. Venezuela, for example, has been financing ALBA and its social

missions with revenues from the exploration of hydrocarbon fuels and, although

simultaneously promoting the production and exploration of alternative fuels,

environmental disasters, namely the deforestation caused by coal mining, left indigenous

communities in a very vulnerable situation showing there is a clear contradiction between

national interests and ALBA principles. In the context of these contradictions, the role of

Bolivarian states, as intermediaries between the demands of social movements, the goals

of sovereign regional development, and the pressures of a hegemonic global neoliberal

world order, has become increasingly difficult. Finding a path in dealing with these

challenges is fundamental for the future of the counter-hegemonic movement that ALBA

embodies. Failing to do so, will have as a result the loss of a common horizon (Vargas

2020).

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O DIREITO DA ORDEM REGIONAL PREVALECENTE E A CULTURA

DE NEGOCIAÇÃO NA ÁFRICA AUSTRAL

JOSÉ ABEL MOMA

jose.moma@ucan.edu

Professor da Academia de Ciências Sociais e Tecnologias – ACITE e do Instituto Superior João

Paulo II da Universidade Católica de Angola (Angola). É Doutor em Relações Internacionais pelo

ISCSP-Universidade de Lisboa e Mestre em Ciência Política pela Universidade de Ohio, dos

Estados Unidos de América. Tem a licenciatura em Direito e em Filosofia. Os seus interesses de

investigação giram a vota das negociações, alianças políticas, relações regionais na África Austral

e contratos administrativos. É autor do livro intitulado Os Estados da Linha da Frente e a Gestão

de Ameaças na África Austral, co-autor do livro Os Contratos Administrativos à luz da Lei

Angolana dos Contratos Públicos e de diversos artigos científicos.

https://orcid.org/0000-0003-4205-4085.

Resumo

Partindo da questão da cultura negocial resultante da construção de uma nova ordem regional

na África Austral, este artigo de investigação explora a ideia de que nesta região está a

emergir uma cultura de negociação integrativa, baseada numa história de conflito e

cooperação. A ênfase colocada pela Comunidade de Desenvolvimento da África Austral

(SADC) nas dimensões legais e programáticas da integração económica manifesta, por um

lado, as condições da ordem regional prevalecente e, por outro, os esforços dos estados

membros para negociar a partir de uma perspectiva cooperativa. Portanto, este artigo de

investigação examina o processo de construção de uma ordem regional na África Austral, os

factores que o proporcionaram e o conjunto de regras jurídicas que resultam numa cultura de

negociação regional. Consequentemente, propõe uma perspectiva construtivista, concluindo

que há adaptação no processo de adoção de modelos internacionais de regionalismo.

Palavras-chave

Ordem regional; cultura de negociação; África austral; integração regional; direito regional..

Abstract

Starting with the question of the negotiating culture resulting from the developement of a

regional order in southern Africa, this research paper explores the idea that in this region a

culture of integrative negotiation is emerging, based on a history of conflict and cooperation.

The emphasis placed by Southern African Development Community (SADC) on legal and

programmatic dimensions of economic integration manifests, on the one hand, the conditions

of the prevailing regional order and, on the other, the member states’ efforts to negotiate

from a cooperative perspective. Therefore, this research paper examines the process of a

cooperative regional order in southern Africa, the factors that provided this order and the set

of legal rules, which result in a regional negotiating culture. Consequently, it proposes a

constructivist perspective, concluding that there is adaptation in the adoption process of

international models of regionalism.

JANUS.NET, e-journal of International Relations

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubro 2024), pp. 214-231

O Direito da Ordem Regional Prevalecente e a Cultura de Negociação na África Austra

José Abel Moma

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Keywords

Regional order; negotiating culture; southern Africa; regional integration; regional law..

How to cite this article

Moma, José Abel (2024). O Direito da Ordem Regional Prevalecente e a Cultura de Negociação na

África Austral. Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15, Nº.1, Maio-Outubro, pp. 214-

231. DOI https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.12

Artigo recebido em 6 de Novembro de 2023 e aceite para publicação em 14 de Fevereiro

de 2024.

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O Direito da Ordem Regional Prevalecente e a Cultura de Negociação na África Austra

José Abel Moma

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O DIREITO DA ORDEM REGIONAL PREVALECENTE E A CULTURA

DE NEGOCIAÇÃO NA ÁFRICA AUSTRAL

JOSÉ ABEL MOMA

Introdução

Entendida como o conjunto de conhecimentos, normas e significados partilhados que se

constroem nas interações sociais, neste trabalho de investigação analisamos a cultura

negocial que se manifesta no direito da ordem regional prevalecente na região da África

Austral. Para este efeito, consideramos o colapso do Apartheid como o factor que iniciou

uma nova ordem na região da África Austral, embora tal ordem regional não seja

estranha aos elementos da ordem internacional. Nesse sentido, começamos com a

seguinte questão de investigação: que cultura negocial resulta da construção da ordem

regional prevalecente na África Austral, que articula dimensões jurídicas e políticas?

Temos a hipótese de que, ao abrigo da lei da nova ordem regional prevalecente na África

Austral, que resulta da queda do Apartheid, as negociações se desenvolvem, tendo em

conta as condições jurídicas e políticas regionais, constituindo uma cultura negocial de

perspectiva cooperativa em que a clara superação da relação baseada na rivalidade ainda

não se traduziu em padrões de interação de amizade, apesar da evolução para este nível.

Portanto, este trabalho de investigação tem os seguintes objectivos: primeiro, pretende

caracterizar os elementos políticos que geram o direito da ordem regional prevalecente

na África Austral; segundo, identificar o conjunto de tratados e outros instrumentos

jurídicos existentes no âmbito da legislação desta ordem regional; por último, pretende

analisar o quadro jurídico que concretiza as condições para a construção de uma cultura

de negociação integradora na África Austral.

Metodologicamente, optamos por uma abordagem analítico-dedutiva, que explora, por

um lado, o conceito macro de ordem internacional aplicado ao nível microrregional da

África Austral e, por outro, identifica as diferentes normas jurídicas que corporizam as

políticas de integração na SADC e manifesta uma cultura de negociação regional.

Consequentemente, numa abordagem inversa, deduze teoricamente os elementos de

compreensão do contexto e do âmbito das negociações regionais na África Austral, num

continuum de articulação conceptual entre o direito e a política.

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A construção da ordem regional prevalecente na África Austral

A construção da ordem prevalecente na África Austral está relacionada com o

desenvolvimento de um regime jurídico de política regional alinhado com as tendências

internacionais. Como enfatiza Mirasola (2019, p. 214) “International politics since World

War II has been built on the progressive development of international law, and

particularly on multilateral treaties aimed at creating shared legal regimes.” Portanto, a

ordem regional da África Austral está inserida numa ordem internacional mais ampla.

A problemática da ordem é fundamental para os campos da política internacional e do

direito internacional, assentes numa profunda tradição das ciências sociais. Conforme

apontado por Sosnowski (2020, pp. 599-600), “the concept of order (…) remains

relatively amorphous but scholars from Durkheim to Foucault certainly saw it as crucial

and determinative. Order, and the predictability it brings, does not simply exist: it

becomes, emerges, settles and disappears.” Para abordar o conceito de ordem regional

prevalecente, começamos por explorar a noção de ordem internacional, entendida por

Ribeiro (2005) em termos do estado em que as relações internacionais se baseiam num

sistema regulatório que garante a segurança internacional. Embora seja difícil determinar

com precisão a inauguração de uma nova ordem, ela resulta “da mudança gradual de

atitudes, comportamentos e interesses dos estados ao longo de um determinado período

que se materializa em acontecimentos com reflexão no cenário internacional” (Monteiro,

2001, p. 195).

A ordem internacional manifesta-se como a regulação das relações conflituantes dos

Estados no contexto do sistema internacional. Assim, é possível compreender a

operacionalização que Ribeiro (2005, p. 4) faz da nova ordem internacional, quando

afirma que ela é sinalizada por “uma mudança repentina nas relações de forças que

caracterizaram a ordem que termina”. No caso da África Austral, a ordem regional

tornou-se nova e marcadamente cooperativa com o colapso do Apartheid, como bastião

dos regimes minoritários na região.

− A ordem regional prevalecente na África Austral decorre dos seguintes elementos

principais: o colapso do apartheid na África do Sul, como o último reduto dos regimes

minoritários na região;

− o fim da guerra fria, que afastou a ameaça comunista do xadrez regional que

legitimava a interferência de potências externas;

− a capitalização da cooperação política estabelecida nos Estados da Linha da Frente

(ELF) e na Conferência de Coordenação do Desenvolvimento da África Austral

(SADCC);

− e a integração da África do Sul em órgãos de cooperação regional, particularmente na

Comunidade de Desenvolvimento da África Austral (SADC), que substituiu a SADCC.

Esta ordem regional prevalecente também resulta dos elementos de uma nova ordem

internacional pós-guerra fria. Tal como referido por Silva (2015, p. 139), “a transição da

ordem global no pós-Guerra Fria e o regime do apartheid na África do Sul contribuíram

para a emergência de uma ordem regional de natureza essencialmente liberal”.

A região sul de África não está isenta da natureza anárquica do sistema internacional e,

portanto, as três culturas, exploradas por Wendt (1999, p. 44) podem ser encontradas

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no subsistema regional da África Austral. Assim, a perspectiva teórico-analítica de Wendt

ajuda a compreender a cultura interacional regional na África Austral. Analisando esta

região como um subsistema, onde também se manifestam os efeitos da estrutura sobre

os agentes, através das ideias partilhadas na interação social, pode-se argumentar, com

referência a três culturas de anarquia, a manifestação do seguinte processo na África

Austral: uma lógica de inimigos (a cultura hobbesiana) nas relações entre o regime Sul-

africano apartheid e os outros estados maioritários; atualmente, os Estados estão

superando a lógica lockeana, de rivais; e a lógica kantiana dos amigos é desejada, e os

estados já vivenciam alguns elementos dessa cultura.

Desta forma, os Estados estão efectivamente a viver uma articulação de elementos da

cultura lockeana, em questões de desenvolvimento económico, em transição para a

cultura kantiana, em questões de defesa e segurança. A construção de uma nova ordem

regional na África Austral deve-se, sobretudo, à queda do regime do apartheid, facto que

permitiu o desenvolvimento de relações mais cooperativas e abrangentes na região da

África Austral, com a integração da África do Sul, um antigo inimigo, no sistema

institucional de cooperação entre os países da região. Este processo revela, por um lado,

um certo pragmatismo por parte dos Estados da região, incluindo a África do Sul, no que

diz respeito ao sistema regional, mas também manifesta o resultado de um processo de

interação social e histórica que influencia as opções e decisões dos estados, além dos

mecanismos estruturais de poder percebidos do ponto de vista material. O fim do

apartheid indicou o fim dos regimes minoritários na África Austral, embora, como

observado por Miti (2007), não determine, automaticamente, um ambiente de confiança

e amizade regional.

Se considerarmos que, numa perspectiva subsistémica, na África Austral os efeitos da

estrutura regional sobre os agentes manifestam-se através das ideias compartilhadas na

interação social, pode-se inferir que a região deixou uma lógica de inimigos, caracterizada

por a cultura hobbesiana, dominante nas relações entre o regime do Apartheid sul-

africano – que ocupou a Namíbia, apoiou o regime de Ian Smith, no Zimbabué, e foi

aliado do regime colonial Português em Angola e Moçambique –, com os restantes

estados da região; há atualmente uma passagem pela lógica dos rivais, pela cultura

lockeana, no que diz respeito ao desenvolvimento econômico regional, e um movimento

em direção à lógica dos amigos que caracteriza a cultura kantiana, no campo da defesa

e da segurança.

Portanto, com o fim do regime do Apartheid na África do Sul, foi inaugurado um processo

na região da África Austral que alterou significativamente a correlação de forças na

região, estabelecendo um ambiente mais cooperativo no qual a regulação de potenciais

conflitos interestatais é realizada na base de consulta e construção de uma estrutura

jurídico-normativa que apoia o relacionamento dos Estados. É neste contexto que os

tratados regionais ganham mais significado, apoiando a cooperação e a integração

económica, sendo, por um lado, o resultado de negociações regionais e, por outro lado,

o quadro e o âmbito de negociações subsequentes.

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Os Tratados em negociações regionais

O papel do direito na regulação das relações regionais é importante. Entendemos o direito

regional como o conjunto de normas jurídicas assumidas nas relações entre Estados

soberanos e outros sujeitos de personalidade internacional reconhecidos no âmbito de

uma região. A abordagem da questão dos tratados como fonte do direito internacional

não pode deixar de questionar a sua natureza no contexto das relações regionais.

O direito regional não se aplica aos estados com a mesma força que o direito interno é

imposto aos indivíduos, destacando a importância das dimensões políticas e negociais

nas relações regionais (Ngobeni, 2019). Ele constitui “instrument with commendable

features that have great potential to promote and strengthen democracy, good

governance and the rule of law in Africa” (Kioko, 2019, p. 42). Embora tenha uma base

normativa, na resolução de conflitos e no avanço da cooperação, a política pode levar os

Estados a encontrar outras formas às quais o direito também deve prestar atenção. Como

resultado, a caracterização do direito regional implica o reconhecimento de que este é

constituído por um sistema baseado no consenso e na reciprocidade, tornando os

costumes, em termos de prática social (Ndima, 2017), e os acordos como fontes

privilegiadas.

Nas relações internacionais, apoiadas no direito público, os acordos, alcançados através

de negociações, podem ser designados como tratados, embora possam ter outras

denominações como convenções, protocolos e pactos. Essa é também a perspectiva

explorada por Queiroz (2009), que com combina o artigo 38 do Estatuto da Corte

Internacional de Justiça com o artigo 2 da Convenção de Viena sobre o Direito dos

Tratados. Assim, entendemos os tratados como acordos internacionais que expressam,

por escrito, a conciliação das vontades das partes, sujeitos de direito internacional, com

a intenção de produzir os efeitos desejados no âmbito da vontade manifestada. Este

recurso de gestão das relações entre os Estados tem ficado evidente nos processos de

construção do regionalismo.

Além dos tratados, existem outras fontes de direito regional, como os costumes, que

podem ser analisadas, no caso da África Austral, no sentido da gama de práticas e

experiências partilhadas pelos Estados, incluindo a luta contra os regimes racistas

coloniais e minoritários e a luta pela autodeterminação dos povos, através dos

movimentos de libertação, que servem de referência na atuação das elites governantes

dos Estados membros, assumindo-as com a convicção da sua obrigação. De fato,

“Historically, African peoples and individuals have resisted oppression and domination.

For instance, they resisted colonial rule” (Manirakiza, 2019, p. 94).

No que diz respeito à jurisprudência, na região que integra a SADC, há um contributo

significativo da jurisprudência internacional na aplicação e interpretação das normas

jurídicas que regulam as relações regionais. No entanto, coexistem na região tradições

jurídicas puras e mistas, cujos princípios têm um impacto diferente no processo de

aplicação e interpretação das leis. Com efeito, se por um lado existem estados como

Angola, Moçambique e a República Democrática do Congo pertencentes à tradição do

sistema romano-germânico ou do direito civil, por outro, estados como a Zâmbia e o

Zimbabué estão ligados ao Tradição anglo-saxônica ou direito consuetudinário. Além

disso, existem também estados como a África do Sul e o Botswana que possuem um

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sistema híbrido que se refere tanto ao direito civil como ao sistema de direito

consuetudinário (Zongwe, 2020). Contudo, esta diversidade de tradições e sistemas

jurídicos não atinge o estágio que Cede (2002, p. 151) chama de “clash of legal

civilizations”, porque a história partilhada de cooperação política permite à elite

governante dos Estados promover e procurar garantir tecnicamente a solidariedade

regional e a procura de segurança, superando questões de diversidade de tradições

jurídicas.

As outras fontes do direito internacional são os atos das organizações internacionais, na

medida em que produzem e incentivam o direito não vinculativo como “non-mandatory

rules, that is, instruments that interpret or inform our understanding of binding legal

norms or represent promises that create expectations about future conduct” (Guzman

and Meyer, 2010, p. 174). Conforme enfatizado por Deng e Adeola (2021, p. 60), soft

law “are supporting hard law formations” e não são apenas o resultado de Estados

considerados individualmente, pois os produzem principalmente através de organizações

internacionais que os promovem em diversas formas, tais como as leis modelo, os

contratos modelo e as recomendações legais. Este aspecto também é sublinhado por

Kaufmann-Kohler (2010) quando afirma que, com a globalização, as instituições

internacionais têm promovido cada vez mais soft law.

As organizações internacionais possuem atos que podem ser distinguidos em regras;

decisões individuais; atos preparatórios, definitivos, vinculativos e facultativos. Este

papel normativo legal estende-se às organizações regionais. Conforme observado por

Wallace (2016, pp. 225-226), “Regional Organizations enjoy varying degrees of legal

personality and if this should extend to a treaty-making competence, the organization in

question may shape substantive international law by participating in treaties” (see also

Perišić, 2016). Na região da África Austral existem alguns exemplos de soft law, como a

Lei Modelo do Banco Central da SADC, que inclui princípios fundamentais que permitem

a constituição de uma estrutura jurídica e operacional convergente dos Bancos Centrais

dos Estados da SADC, promove a adoção de princípios que visam a independência

operacional dos Bancos Centrais e cria padrões de responsabilização e transparência,

colaborando, assim, para a harmonização financeira da região.

Consequentemente, o direito é um elemento intrínseco aos processos de negociação,

especialmente em contextos de construção de uma ordem regional. Assim, é necessário

considerar os elementos políticos que geram o direito da ordem regional prevalecente na

África Austral e elencar os acordos que corporizam direito desta ordem regional em que

ocorrem as negociações regionais. Neste sentido, os tratados, os protocolos, as

declarações, as cartas e os memorandos de entendimento constituem o quadro jurídico-

normativo existente na SADC.

O Tratado da SADC foi assinado em Windhoek (Namíbia), em 17 de Agosto de 1992, e

os 16 seguintes Estados são actualmente membros da organização regional: Angola,

Botswana, Comores, República Democrática do Congo, Esuatini, Lesoto, Madagáscar,

Malawi, Maurícias, Moçambique, Namíbia, África do Sul, Seicheles, Tanzânia, Zâmbia e

Zimbabué. O texto original do Tratado da SADC de 1992 foi alterado nos anos de 2001,

2007, 2008 e 2009, conforme descrito na tabela 1.

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Tabela 1 - Alterações ao Tratado

Data

Natureza da Alteração

Descrição

2001

Acordo de Alteração do Tratado

Modifica o Preâmbulo e o índice; adiciona artigos sobre a

adesão à SADC e à troika.

2007

Acordo que altera o Artigo 22.º

do Tratado da SADC

Descreve as condições para uma alteração a um

protocolo.

2008

Acordo que altera o Tratado da

SADC

Descreve o estabelecimento de Comités Ministeriais

Sectoriais e as funções de gestão executiva da SADC.

2009

Acordo que altera os artigos

10.º e 14.º do Tratado da SADC

Descreve a estrutura e nomeação da gestão executiva do

Secretariado da SADC.

2009

Acordo que altera o Artigo 10.º-

A do Tratado da SADC

Descreve a composição do Comité Ministerial do órgão

responsável pela coordenação dos seus trabalhos e das

suas estruturas.

Fonte: SADC.INT

Além do Tratado da SADC, entre os protocolos, importa destacar dois que corporizam,

na sua essência, o legado histórico e os ideais para a constituição da organização regional

da África Austral: o Protocolo sobre Cooperação em Política, Defesa e Segurança, e o

Protocolo sobre Comércio.

O Protocolo sobre Cooperação em Política, Defesa e Segurança foi assinado em Blantyre

em 14 de Agosto de 2001 e tem como objetivo geral promover a paz e a segurança na

África Austral. Este Protocolo promoveu a criação do Pacto de Defesa Mútua que

determina um conjunto de reações colectivas dos estados da SADC a situações de

ameaça à segurança contra um dos seus membros. O Protocolo sobre Comércio visa,

entre outros objetivos, promover a liberalização do comércio intrarregional de bens e

serviços, com base em acordos comerciais justos, equilibrados e mutuamente benéficos,

aumentar o desenvolvimento económico, a diversificação e a industrialização da região

e estabelecer uma Zona de Comércio Livre (ZCL) na África Austral.

Esta análise dos tratados resultantes das negociações regionais, que também orientam

a sua estrutura normativa, permite concluir que, como fonte de direito regional, no

âmbito da construção de nova ordem na África Austral, os tratados têm merecido especial

consideração. Portanto, a produção normativa de instrumentos jurídicos para o processo

de integração na África Austral tem sido frutífera. Esta estrutura jurídica, como elemento

de construção de relações pacíficas, cooperativas e integrativas, revela a importância da

dimensão jurídica na negociação da integração regional, conforme discutido a seguir.

A dimensão jurídica das negociações de integração regional na África

Austral

Os instrumentos de planeamento, discussão e implementação da integração regional têm

uma dimensão jurídica significativa. Tal como noutras actividades humanas, nas relações

regionais, o direito e as negociações estão interligados (Cede 2002). As negociações

estão duplamente ligadas ao direito porque se, por um lado, o direito se manifesta como

um elemento regulador da interação social que ocorre nas negociações, por outro, os

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resultados das negociações contêm um âmbito de aplicação jurídico. O direito é o ramo

do conhecimento normativo e social que delimita a atuação dos agentes em suas

interações sociais e, ao mesmo tempo, resulta das discussões políticas entre os atores

sociais e define o quadro em que ocorrem as interações futuras.

Nas relações regionais, o direito e as negociações estão interligados não só no sentido

de o direito servir como instrumento técnico para a realização de negociações,

especialmente com intencionalidade política, mas também porque servem de

enquadramento e, portanto, muitas vezes condicionam as opções políticas existentes.

Assim, o direito circunscreve a órbita das negociações e torna possível fazer cumprir os

acordos. Desde o fim do Apartheid na África do Sul como factor que inaugurou uma nova

ordem regional na África Austral, as negociações conduzidas ao abrigo do direito desta

nova ordem regional têm em conta as condições de natureza jurídica e política.

Ao mesmo tempo em que as negociações regionais ocorrem no âmbito de um quadro

normativo em que prevalece o direito, especialmente através de suas fontes, os acordos

que decorrem das negociações regionais adquirem uma conformação jurídica própria que

se torna fonte de direito. Portanto, as negociações regionais são ao mesmo tempo fonte

e resultado do direito regional. No contexto das relações regionais, as negociações têm

um papel fundamental na definição dos termos e condições da interação, manifestando-

se na sua dimensão jurídica. Contudo, uma vez definida a estrutura jurídica para

discussão, o direito torna-se o elemento enquadrador das negociações regionais.

Se as negociações podem ser apresentadas como pertencentes ao eixo da gestão política

regional, o direito delimita o âmbito normativo do seu desenvolvimento. Assim, os

advogados desempenham um papel relevante nos processos de negociação

internacional, quer como consultores, ou como principais condutores das negociações

(Powell, 1991). Com efeito, a dimensão jurídica desempenha um papel importante nas

negociações, pois permite delimitar o âmbito de atuação dos negociadores. A condução

das negociações não pode ignorar as normas jurídicas que regulam o objeto da

negociação e a aplicação do acordo para a sua eficácia.

No contexto das relações regionais, é importante considerar, por um lado, que as

negociações são conduzidas, em conformidade com o quadro jurídico em vigor, e, por

outro, os acordos estabelecidos na sequência das negociações regionais devem ter

conteúdo e força jurídica para a sua implementação. Portanto, deve ser dada atenção à

gama de tratados que existem na região e que incorporam o quadro jurídico para as

relações entre os Estados da África Austral. Assim, os Estados membros da SADC devem

ter em conta o conjunto de instrumentos jurídicos que regulam as relações regionais, em

geral, e as interações dos estados em sectores específicos.

Tabela 2 - Instrumentos Jurídicos da SADC (Continua)

Tipo

Nº

Instrumento Jurídico

Tratado

Tratado da SADC

Acordos que alteram o Tratado da SADC

Protocolos

Protocolo da SADC Sobre Imunidades e Privilégios

Protocolo da SADC sobre Sistemas de Cursos de Água Compartilhados (substituído

pelo Protocolo Revisto)

Protocolo da SADC sobre Energia

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Protocolo da SADC sobre Transportes, Comunicações e Meteorologia

Protocolo da SADC sobre a Luta Contra as Drogas Ilícitas

Protocolo da SADC sobre Comércio

Protocolo da SADC de Educação e Formação

Protocolo SADC sobre Mineração

Protocolo da SADC sobre o Desenvolvimento do Turismo

Protocolo da SADC sobre Saúde

Protocolo da SADC sobre Conservação da Vida Selvagem e Aplicação da Lei

Protocolo da SADC sobre Tribunal e Regulamento

Protocolo da SADC sobre Assuntos Jurídicos

Protocolo SADC sobre Cursos de Água Compartilhados

Protocolo de Alteração do Protocolo da SADC sobre Comércio

Protocolo da SADC sobre Política, Defesa e Cooperação de Segurança

Protocolo da SADC sobre Controlo de Armas de Fogo, Munições e outros Materiais

Relacionados na SADC

Protocolo da SADC sobre Pescas

Protocolo da SADC sobre Cultura Informação e Desporto

Protocolo da SADC contra a Corrupção

Protocolo da SADC sobre Extradição

Protocolo SADC sobre Silvicultura

Protocolo da SADC sobre Assistência Jurídica Mútua em Matéria Penal

Protocolo da SADC sobre a Facilitação do Movimento das Pessoas

Protocolo da SADC sobre Finanças e Investimento

Protocolo da SADC sobre Ciência, Tecnologia e Inovação

Pacto

Pacto de Defesa Mútua da SADC

Acordos

Alteração ao Tratado da SADC

Alteração do Protocolo sobre o Tribunal

Alteração do Protocolo da SADC sobre Corrupção

Alteração do Protocolo da SADC sobre Género e Desenvolvimento

Acordo sobre a criação da Comissão do Curso de Águas do Zambeze

Cartas

Sobre a Organização Regional de Turismo da África Austral (RETOSA)

Sobre o Estabelecimento do Centro de Coordenação de Pesquisa e Desenvolvimento

Agrícola

Sobre Direitos Sociais Fundamentais

Declarações

Sobre Gênero e Desenvolvimento

Para uma África Austral Livre de Minas Antipessoais

De Produtividade

Sobre as Armas de Fogo, Munições e outros Materiais Relacionados

Sobre a Protecção dos Refugiados na África Austral

Sobre as Tecnologias de Informação e Comunicação (TIC)

Sobre o Papel da Informação e da Comunicação na Construção da SADC

Sobre a Cooperação Regional em Matéria de Concorrência e Políticas de Consumo

Sobre a Erradicação da Pobreza e o Desenvolvimento Sustentável

Sobre VIH e SIDA

Sobre Agricultura e Segurança Alimentar

Sobre o Desenvolvimento e Empoderamento da Juventude na SADC

Sobre o Desenvolvimento de Infraestruturas Regionais

Apelo Regional da SADC para Apoio Humanitário e de Recuperação

Memorandos de

Entendimento

Sobre a Padronização, Garantia de Qualidade, Acreditação e Metrologia na SADC

(SQAM)

Sobre a Cooperação em Tributação e Assuntos Relacionados

Sobre Convergência Macroeconômica

Sobre a Cooperação no Domínio da Política de Concorrência, Legislação e Fiscalização

Sobre a Brigada de Alerta da SADC

Sobre a Nova Sede da SADC

Entre a SADC e as Câmaras de Comércio Associadas da SADC

Fonte: Elaboração própria a partir dos dados da Unidade Jurídica do Secretariado da SADC.

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No que diz respeito à condução das negociações regionais, é importante notar a diferença

que surge pelo facto de serem bilaterais ou multilaterais. Com efeito, como sublinha Cede

(2002), se o grau de informalidade é maior nas negociações bilaterais, o mesmo não se

pode dizer das negociações multilaterais caracterizadas por conferências diplomáticas e

com uma intervenção cada vez mais acentuada de organizações internacionais com

padrões, consensos e compromissos próprios que são geralmente preferidos ao princípio

da maioria, que é adotado apenas nos casos em que a unanimidade não é possível (ver

também Powell, 1991).

No caso da SADC, embora o processo de integração regional tenha absorvido subsídios

resultantes de negociações e consultas bilaterais, é privilegiada a dimensão multilateral

das negociações dos protocolos, mediadas pelas estruturas da SADC. Neste sentido, foi

adoptado o princípio do consenso, procurado, por vezes, através de longos períodos de

consulta e negociação informal e formal. Assim, por exemplo, o Protocolo sobre Comércio

da SADC, embora tecnicamente detalhado, deixou espaço político para flexibilidade na

sua implementação.

Portanto, a dimensão jurídica é duplamente importante para o processo de negociação

da integração regional, pois, por um lado, marca o alcance do processo e, por outro, na

forma de tratado, manifesta-se como resultado da negociações. Contudo, observando a

relação das elites dos partidos que atualmente governam os Estados da África Austral,

remontando às décadas de 1960 e 1970, os factores sociais e históricos são cruciais para

a compreensão da flexibilidade política da discussão e aplicação dos protocolos

resultantes da negociação sobre a integração regional. Consequentemente, como

mecanismos de gestão das relações, as negociações estão imbuídas de um valor social e

histórico que não deve ser reduzido dos jogos de poder ou dos imperativos legais.

A ZCL-SADC e os instrumentos de integração regional

O Zona de Comércio Livre da SADC (ZCL-SADC) é uma das formas iniciais de integração

regional, pois consiste em eliminar as restrições ao comércio entre os Estados membros,

proporcionar melhores condições para o comércio de bens e serviços e harmonizar os

padrões de controle de qualidade. É este instrumento que está a ser implementado no

âmbito da agenda de integração regional na África Austral.

No âmbito da SADC, houve necessidade de reestruturação institucional da organização e

do desenho de um plano estratégico cuja natureza fosse indicativa e que abrangesse

duas vertentes principais, a integração económica e o desenvolvimento regional. Este

plano baseou-se no Tratado da SADC e nas suas Emendas, bem como na agenda comum

da região. Assim, o Plano Estratégico Indicativo de Desenvolvimento Regional (RISDP)

constitui o plano que fornece orientação estratégica aos objectivos, programas e

projectos da SADC, visando a integração económica da região. Ele, define as metas a

alcançar, as ações necessárias e os objetivos prioritários para enfrentar os desafios da

integração económica regional.

Embora tenha sido formulado em Março de 2001 e aprovado na Cimeira de Agosto de

2003, que teve lugar em Dar es Salaam, República Unida da Tanzânia, o RISDP começou

a ser implementado apenas em 2005, por um período de quinze anos. Inicialmente

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previsto para o período de 2003 a 2018, posteriormente teve em consideração a data da

sua aprovação, a implementar para o período de 2005 a 2020.

Para a implementação do RISDP, a reunião do Conselho de Ministros da SADC realizada

em Lusaka, República da Zâmbia, em Agosto de 2007, adoptou princípios concebidos

para criar confiança e compromisso entre os Estados-membros, bem como sinergias nas

diferentes estruturas da organização. Tais princípios são: adicionalidade, entendida no

sentido de que os programas devem acrescentar valor à integração regional e aumentar

a capacidade para alcançar os objectivos da SADC; a subsidiariedade, uma vez que as

questões sociais e políticas devem ser abordadas ao nível mais imediato (ou local) que

seja consistente com a sua resolução; a geometria variável que permite considerar que

os Estados-membros crescem a ritmos diferentes; e orientação para o desenvolvimento

em termos de priorização de programas (Comunidade de Desenvolvimento da África

Austral, 2017).

Da mesma forma, assinado em 24 de Agosto de 1996, em Maseru, capital do reino do

Lesoto, o Protocolo sobre Comércio entrou em vigor em 25 de Janeiro de 2000, após a

sua ratificação, e começou a ser implementado em Janeiro de 2001 pela África do Sul,

Botsuana, Esuatini, Lesoto, Malaui, Maurícias, Moçambique, Namíbia, Tanzânia, Zâmbia

e Zimbabué. Consequentemente, em 2008, foi criada o ZCL.

O Protocolo sobre Comércio compreende trinta e nove artigos e constitui o instrumento

jurídico básico para a criação e implementação do ZCL-SADC. Adicionalmente, existem

cinco anexos que fazem parte do Protocolo, como instrumentos jurídicos para a sua

implementação: Anexo I, sobre as Regras de Origem; Anexo IIS sobre Cooperação

Aduaneira; Anexo IIIs relativo à Simplificação e Harmonização de Documentação e

Procedimentos Comerciais; Anexo IVS sobre Instalações de Transporte e Trânsito; e

Anexo VS sobre Desenvolvimento Comercial. Além do protocolo, e no seu âmbito, os

ministros da indústria e do comércio aprovaram o Memorando de Entendimento sobre

Cooperação em Normalização, Garantia de Qualidade, Acreditação e Metrologia; também

foram acordados mais dois anexos do Protocolo: o Anexo sobre a Aplicação de Medidas

Sanitárias e Fitossanitárias e o Anexo sobre Barreiras Técnicas ao Comércio.

Tendo em conta que a região é constituída por países com níveis de desenvolvimento

assimétricos, o processo de negociação, que culminou com a aprovação do Protocolo,

baseou-se em conceitos e princípios fundamentais. Os principais conceitos que podem

ser destacados no âmbito do Protocolo e instrumentos relacionados são: assimetria,

entendida no sentido de um tratamento diferenciado dos países, considerando os seus

níveis de desenvolvimento; a oferta básica, que consiste na oferta de desarmamento

tarifário feita pelos países à África do Sul; a oferta diferenciada, feita por cada país aos

demais Estados da região, exceto a África do Sul; e as categorias de produtos, que têm

a ver com a classificação dos produtos na oferta tarifária aduaneira dos Estados.

Os princípios fundamentais da adesão e implementação do ZCL-SADC são quatro: o

princípio da livre adesão, em virtude do qual a integração dos Estados membros baseia-

se na avaliação económica das vantagens e desvantagens; o princípio ganha-ganha,

segundo o qual, no equilíbrio global, todos os participantes devem ganhar com a

integração comercial e não pode haver perdedores; o princípio da assimetria, segundo o

qual os Estados mais desenvolvidos devem fazer mais sacrifícios e desarmar-se mais

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cedo do que os menos desenvolvidos; e o princípio da globalidade, definindo que nada

está acordado até que tudo esteja acordado (Lopes, 2016). Para a implementação do

protocolo existe um conjunto de instrumentos e mecanismos, entre os quais se

destacam: as regras de origem dos produtos comercializados entre os estados membros;

as regras de cooperação aduaneira; os mecanismos de simplificação e harmonização de

documentos e procedimentos comerciais; os mecanismos de resolução de disputas; a

facilitação de comercio; e o agenciamento de carga.

Na sequência do Protocolo sobre Comércio, os Estados membros da SADC aprovaram,

em 2012, o Protocolo sobre Comércio de Serviços, que, embora ainda não implementado,

determina as obrigações gerais relativas ao tratamento dos serviços da região, prevendo

negociações entre os Estados membros com o objetivo de eliminar gradualmente as

restrições ao comércio de serviços, especialmente nos sectores das comunicações,

construção, energia, finanças, turismo e transportes.

Portanto, o regionalismo na África Austral baseia-se na história da cooperação na região

e é fortalecido pelo processo de construção jurídico-normativa, bem como pela definição

de uma agenda comum em que os tratados enquadram normativamente a relação entre

os Estados e a estrutura de negociações regionais construindo uma cultura própria de

negociação, no sentido de constituir simultaneamente o contexto social em que as

negociações acontecem e o resultado da interação dos Estados.

Para uma compreensão construtivista

No domínio das Relações Internacionais, o construtivismo é uma teoria que começou a

ser amplamente difundida nas décadas de 1980 e 1990. Nessas décadas, chamou-se a

atenção para a importância das ideias e dos valores nos fenómenos sociais, incluindo nas

relações internacionais. Assim, como afirmam Nogueira e Messari (2005), Friedrich Von

Kratochwill e Thomas Risse-Kappen concordam que a premissa central e comum de todos

os construtivistas é que o mundo não é predeterminado, mas construído à medida que

os atores agem; o mundo é uma construção social. É a interação entre os atores, os

processos de comunicação entre os agentes que constroem os interesses e preferências

desses agentes.

Portanto, devemos tomar o construtivismo como uma corrente teórica que propõe a

consideração de que a realidade e o nosso conhecimento sobre ela não estão acabados,

uma vez que a interação dos atores sociais é um fator essencial na construção da

realidade social. O mesmo é dizer que, diferentemente da realidade natural, a realidade

social não é um dado prévio, adquirido e consolidado. Para Ruggie (1998), o

construtivismo social deve opor-se ao neoutilitarismo e, portanto, apresenta-se em três

faces: neoclássico, pós-moderno e naturalista (ver também Hopf, 1998; Wendt, 1992).

A teoria construtivista e a sua agenda de investigação têm uma aplicação importante nos

processos de regionalismo, para além do contexto ocidental. O construtivismo ajudou a

surgir autores que se dedicam a estudos mais regionais e locais. É neste sentido que

Acharya (2014) aplicou o conceito de Karl Deutsch de ‘security communities’ à

compreensão da cooperação no Sudeste Asiático.

Os tratados assinados numa região como a África Austral representam o que Queiroz

(2009) chama “ ‘interests’ and ‘shared common values’, being therefore interpreted as

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‘embodying’ the collective will’ ” dos Estados. No entanto, a não implementação destes

instrumentos normativos levanta a possibilidade do seu cumprimento como uma mera

agenda formal para a construção da região pelos Estados membros da SADC, sem

preocupação com a sua implementação efectiva. Neste caso da África Austral, a dimensão

regulatória do direito, interpretada na perspectiva construtivista, pode ajudar a

compreender a razão desta opção pela assinatura de tratados regionais,

independentemente da sua implementação efectiva, com base nas relações históricas e

sociais dos Estados.

Um dos aspectos essenciais do fenômeno do regionalismo, além da contiguidade

geográfica, é a afinidade identitária dos Estados membros, ou seja, a dimensão daquilo

que autores como Behr e Jokela (2011) apontariam como construção social (ver também

Dias, 2011), superando uma abordagem transacionalista de política externa (Bashirov e

Yilmaz, 2020). Assim, a dimensão política está implícita no regionalismo, baseado nas

identidades e relações dos Estados (Hettne, 1999), o que justifica a formulação de

Benedict Anderson sobre ‘imagined communities’, no sentido de interpretar as

organizações regionais como entidades construídas simbolicamente. Conforme

considerado por Poku (1998, p. 41),

Constructivists do not deny the existence of an independent phenomenal

world. Indeed, they insist that each datum remains an inter-subjectively

discriminable aspect of the world. However, they do contend that we can

never know all the features of the world independent of the discourses about

it.

Esta face das regiões como entidades socialmente construídas na interacção histórica dos

Estados permite compreender a criação e evolução da SADC e, sobretudo, a lacuna

existente entre a formalidade jurídica e discursiva e a realidade factual das escolhas

individuais dos Estados.

A formação e evolução da SADC, no âmbito da cooperação regional na África Austral, são

marcadas pela aliança dos ELF, aproveitando a experiência de cooperação em questões

de segurança para ser extrapolada no desenvolvimento da integração económica. Tal

como salienta Poku (2001), os modelos de colonialismo na África Austral e o papel central

da África do Sul como potência contra a qual os outros Estados da região se uniram

devem ser considerados como elementos históricos que ajudaram a construir uma

identidade regional na região da África do Austral.

A utilização da teoria construtivista para interpretar o direito da nova ordem regional na

África Austral pode ajudar a compreender o regionalismo austral como uma articulação

dos modelos existentes de arquitetura jurídica, experimentados noutras realidades do

contexto internacional como a União Europeia, e a sua realidade endógena. O

regionalismo da África Austral pode ser entendido como a assimilação de um projecto

ocidental; o que pode ser evidente na forma e estrutura da construção jurídica na região

(Lee, 2003). No entanto, este regionalismo na África Austral não é apenas consequência

da inspiração externa, é também o resultado da experiência pragmática de cooperação

informal entre os Estados da região, cuja natureza é mais política do que jurídica

(Khadiagala, 1994; Cilliers, 1999).

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Conclusões

No final deste artigo de investigação sobre o direito da ordem regional prevalecente na

África Austral como dimensão da construção de uma nova cultura de negociação,

concluímos primeiro que o regionalismo na África Austral se manifestou como uma

resposta normativa aos desafios e dificuldades vividas pelos Estados no seu processo

histórico de formação e afirmação e constituiu-se numa reação e adaptação ao sistema

internacional que marcou a região.

Assim, no âmbito da nova ordem regional na África Austral, está a ser desenvolvida uma

cultura de negociação, tendo em conta que a África do Sul é um factor para a

compreensão da construção de esquemas de cooperação institucional na África Austral,

tanto durante o Apartheid, sob o categoria de inimigo e rival, como reduto dos regimes

minoritários da região, e, após sua queda, na categoria de construção de amizades,

tornou-se o estado diretor econômico.

No entanto, a cultura cooperativa de negociação regional de amizade em formação na

África Austral também é caracterizada pelo facto de a África do Sul necessitar de partilhar

a sua liderança económica na região, com a influência política de outros Estados que

atualmente encaram a integração como uma oportunidade de crescimento e garantia de

uma relação de cooperação, superando rivalidades e conflitos, e considerando os

mecanismos integrativos como locais de interação social, bem como fóruns de

liberalização económica.

Finalmente, a inspiração internacional na construção de uma arquitetura jurídica regional

faz parte de um processo de socialização que caracteriza a construção do projeto de

regionalismo na África Austral. Assim, ao analisar o regionalismo na África Austral não

se pode esquecer que os Estados-membros fazem parte das tradições jurídicas existentes

e consolidadas, especialmente o direito consuetudinário, e do direito civil, aprendendo

com os modelos jurídico-formais de integração estabelecidos noutras regiões. A adopção

de outros modelos jurídicos pelos estados da África Austral, a sua internalização não se

limita ao processo de replicação. Há adaptação no processo de adoção. Na verdade, na

sociedade internacional, ao mesmo tempo que os novos agentes são informados pelas

estruturas existentes, eles também informam as mesmas estruturas.

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A COOPERAÇÃO PARA O DESENVOLVIMENTO: PRÁTICAS E DESAFIOS DA

COOPERAÇÃO ENTRE MOÇAMBIQUE E BRASIL (1975-2022)

FÁTIMA CHIMARIZENI PAPELO

fatimacardoso31@gmail.com

Professora de Questões Contemporâneas das Relações Internacionais na Pós-Graduação e

História das Relações Internacionais na Escola Superior de Relações Internacionais (ESRI) da

Universidade Joaquim Chissano (Moçambique). Doutorada em Estudos Estratégicos

Internacionais pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul.

ORCID: https://orcid.org/0000-0003-2420-0309.

ANDRÉ LUIZ REIS DA SILVA

reisdasilva@hotmail.com

Professor Associado no Curso de Graduação em Relações Internacionais da Universidade Federal

do Rio Grande do Sul (Brasil) e dos Programas de Pós-Graduação em Ciência Política (UFRGS) e

Estudos Estratégicos Internacionais (UFRGS). Bolsista de Produtividade do CNPq (PQ2). CV

Lattes: http://lattes.cnpq.br/6302611515385123;

ORCID: https://orcid.org/0000-0003-2593-1189.

Resumo

A cooperaco Sul-Sul  uma alternativa atraente para os países africanos gerirem os

problemas enfrentados com os actuais mecanismos de ajuda externa. Entretanto, caracteriza-

se pela volatilidade, isto é, a sua intensidade oscila no tempo e no espaço. Na sua relação

com o Brasil, Moçambique depara-se com uma diminuição recente do engajamento do Brasil.

Embora tenham sido assinados acordos de cooperação entre os dois países em diversas áreas,

no início do milénio 2000, o cenário de mudança de governo no Brasil expôs a vulnerabilidade

da cooperação entre ambos. Devido à postura anti-globalista do Presidente Bolsonaro, o

projecto de inserção internacional do Brasil à escala global foi abandonado, o que afectou

diretamente a cooperação com Moçambique. Visto que Moçambique tem o Brasil como um

parceiro estratégico, a redução do engajamento político deste último obriga o primeiro a

repensar estratégias de desenvolvimento no contexto da cooperação Sul-Sul. Este

distanciamento político de ambos não é novo, tende a reproduzir-se num contexto

internacional diferente, afectando negativamente as expectativas de Moçambique. Com o

propósito de aprofundar a compreensão sobre as dinâmicas da cooperação para o

desenvolvimento a nível da periferia, este artigo investigou, com base na análise documental

e em entrevistas, as práticas comuns e os desafios inerentes da cooperação entre Moçambique

e Brasil.

Palavras-chave

Cooperação Sul-Sul, desenvolvimento, Brasil, Moçambique.

Abstract

South-South co-operation is an attractive alternative for African countries to manage the

problems they face with current foreign aid mechanisms. However, it is characterised by

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubto 2024), pp. 232-248

A Cooperação para o Desenvolvimento: Práticas e Desafios da Cooperação entre

Moçambique e Brasil (1975-2022)

Fátima Chimarizeni Papelo, André Luiz Reis da Silva

233

volatility, i.e. its intensity fluctuates over time and space. In its relationship with Brazil,

Mozambique has seen a recent decrease in Brazil's engagement. Although cooperation

agreements were signed between those countries in various areas at the beginning of the

millennium 2000, the change of government in Brazil exposed the vulnerability of cooperation

between the two. Due to President Bolsonaro's anti-globalist stance, Brazil's international

insertion project on a global scale was abandoned, which directly affected cooperation with

Mozambique. Since Mozambique has Brazil as a strategic partner, the reduction in the latter's

political engagement forces the former to rethink development strategies in the context of

South-South cooperation. This political distancing between the two is not new, but tends to

be reproduced in a different international context, negatively affecting Mozambique's

expectations. With the aim of gaining a deeper understanding of the dynamics of development

co-operation on the periphery, this article investigated the common practices and inherent

challenges of co-operation between Mozambique and Brazil, based on documentary analysis

and interviews.

Keywords

South-South co-operation, development, Brazil, Mozambique.

Como citar este artigo

Papelo, Fátima Chimarizeni & Silva, André Luiz Reis da (2024). A Cooperação para o

Desenvolvimento: Práticas e Desafios da Cooperação entre Moçambique e Brasil (1975-2022).

Janus.net, e-journal of international relations. VOL 15, Nº.1, Maio-outubro, pp. 232-248. DOI

https://doi.org/10.26619/1647-7251.15.1.13

Article received on March 30, 2023, and accepted for publication on September 13, 2023.

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e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubto 2024), pp. 232-248

A Cooperação para o Desenvolvimento: Práticas e Desafios da Cooperação entre

Moçambique e Brasil (1975-2022)

Fátima Chimarizeni Papelo, André Luiz Reis da Silva

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A COOPERAÇÃO PARA O DESENVOLVIMENTO:

PRÁTICAS E DESAFIOS DA COOPERAÇÃO ENTRE MOÇAMBIQUE

E BRASIL (1975-2022)

FÁTIMA CHIMARIZENI PAPELO

ANDRÉ LUIZ REIS DA SILVA

Introdução

Existem diferentes modelos de cooperação internacional para o desenvolvimento. No que

diz respeito à cooperação entre Estados, a cooperação Norte-Sul representa o modelo

tradicional, através do qual os países do Norte firmam parcerias de cooperação em

determinados domínios, seja económico, político ou social, enquanto que a cooperação

Sul-Sul representa um modelo mais recente de cooperação internacional, em que os

países do Sul global tendem a estabelecer parcerias uns com os outros, em diversas

áreas. Esse último modelo de cooperação internacional constitui uma nova abordagem

que envolve o incremento de relações entre Estados periféricos e, por vezes, envolve

cooperação erodida entre tais Estados. Embora os dois modelos tendam a funcionar em

simultâneo, a recente dinâmica da cooperação para o desenvolvimento, a nível da

periferia e da semi-periferia, ganha desenvoltura própria que requer devida compreensão

(Wallerstein, 1975; 1985). Uma das formas de relações entre países periféricos (ou em

desenvolvimento) é a cooperação Sul-Sul.

Embora a relação entre países periféricos também possa estar pautada por subordinação,

um dos elementos centrais é que emerge o fenómeno da cooperação Sul-Sul, com o

estabelecimento de uma relação menos assimétrica e com maior potencial de negociação

equilibrada e de benefícios mútuos. Assim, a cooperação Sul-Sul tornou-se um

importante instrumento de concertação política e promoção de desenvolvimento

alternativo às relações tradicionais com os países do centro capitalista. A cooperação Sul-

Sul não tem um conceito plenamente definido, mas incorpora algumas características.

Pode incluir na sua agenda uma ampla gama de formas de cooperação entre países em

desenvolvimento, tanto com finalidade de reforço político mútuo, como promoção de

cooperação técnica e desenvolvimento em diversos sectores (Milani & Carvalho, 2013).

Neste contexto, o Brasil e Moçambique têm interesse e actuam no formato de cooperação

Sul-Sul. Desde a década de 1970, o Brasil utiliza o mecanismo de cooperação Sul-Sul

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A Cooperação para o Desenvolvimento: Práticas e Desafios da Cooperação entre

Moçambique e Brasil (1975-2022)

Fátima Chimarizeni Papelo, André Luiz Reis da Silva

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como instrumento de inserção internacional. Estas estratégias de cooperação Sul-Sul

permeiam tanto o meio bilateral, quanto multilateral. Isto é, procurou-se uma

aproximação dos países do Sul quer através de mecanismos multilaterais (com destaque

para as negociações no âmbito da Organização Mundial do Comércio, OMC), quer através

de acordos bilaterais. A formação de parcerias estratégicas entre o Brasil e países em

desenvolvimento, criando planos de acção para a cooperação, está incluída nessa

estratégia (Saraiva, 2007). Ademais, a cooperação Sul-Sul ganhou destaque na política

externa brasileira na primeira década do milénio com a ampliação do número de

parceiros, de projectos e de recursos empregues, principalmente com países africanos.

Já Moçambique caracteriza-se por apostar na cooperação Sul-Sul como alternativa de

impulso ao desenvolvimento. Desde 1975, ano da independência de Moçambique, a

cooperação Sul-Sul tem sido usada por este país como estratégia de desenvolvimento

(Gomes, 2023; Uache, 2023). A sua materialização envolveu acções bilaterais e

multilaterais. Assim, Moçambique estabeleceu relações com Estados vizinhos do Sul

como a Tanzânia, Zâmbia, Botswana, entre outros. Igualmente, formou parcerias em

fóruns multilaterais como o Grupo dos 77, os Não Alinhados, a Organização da Unidade

Africana, a Conferência de Coordenação e Desenvolvimento da África Austral (Gomes,

2023; Uache, 2023). Entretanto, a intensificação da cooperação desenvolvida entre

Moçambique e Brasil, nos finais da década 1990 e início do milénio 2000, realçou e

aprofundou a dinâmica da relação entre ambos os países, marcando o início de novos

projectos envolvendo países que outrora tinham reduzida proximidade.

Assim, apesar da cooperação entre Moçambique e Brasil ter iniciado no ano da

independência de Moçambique (1975), surge no novo milénio uma nova característica

marcante da relação entre ambos os países. A cooperação mostra-se, nessa altura

incrementada, sendo contudo posteriormente reduzida. A mudança de governo no Brasil,

que se deu com a subida do Governo de Dilma Rousseff (2011-2016), Michel Temer

(2016-2018) e, posteriormente, Jair Bolsonaro (2019-2022), alterou o fluxo de

cooperação entre ambos os países, dando lugar a uma significativa redução de

engajamento do Brasil. Esta variação na intensidade da cooperação entre Moçambique e

Brasil, coloca em causa os interesses estratégicos de Moçambique uma vez que este país

considera o Brasil como um parceiro estratégico.

Este estudo tem o objectivo de analisar a dinâmica das relações entre Moçambique e o

Brasil, nos marcos da cooperação Sul-Sul, a fim de compreender até que ponto é afectada

pela mudança de governo brasileiro. Para tal, recorreu-se ao método qualitativo

sustentado pela perspectiva histórica, pelo método comparativo, pela revisão

bibliográfica e pela realização de entrevistas a fim de compreender as dinâmicas da

cooperação entre Moçambique e Brasil, no tempo e no espaço. Questões como i) quais

são as práticas comuns da cooperação entre ambos?; e ii) que desafios resultam da

cooperação entre Moçambique e Brasil? O objectivo radica na análise das implicações

dessas questões nas perspectivas de desenvolvimento de Moçambique.

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Moçambique e Brasil (1975-2022)

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Cooperação entre Moçambique e o Brasil: Primeiras Iniciativas e

Reacções

O Estado brasileiro, face ao processo de descolonização de África, continuou apoiando a

Europa, sendo a favor da França quando este país começou por se opor à independência

da Tunísia, Marrocos e Arglia. A diplomacia brasileira assistiu como “espectadora

passiva” aos processos de descolonizaço (Penna Filho & Lessa, 2007, p.61-62). No

entender de Ferreira (2011), o Brasil observou silenciosamente a independência de 17

países africanos em 1960, não tendo prestado atenção a quanto as nações africanas se

estavam a organizar naquele momento. Tanto a Conferência de Bandung como o início

da Guerra-Fria tinham trazido um novo ângulo para as relações internacionais, diferente

do existente Leste-Oeste. No entanto, África não tinha valor político para o Brasil, pois

as relações económicas que ocorriam entre a Europa e a África, eram vistas como

potencialmente concorrentes com o Brasil em termos de fornecimento de produtos de

exportação. Concomitantemente, o governo brasileiro também apoiava o colonialismo

português, pois desde 1953 havia assinado o “Tratado de Amizade e Consulta com

Portugal” que consagrava a comunho espiritual e política entre ambos e que

condicionava as acções da diplomacia brasileira, que consultava Portugal os

posicionamentos internacionais (Ferreira, 2011; Santos, 2014).

A grande viragem nas relações do Brasil para África ocorreu nos Governos de Jânio

Quadros (1961) e João Goulart (1961-1964), com um expressivo avanço nas relações

com o continente africano. Em 1961, o governo de Jânio Quadros formulou uma política

externa denominada de Política Externa Independente (PEI), mantida pelo governo de

João Goulart. O núcleo ideológico básico da PEI assentava nos princípios da auto-

determinação, no planeamento económico, na não intervenção e na descolonização

completa (Silva e Riediger, 2016: 106). Mas restaram as ambiguidades em relação a

Portugal e à África do Sul. O Brasil condenava o racismo e o colonialismo, mas não votava

pelas sanções contra esses países. A África do Sul representava 70% das exportações

brasileiras para o continente. Pressionado pelos interesses portugueses, o Brasil

permaneceu apoiando Portugal, embora de forma ambígua, na questão da

descolonização angolana, mas não por muito tempo (Saraiva, 2012).

Com a implantação do regime militar no Brasil, em 1964, ocorreu um novo afastamento

em relação a África (Silva, 2004). Nesse período, aumentou o apoio do Brasil à política

africana portuguesa. África tornava-se, aos olhos dos formuladores da política exterior

do Brasil pós-golpe de 1964, um lugar vulnerável às influências comunistas. Entretanto,

as relações comerciais mantiveram-se e, crescentemente, no inicio dos anos 1970,

ocorreu uma reafirmação da diplomacia africana do Brasil. Em julho de 1974, o Brasil

reconheceu a Guiné-Bissau como um Estado independente, mesmo antes das conclusões

das negociações entre Portugal e a Guiné. Além disso, em março de 1975, o Brasil foi o

primeiro país a estabelecer relações diplomáticas com Angola, cuja independência

ocorreria apenas em novembro desse ano. A partir desse momento, África passara a ser

importante para a política externa brasileira. Politicamente, o continente africano era

fonte potencial de apoio para demandas comuns no diálogo Norte-Sul e em outros órgãos

multilaterais. Economicamente, significava mercados para produtos brasileiros, em

especial os industrializados (Silva, 2007).

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Para o caso das relações diplomáticas com Moçambique, estas ocorreram, inicialmente,

num contexto de ressentimento e desconfiança por parte de Moçambique em relação ao

Brasil. Esse contexto era oriundo do passado sensível que caracterizou a relação entre

as duas partes. Melo (2009: 113) aponta que:

Em 1963, justamente para dar a conhecer ao público brasileiro o drama da

guerra anticolonial, a Frelimo havia aberto um escritório no Rio. Aquela

representação diplomática oficiosa de um país ainda não independente,

correspondia, em sentido inverso,  representação diplomática formal que

agora queríamos abrir num país cuja independência ainda não estava

completa. Mas em 1964, o escritório da Frelimo no Rio foi varejado pela

polícia, e seus funcionários presos e seviciados. Mais: foram ameaçados de

expulsão para Portugal, onde iriam cair nas masmorras da PIDE. E tão

desastrosa expulsão só não se consumou porque Leopold Senghor, Presidente

do Senegal, intercedeu junto ao Brasil, em favor da Frelimo…Por tudo isso,

Moçambique sempre havia esperado o apoio do Brasil que, moralmente,

valeria muito perante Portugal, perante o mundo. Assim, o voto de abstenção

do Brasil na ONU nunca foi bastante. Um voto afirmativo do Brasil em favor

de Moçambique provavelmente teria paralisado o braço armado português,

poderia talvez ter permitido que Moçambique em menos tempo visse a guerra

terminar e ganhasse a independência.

Entretanto, embora a relação entre Moçambique e Brasil tenha sido caracterizada por

uma forte agenda assente no comércio exterior, entre 1975 e 1986, foi resultado da

insistência, por parte do Brasil, de cooperar com Moçambique, com Angola a ter um

importante papel para que Moçambique se abrisse às relações com o Brasil (Santos,

2014; Melo, 2009). Melo (2009: 114) afirma que “a Frelimo queria primeiro ver como o

Brasil iria se comportar em Angola, agora que l abriríamos uma Representaco Especial.

As relaces com Moçambique dependeriam certamente do que fizssemos em Angola. E

relaces de confianca com a frica Negra, a mais longo prazo, o Brasil s poderia ter

caso se entendesse bem com os novos países que falam portugus naquele continente”.

As relações diplomáticas entre Moçambique e Brasil foram formalizadas a 15 de

Novembro de 1975 com a abertura da embaixada brasileira em Maputo e o papel

desempenhado pelos dois primeiros embaixadores, primeiro Ronald Leslie Moraes Small,

depois Ítalo Zappa. O governo de Ernesto Geisel (1974-1979) abriu linhas de crédito no

Banco do Brasil para Moçambique importar produtos industrializados brasileiros. Desse

modo, até 1979, o financiamento brasileiro para Moçambique era o maior disponibilizado,

com mais de 100 milhões de dólares, valor não superado por nenhum outro país (Morais,

2019). Não obstante, em relação à cooperação, os governos do Brasil e Moçambique

tinham perspectivas bastante diferentes. O Brasil estava disposto a agir rápido por meio

de projectos de cooperação para os anfitriões esquecerem o passado e abrirem as portas

para que as empresas brasileiras pudessem desenvolver negócios como, por exemplo,

os dois projectos agrícola e de irrigação, no valor de 8 milhões de dólares, que a empresa

Geoténica estava a desenvolver na Beira. Moçambique propunha uma cooperação mais

estruturada e pontual para o desenvolvimento do país, conforme Sérgio Vieira

(presidente do Banco de Moçambique) destacava: “ajuda na prospecço e exploraço de

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petróleo e carvão, a cooperação no campo agrícola de irrigação, pecuária e construção

de barragens” (Santos, 2014: 289).

Em 1980, o Ministério das Relações Exteriores convidou quarenta empresários brasileiros

para uma viagem a Moçambique e demais países da África Austral visitados pelo

chanceler, para avançar na política de aproximação com o continente africano. Do lado

moçambicano, também se notou maior interesse para avançar com as incipientes

relações. Em retribuição à visita do chanceler, o governo frelimista enviou ao Brasil, em

Dezembro de 1980, o governador do Banco de Moçambique, Sérgio Vieira. No ano

seguinte, em 1981, o Ministro dos Negócios Estrangeiros de Moçambique, Joaquim

Chissano, visitou Brasília, onde teve um banquete oferecido e se reuniu com o presidente

João Figueiredo (1979-1985), com a presença de Ítalo Zappa (apesar de já não ser

embaixador em Maputo).

Firmou-se, nessa altura, o Acordo Geral de Cooperação entre a República de Moçambique

e a República Federativa do Brasil. Entre os compromissos em Brasília, Rio de Janeiro e

São Paulo, Chissano reuniu-se na última cidade com empresários da Câmara de Comércio

Afro-Brasileira (a convite do empresário Adalberto Camargo, que estava na comitiva de

Guerreiro um ano antes), na qual se trataram de interesses comerciais.

Foi na altura da presidência de Figueiredo que Moçambique assinou o primeiro acordo de

cooperação com o Brasil, a 15 de Setembro de 1981, promulgado a 9 de Junho de 1984

(Bussoti & Macamo, 2018). Este acordo pretendeu fomentar a cooperação bilateral nos

sectores económico, científico, técnico e cultural, incluindo, acções práticas de formação

do profissional. Uma comissão mista permanente foi encarregue de acompanhar e

dinamizar o acordo. Trata-se de um documento bastante genérico, mas que constitui o

instrumento fundamental em termos de identificação dos eixos que iriam orientar as

relações bilaterais entre os dois países (Bussoti & Macamo, 2018). A assinatura desse

acordo foi antecedida pela visita de Chissano ao Brasil, em 1980, que visava ampliar as

parcerias internacionais de Moçambique.

Em 1985, face às crises internas e a necessidade de abertura da economia moçambicana,

o presidente Samora Machel (1975-1986) estava mais propício ao diálogo com diferentes

países. Em Abril de 1986, Machel fazia um esforço maior de aproximação: enviou ao

Brasil o ministro Armando Guebuza para levar uma carta ao presidente José Sarney

(1985-1990). Na mensagem, Machel traçou um esboço das dificuldades enfrentadas pelo

seu país, estrangulado entre a crise económica – legada pelo sistema colonial - a soma

aos fracassos da política económica do governo e à seca que se abatia sobre Moçambique

– e às consequências da guerra com o movimento militar oposicionista, a Renamo.

Durante 11 anos como chanceler do governo de Samora Machel, Chissano conduziu, na

segunda metade da década de 1970, as relações com o Bloco Leste, blocos multilaterais

(Conferência de Coordenação do Desenvolvimento da África Austral/SADCC, Países da

Linha da Frentes e Grupo dos Países Não-Alinhados) e tentou, sem sucesso, integrar o

Conselho de Ajuda Mútua Económica/CAME, na sequência da orientação político-

ideológica do partido-Estado. Porém, o que de facto marcou essa fase de transição foi a

morte trágica de Samora Machel no final de 1986. A sua morte encerra uma era, chamada

pela historiografia moçambicana de “Primeira República”, na qual o governo era

fortemente dependente da personalidade do líder. Pela habilidade no diálogo

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internacional e por ser figura respeitada na cúpula do Partido, Chissano substituiu Machel.

Assim, na segunda metade da década de 1980, perante as urgentes necessidades

económicas e sociais, Chissano conduziu uma política pragmática de abertura ao diálogo

com os países ocidentais e reforçou o relacionamento com os Não-Alinhados, incluindo o

Brasil, abriu a transição de uma economia socialista atrasada para o capitalismo e

promoveu diálogo para uma cultura de paz com os países vizinhos (Santos, 2014).

Concluindo, na primeira metade dos anos 1980, a crise do sistema socialista, a perda de

apoio do Leste, e a par da crise interna levaram as relações diplomáticas de Moçambique

a serem reorientadas para o Ocidente (Ottaway, 1988, Abrahamsson & Nilsson, 1998),

o que exigiu uma habilidosa reorientação da diplomacia. Aqui, a diplomacia moçambicana

foi redesenhada na sua concepção de forma a albergar relações com Estados que outrora

se encontravam fora da lista de parceiros de cooperação de Moçambique, entre os quais

alguns dos Estados do Ocidente. Nota-se aqui que Moçambique não abandonou os laços

de cooperação que estabelecia com seus antigos parceiros, como é o caso de Estados

socialistas, o que se verifica nesta fase é um alargamento de parceiros de cooperação

com vista a diversificar potenciais fontes de apoio para a realização dos objectivos de

Moçambique. Esses factos marcam a reorientação da Política externa moçambicana.

Ademais, Moçambique iniciou a década 1990 carregando novos interesses como

resultado do ajuste nas suas políticas. Para além de incentivar o comércio com os Estados

vizinhos e outros, procurou capitalizar os seus recursos internos através da abertura para

ao Investimento Directo Estrangeiro e estabilidade política interna. Mas é no início do

novo Milénio (2000) que a política externa moçambicana foi mais eficaz para, por um

lado, intensificar a atracção de investimento directo estrangeiro, a fim de responder às

necessidades internas de desenvolvimento e, por outro lado, consolidar a cooperação

económica regional. Nesse contexto, a indústria extractiva tornara-se a aposta principal

do Estado para responder às demandas de crescimento económico e possibilitar a

integração na economia global.

Esta nova fase da política externa de Moçambique visava a busca de financiamento ao

desenvolvimento, materializada pela diplomacia económica e pela valorização da

cooperação Sul-Sul. É no contexto internacional, caracterizado pela redução do poder

das potências tradicionais europeias, impulsionadas pela divisão entre unipolaridade e

multipolaridade, que Moçambique se aproximou de Estados Ocidentais e outros próximos

para intensificar relações diplomáticas e económicas, estreitando os laços de cooperação

com o Brasil.

Assim, ao longo do século XX, as relações entre Brasil e Moçambique caracterizavam-se

por um relativo afastamento, principalmente marcadas pelo posicionamento brasileiro de

apoio a Portugal na questão da independência das colónias africanas. Esse cenário foi

alterado, primeiro devido a aproximação do Brasil com os Estados africanos, que adquiriu

maior grau de profundidade a partir do início do século XXI, motivada também pela

importância que os Estados africanos ganharam para o alcance dos objectivos de política

externa do Brasil, como veremos a seguir.

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Investimento como Instrumento de Cooperação

A área comercial firmou-se como o primeiro alicerce das relações entre Moçambique e

Brasil. Segundo Santos (2014), desde 1975 (Independência de Moçambique) até 1986

(adesão à economia de mercado por Moçambique – que ocorreu ainda antes da morte

de Samora Machel), a relação diplomática entre os dois países foi marcada por um

direccionamento: a atuação da Embaixada brasileira como actor comercial em

Moçambique, explicitada na participação na Feira Agrícola, Comercial e Industrial de

Moçambique (FACIM). Santos (2014, p. 298) aponta que:

Tendo em vista o desaceleramento da economia brasileira no final dos anos

70 (fim do “milagre económico”), provocado pela a crise do petróleo em 1979,

o aumento do dólar e do preço dos combustíveis, o comércio com a África

tornou-se muito importante, particularmente as importações do petróleo de

Angola e da Nigéria, assim como as exportações de produtos industrializados

brasileiros. Em 1980, cerca de 50% do valor das exportações foram

direcionadas para Moçambique, e este valor correspondia basicamente à

venda de 21 unidades de locomotivas para construção da malha ferroviária

do país.

As exportações foram aumentando neste período, e mesmo com uma diminuição dos

expositores na FACIM entre 1980 e 1982, os valores de bens exportados do Brasil

alcançaram o montante de 207 milhões de dólares em apenas três anos. Muitas empresas

estabelecidas já recebiam encomendas (Santos, 2014, p. 297).

No entanto, a par das questões de política doméstica e da guerra civil (1977-1992), a

ausência de produtos moçambicanos que alavancassem as relações entre os países

manteve-as num patamar de pouca relevância, não obstante algumas acções pontuais,

como a participação brasileira na missão de paz organizada pelas Nações Unidas em

Moçambique e, posteriormente, com a criação da Comunidade dos Países de Língua

Portuguesa (CPLP) (Almeida, 2016). Entretanto, foi com o governo de Fernando Henrique

Cardoso (1995-2002), que o interesse em relação a África adquiriu novo dinamismo.

Embora privilegiando os aliados ocidentais (Estados Unidos e Europa) e a estratégia na

América Latina (o Mercosul tinha sido constituído há poucos anos, em 1991), Cardoso

distinguiu-se como moderador de conflitos. Por exemplo, em Angola para onde enviou o

maior contingente militar da história brasileira no exterior (cerca de 1200 soldados na

missão UNAMEV), e em Moçambique, onde militares brasileiros integraram a missão

ONUMOZ para acompanhar o processo de paz entre a Renamo e a Frelimo (Bussoti &

Macamo, 2018).

No início do século XXI, a intensificação da exploração de importantes recursos minerais

em solo moçambicano e o novo posicionamento da política externa brasileira

redimensionaram essas relações (Almeida & Kraychete, 2014). Com Cardoso, as relações

bilaterais Brasil-Moçambique tornaram-se mais profundas. A primeira visita de Estado a

Moçambique feita por um presidente brasileiro foi a de Fernando Henrique Cardoso a

Maputo em 2000, por ocasião da III Conferência de Chefes de Estado e de Governo da

CPLP. No ano seguinte Chissano retribuiu a visita.

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Foi nestas circunstâncias que as duas partes assinaram importantes protocolos bilaterais

no âmbito da saúde, educação, políticas sociais e segurança pública. Dois tipos de

acordos foram ratificados: programas específicos e memorandos de entendimento,

chamados de “protocolos de intençes” (Bussoti & Macamo, 2018). Pertencem ao

primeiro tipo, o mais operacional, o Ajuste Complementar ao Acordo Geral de

Cooperação no sector educacional, com a implementaço do programa “Alfabetizaço

Solidria em Moçambique”. Tal programa visava difundir a alfabetizaço em

Moçambique, quer nos jovens, quer nos adultos, no âmbito do Plano Estratégico da

Educação de Moçambique, tendo como objectivo alfabetizar um milhão de jovens e

adultos até 2003. Também nos acordos operacionais deve ser incluído o Ajuste

Complementar no âmbito educacional, com o programa “Bolsa-Escola”, que visava

colocar todas as crianças em idade escolar a estudar em escolas públicas até 2005, com

a disponibilização de 100 bolsas, ao longo do primeiro ano, para que as famílias

mantivessem os seus filhos na escola. O terceiro Ajuste Complementar refere-se ao

“Apoio ao Programa Nacional de Controle às DTS/SIDA”, cuja finalidade era apoiar o

esforço de Moçambique na luta contra SIDA e outras doenças sexualmente

transmissíveis. O Brasil tinha, como sua tarefa fundamental, enviar especialistas a

Moçambique, formar quadros moçambicanos e garantir a transferência de tecnologia

(Bussoti & Macamo, 2018).

Esses programas incidiam sobre áreas sociais moçambicanas e a actuação de

especialistas brasileiros, através da cooperação técnica tinha por fim a partilha da sua

experiência e conhecimentos. Tais programas não interferiam em questões de ordem

política, isto é, não apresentavam e nem constituíam interferências nos assuntos políticos

domésticos do Estado moçambicano. No entanto, o número de indivíduos que se

pretendia abranger pelos projectos era ambicioso, não correspondendo à realidade dos

recursos disponíveis. O Ajuste Complementar na área da educação, por exemplo,

pretendia abranger todas as crianças em idade escolar, mas só tinha 100 Bolsas-Escola

para oferecer.

Pertencem ao segundo tipo de acordos o Protocolo de Intenções relativo à cooperação

técnica na área da mulher e acção social, da educação, da saúde (com enfoque especial

na saúde da mulher, da criança e do adolescente), na formação de quadros superiores

do sector, na implementação do ensino à distância para formação contínua dos

profissionais de saúde, HIV/SIDA, com transferências tecnológicas na produção de

antirretrovirais. Aqui, também não existe especificação do número de moçambicanos que

deviam beneficiar dessas acções. Pela primeira vez, é assinado um Protocolo de

Intenções na área da segurança pública, envolvendo os Ministérios do Interior dos dois

países, com o objectivo primário de troca de informações entre as partes sobre a

prevenção e combate ao crime, formação de pessoal, pesquisa, desenvolvimento

científico e estudos organizacionais (Bussoti & Macamo, 2018). Neste protocolo verifica-

se, diferentemente dos anteriores, não apenas o contributo expresso do Brasil, também

um papel atribuído a sua contraparte moçambicana, dado o envolvimento de instituições

securitárias dos dois Estados, actuando em forma de intercâmbio institucional.

Assim, a cooperação entre os dois países ganhou uma nova dimensão em que às

questões comerciais se juntam componentes sociais e de segurança que passaram a

fazer parte do leque de ajuda disponibilizada pelo Brasil a Moçambique – na base de

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necessidades apresentadas por este último país. Porém, Moçambique assume um papel

de parceiro na área securitária com o dever de comparticipar não só na qualidade de

receptor de ajuda, mas de contribuinte activo na cooperação com o Brasil. Este facto

colocou Moçambique na posição de doador, o que automaticamente trouxe um ganho

para o Brasil e não apenas para Moçambique como se verifica nos acordos anteriores.

Apesar da importância assinalável dos acordos acima mencionados, a verdadeira viragem

nas relações bilaterais Brasil-Moçambique registou-se com a presidência Lula, a partir de

2003. Uma intensa aproximação com o continente africano ocorreu neste período,

encontrando reciprocidade no outro lado do Altlântico (Amorim & Silva, 2021) Os dois

mandatos do governo de Luís Inácio Lula da Silva (2003-2010) representaram não só o

aumento dos investimentos na cooperação como o início da contínua preocupação com

a sua sistematização e aperfeiçoamento (Almeida& Kraychete, 2014). É nesse contexto

que projectos da cooperação brasileira se tornaram um importante instrumento de

aprofundamento da relação de cooperação entre ambos os países. Dois projectos são

exemplares para se compreender esse processo: a implantação da fábrica de

medicamentos antirretrovirais em Matola nas proximidades da cidade de Maputo e o

Programa de Cooperação Tripartida para o Desenvolvimento Agrícola da Savana Tropical

em Moçambique – ProSavana. Por meio desses projectos, a existência de imbricações

entre cooperação e interesses económicos pode ser analisada, verificando-se a

adequação do discurso brasileiro à sua prática.

Foi neste neste cenário que Moçambique se tornou palco para a materialização dos

projectos mais emblemáticos da estratégia da política externa do Brasil no continente

africano. Em 2010, foram investidos R$8.625.830 em Moçambique, com preferência para

projectos de cooperação técnica de natureza estruturante (IPEA, 2011). Diferentemente

da ajuda directa ao orçamento e dos empréstimos concessionais realizados pelos países

desenvolvidos, o Brasil elegeu a cooperação técnica como abordagem preferencial da sua

actuação em Moçambique, empreendendo acções que objectivassem o fortalecimento

estrutural de alguns sectores, principalmente saúde, agricultura e educação (Almeida &

Kraychete, 2014). Moçambique era o primeiro país, em termos de Ajuda Pública ao

Desenvolvimento (APD) brasileira, entre os cerca de 80 abrangidos pela acção da Agência

Brasileira de Cooperação. E, durante a presidência Lula foram assinados os seguintes

acordos (Bussoti & Macamo, 2018): Acordo para o Desenvolvimento do Sector

Agropecuário; Acordo de Cooperação Técnica no âmbito sanitário e fitossanitário (em

2003); Acordo para o Reforço das Acções para Alimentação e Nutrição, com o objectivo

de formar técnicos moçambicanos para melhorar geneticamente árvores de fruta e

produtos hortícolas (cerca de USD 200.000 em 2007); Projecto ProSavana (com a

Cooperação Japonesa); Acordo para o Projecto de Suporte Técnico da Plataforma de

Inovação Agropecuária de Moçambique (USD 12.188.802, em 2009).

Consequentemente, os dois sectores em que a cooperação bilateral Brasil-Moçambique

mais se desenvolveu foram a saúde e a agricultura. No primeiro caso, o Itamaraty

apoiou-se ao Ministério da Saúde para levar a cabo acções que visassem a transferência

de políticas públicas que no Brasil tinham registado grandes sucessos e, acima de tudo,

a luta contra o HIV/SIDA (Milani & Lopes, 2014). Assim, foi envolvida a Fundação

brasileira Fiocruz para preparar o Plano Estratégico do Instituto Nacional de Saúde (INS)

e abrir um mestrado em Ciências da Saúde em Moçambique (Bussoti & Macamo, 2018).

JANUS.NET, e-journal of International Relations

e-ISSN: 1647-7251

Vol. 15, Nº. 1 (Maio 2024 – Outubto 2024), pp. 232-248

A Cooperação para o Desenvolvimento: Práticas e Desafios da Cooperação entre

Moçambique e Brasil (1975-2022)

Fátima Chimarizeni Papelo, André Luiz Reis da Silva

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No caso do ProSavana, embora esse projecto se insira na cooperação técnica e tenha

como objectivos prover as partes envolvidas com os maiores benefícios, numa situação

win-win, o mesmo é criticado por não conter na sua concepção o maior envolvimento da

população local. O Pro-Savana é tido, por organizações da sociedade civil e pela UNAC

(União Nacional dos Camponeses) como um projecto expropriador de terras dos

agricultores, colocando-os em situação de vulnerabilidade. Essas críticas levantadas em

torno do Pro-Savana têm impedido o mesmo de ser colocado em prática (Funada-

Classen, 2019). Tal coloca em causa, até certo ponto, a viabilidade dos projectos de

cooperação técnica em algumas áreas. Como Silva (2007) aponta, há interesses

múltiplos sobre as relações do Brasil com países africanos, reflexos das próprias

contradições da sociedade brasileira. Do mesmo modo, a cooperação Sul-Sul tem

múltiplos entendimentos, engajando práticas diversas com interesses diversificados

(Cezne, Hönke, 2022).

Desafios da Cooperação entre Moçambique e Brasil

O quadro de cooperação entre Moçambique e Brasil caracteriza-se por variações na

relação entre ambos. Embora de médio-prazo, a última década indicou novamente um

afastamento nessa relação. Assim, apesar da cooperação bilateral entre os dois Estados

periféricos ter, de 2003 a à 2011, aprofundado o apoio técnico entre ambas as partes -

envolveu sectores estatais dos dois lados, que demonstraram capacidade de partilhar

conhecimento, principalmente nos sectores agrários ou de saúde. A alteração de

presidente no Brasil conduziu a mudanças no engajamento. Durante o Governo de Dilma

Rousseff (2013-2016) registou-se uma queda significativa nos recursos alocados a

Moçambique, que passaram de 42,7 milhões de reais para 10,9 milhões e 8,2 milhões

de reais em 2015 e 2016, respectivamente (IPEA, 2018). Casarões (2021) afirma que o

solidarismo cedeu para o pragmatismo guiado pelas grandes empresas na área da

construção civil, mineração, petróleo e siderurgia. Ao longo do segundo mandato de

Dilma, houve tentativas de retoma das relações com o continente africano, com a

assinatura de três Acordos de Cooperação Internacional (ACI) – com Angola, Malawi e

Moçambique –, mesmo em circunstâncias globais e domésticas desfavoráveis. Contudo,

os desafios, permaneceram: o avanço da Operação Lava Jato (investigação de corrupção

que alcançou diversos políticos e empresários brasileiros) paralisou ou reduziu as

actividades de determinadas empresas em África.

Ademais,  importante apontar que houve uma mudanca na estratgia da ABC de

cooperaco tcnica, uma vez que a agncia passou a centrar-se sobretudo em iniciativas

de Cooperaco Trilateral com organismos internacionais e países desenvolvidos,

verificando-se uma consolidaco dos protocolos de padronizaco de prticas e um

incremento do orcamento focado nesse domínio, que se cifrou em 54 milhes de dlares

em 2013 (45% dos quais exclusivos da ABC). Na mesma linha, o Governo de Temer

(2016-2018), simpatizante das relações Norte-Sul, privilegiou o retorno à relação

especial com os Estados Unidos (Fingerman, 2019). A ABC, por exemplo, elaborou as

Directrizes Gerais para a Concepço, Coordenaço e Superviso de Iniciativas de

Cooperaço Trilateral, em 2017, que levou à ampliação de gastos com países

desenvolvidos. Segundo o IPEA (2018), em 2016, os recursos destinados aos Estados

Unidos da América (21,8 milhes de reais) superaram aqueles destinados a Moçambique

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(8,2 milhes de reais). Consequentemente, a agenda africana perdeu centralidade na

política externa brasileira, o que se manifestou no enfraquecimento de laços com

Moçambique. O auge deste afastamento contemporâneo deu-se com o encerramento de

postos diplomáticos e a redução do corpo diplomático do Brasil no exterior, que ocorreu

com a entrada de Bolsonaro. Segundo Casarões (2021), a política externa de Bolsonaro

assumiu um carácter antiglobalista que levou a uma ruptura com os projectos anteriores

de potência emergente.

É natural que, numa democracia, que a política externa – uma política pública, afinal –

se submeta aos interesses do governo do dia. Contudo, a redução do engajamento

brasileiro compromete o alcance do objectivo da Cooperação Sul-Sul com Moçambique,

uma vez que o Brasil virou as costas ao parceiro estratégico. Francisco (2021), considera

que, no geral, o governo de Bolsonaro se caracterizou por um distanciamento pragmático

em relação a de África. Analisando as motivações brasileiras da intermitência nas

relações estratégicas com Moçambique, Fingerman (2019) afirma que a transformaco

nas relaces Mocambique-Brasil j era esperada na presidncia de Bolsonaro devido ao

programa conservador de governo e ao discurso de posse do chanceler Ernesto Araújo.

Tais evidências indicavam um claro afastamento das iniciativas do Sul Global com

possível impacto na rea da Cooperaco Sul-Sul. Com o retorno de Lula da Silva à

presidência do Brasil, a partir de 2023, há a expectativa de retoma nas relações mais

próximas com os países africanos. De facto, a política externa do governo Lula anunciou

uma retomada do engajamento do Brasil na cooperação Sul-Sul, na aproximação aos

países do Sul Global e em buscar uma aproximação com os países africanos.

Fingerman (2019) defende que existe um consenso no Itamaraty de manter uma certa

continuidade na política brasileira para frica a despeito do Governo. Entretanto,

reconhece igualmente que o Itamaraty sofre influências que o obrigam a adaptar-se à

diplomacia presidencial e à politizaço da política externa de modo a servir os interesses

de novos actores domsticos na agenda internacional. Com isto, nota-se que a coerência

e fluidez da cooperação entre Moçambique e Brasil estão sujeitas à ideologia e simpatias

políticas assumidas pelo presidente do dia o que afecta as perspectivas de

desenvolvimento de Moçambique, visto que se ressente da diminuição do investimento

do Brasil nas áreas de cooperação onde incidiam os protocolos. Consequentemente,

Moçambique é obrigado a repensar estratégias de desenvolvimento menos dependentes

das transformações sistémicas que têm ocorrido no contexto da cooperação Sul-Sul. O

quadro de cooperação entre Moçambique e Brasil caracteriza-se por variações na relação

entre ambos. Embora de médio-prazo, a última década indicou novamente um